海南省基金从业资格期权合约组成要素试题Word文件下载.docx

1、降低系统风险 D：推动基金业的规范发展5、证券投资基金在美国被称为_ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金 6、在我国，证券监管机构是指_ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所 D：证监会及其派出机构 7、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：其他关系 8、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。 A交易对账单 B投资策略报告 C基金通讯 D理财月刊 9、封闭式基金分配后，基金份额应当_。 A低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等

2、于面值 10、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单11、下列各项不属于金融债券的是_。 A商业银行债券 B基本建设债券 C证券公司债券 D财务公司债券 12、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监督人13、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市

3、价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值14、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 15、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 16、按照确定的规则计算出

4、基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 17、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。 A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 18、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A证券投资基金法 B证券法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管

5、理暂行办法 19、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 20、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 21、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 22、分析债券基金的两个主要角度是_。 A对基金持有债券的数量和信用

6、等级的分析 B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 23、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A利率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险24、基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 25、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证 B认沽权证 C认购权证 D备兑权证 26、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联

7、系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 27、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 28、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 29、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。 A2000万元 B5000万元 C3亿元 D5亿元 30、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B

8、10 C15 D20 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率 32、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。 A产品 B价格 C渠道 D包销33、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是_。 A商业银行 B证券公司 C基金管理公

9、司直销中心 D证券咨询机构和专业基金销售公司 34、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性35、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 36、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的

10、信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 37、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇 38、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。战略性资产配置 B：恒定混合策略 C：战术性资产配置 D：投资组合保险策略 39、下列属于消极性股票投资策略的是_ A

11、：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 40、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限41、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权 42、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。 A21.25 B2.83 C7.5 D17 43、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+34

12、4、QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_ A：5% B：8% C：10% D：20% 45、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 46、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 47、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出

13、的成本和代价_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判定 48、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金 49、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 50、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 51、有价证券是_的一种形式。真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 52、我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生

14、指数 C日经指数 D金融时报指数 53、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。 AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构 D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 54、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。 A契约型基金

15、是金融信托的一种 B信托产品的流动性比基金好 C信托的投资门槛一般比基金高 D信托的投资范围比基金广 55、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 56、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 57、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397 58、证券发行市

16、场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 59、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 60、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性