海南省基金从业资格期权合约组成要素试题Word文件下载.docx

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降低系统风险D：

推动基金业的规范发展

5、证券投资基金在美国被称为____A：

共同基金B：

单位信托基金C：

证券投资信托基金D：

集合投资基金

6、在我国，证券监管机构是指____A：

国务院B：

证券业协会C：

证券交易所D：

证监会及其派出机构

7、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

其他关系

8、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。

A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊

9、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值

10、下列有价证券中，属于商品证券的有__。

A．提货单B．商业汇票C．运货单D．仓库栈单

11、下列各项不属于金融债券的是__。

A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券

12、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人

13、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

14、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%

15、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

16、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

17、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

18、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》

19、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性

20、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

21、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回

22、分析债券基金的两个主要角度是__。

A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析

23、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。

A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险

24、基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级

25、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证B．认沽权证C．认购权证D．备兑权证

26、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

27、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

28、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让

29、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元

30、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。

加权平均投资组合收益率B：

投资组合内部收益率C：

现实复利收益率D：

到期收益率

32、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。

A．产品B．价格C．渠道D．包销

33、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。

A．商业银行B．证券公司C．基金管理公司直销中心D．证券咨询机构和专业基金销售公司

34、股票最基本的特征是__。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

35、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

36、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

37、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D．监管部门对监管对象给予公正的待遇

38、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

战略性资产配置B：

恒定混合策略C：

战术性资产配置D：

投资组合保险策略

39、下列属于消极性股票投资策略的是____A：

以技术分析为基础的投资策略B：

以基本分析为基础的投资策略C：

市场异常策略D：

指数型投资策略

40、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限

41、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权

42、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25B．2.83C．7.5D．17

43、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

44、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A：

5%B：

8%C：

10%D：

20%

45、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;

已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

5个开放日、10个工作日B：

3个开放日、15个工作日C：

2个开放日、20个工作日D：

2个开放日、5个工作日

46、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。

A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型

47、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判定

48、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金B．国内股票型基金C．地区股票型基金D．国外股票型基金

49、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份

50、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股B．H股C．N股D．A股

51、有价证券是____的一种形式。

真实资本B：

货币资本C：

虚拟资本D：

商品资本

52、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数

53、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B．代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

54、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种B．信托产品的流动性比基金好C．信托的投资门槛一般比基金高D．信托的投资范围比基金广

55、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

56、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛

57、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．365D．397

58、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

59、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

60、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。

这体现了基金市场营销的____A：

服务性B：

专业性C：

持续性D：

适用性