证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测解析版2Word文档格式.docx
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3．中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
D
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
4．下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物
根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。
当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。
客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
5．证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3个工作日内
B.5个工作日内
C.10个工作日内
D.15个工作日内
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
6．（）对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券公司战略投资机构
D.财政部
证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。
7．有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1/3以上人数选举产生
C.由全体监事2/3以上人数选举产生
D.由股东大会任命
A
根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议;
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
8．证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。
A:
国务院证券监督管理机构指定
B:
证券公司所在地
C:
省级以上
D:
证券交易所指定
《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
9．按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
本题考查客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格;
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;
证券业协会规定的其他条件。
10．向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
C，
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。
11．下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。
证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内没部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。
证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。
12．下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
证券公司另类投资业务。
《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。
另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
”这应当从以下几方面进行理解：
（1）另类子公司只能以自有资金进行投资。
（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。
（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。
（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。
13．下列属于合规风险的是（）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
本题考查管理风险和合规风险的区别。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
14．按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。
记忆点：
第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。
15．《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户
本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司应当为每1个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
16．股东权利滥用的方式包括（）
I.滥用股东权利
II.滥用公司独立法人地位
III.滥用股东有限责任
IV.滥用股东收益权
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
B，
滥用的方式包括：
滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任
17．证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
D，
证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
18．下列选项中，说法不正确的是（）。
A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。
故选项A正确。
未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。
故选项B正确。
债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时.交易双方约定在未来某一日期.再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。
故选项C错误。
根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
①发行人的董事、监事、高级管理人员;
②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
④南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
故选项D正确。
1．下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
其规定包括：
（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。
（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。
（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
2．证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：
（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。
（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。
（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。
（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
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