管控工作制度初版Word文档下载推荐.docx

管控工作制度初版Word文档下载推荐.docx

《管控工作制度初版Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《管控工作制度初版Word文档下载推荐.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;

发现安全风险后及时向当班班组长、当班安检员、调度室汇报，若发现存在不安全隐患及问题应立即处理，处理不了的及时汇报当班队长及跟班领导，由生产技术科、本区队负责人组织人员处理并汇报调度室。

带班领导在日志中记录完善，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室，由办公室进行协调处理。

（二）专项辨识程序

1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由总经理组织总工程师、分管经理、分管副总和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识,辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由总工程师和分管经理组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封密闭、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管经理组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估流程

1.安全风险等级标准

由总经理牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。

2.安全风险评估

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由总经理、总工程师、各分管经理、分管副总组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据资料。

完善安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”专项便是评估。

对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿领导、主管人员、区队班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2.由总经理亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3.由总经理牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

由牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

4.由经理牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

5.矿领导带班上岗过程中，严格按照国家相关文件规定执行《煤矿领导下井带班及安全监督检查规定》，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

6.各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

7.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示

1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2.各业务部门要探索采用信息化管理手段，熟练掌握“安全云”平台操作系统，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。

加强信息共享和协调联动，由信息站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、安全风险分级管控方法

安全检查表方法（SCL）

（一）定义:

安全检查表分析法是利用检查条款按照相关的标准规范等对已知的危险类别、设计缺陷和与一系列工艺设备、操作、管理相关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

为了系统地找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。

安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，是及时发现并制止违章行为的一个有力工具。

由于这种检查表可以事先编制并组织实施，自开始应用以来已发展成为预测和预防事故的重要手段。

（2） 

特点:

安全检查表是进行安全检查、发现潜在隐患的一种实用而简单可行的定性分析法。

①事先编制，有充分的时间组织有经验的人来编写，做到系统化完整化，不至于漏掉导致危险的关键因素;

②可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；

③ 

简明易懂容易操作。

（二）安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行俭查和评审。

检查项目列出之后，还应列出与之对应的标准。

标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程，工艺规程等。

列出标准之后，还应列出不达标准可能导致的后果。

（三）安全检查表分析（SCL）风险等级判定

编制安全检查表主要依据是：

（1）有关标准、规程、规范及规定。

为了保证安全生产，国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些是编制安全检查表的一个重要依据。

为了便于工作，有时将检查条款的出处加以注明，以便能尽快统一不同意见。

（2）国内外事故案例。

搜集国内外同行业及同类产品行业的事故案例，从中发掘出不安全因素，作为安全检查的内容。

国内外及本单位在安全管理及生产中的有关经验，自然也是一项重要内容。

（3）通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是安全检查表的内容。

（4）研究成果；

在现代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快，编制安全检查表必须采用最新的知识和研究成果。

包括新的方法、技术、法规和标准。

（五）安全信息与沟通

1．职工、各级管理人员共同参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

2．职工、各级管理人员共同参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

3．组织职工进行班前、作业前风险评估，并有记录。

（四）风险等级划分

根据煤矿安全生产标准化相关要求及相关大型煤炭企业的管理经验，结合矿井实际情况，巴里坤银鑫矿业有限责任公司采用“安全检查表分析法”以清单的形式列出系统所有工作任务以及每项任务的具体工序进行辨识，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现的危害因素；

为了达到实用目的，辨识后使用风险矩阵法对各个地点的安全风险进行评估，把辨识出的各种危险分为IV级重大风险、III级中等风险、II级一般风险和I级低风险四种类型。

IV级（重大风险）：

取值在18-25之间，可能造成人员伤亡和主要系统损坏。

III级（较大风险）：

取值在9-16之间，可能造成人员严重伤害，不会降低系统性能或损坏。

II级（一般风险）：

取值在3-8之间，可能造成人员轻微伤害，不会降低系统性或损坏。

I级（低风险）：

取值在1-2之间，不会造成人员轻微伤害，但会降低系统性能或损坏。

七、工作要求

1．总经理每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2．分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

3．各专业分管负责人、各区队、专业科室于每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施检查情况，在2号、12号、22号上报到体系办公室（安全监察科），办公室及时汇总建立风险辨识数据库，对风险管控实施情况存在的问题，按安全风险的危害程度和管控的难度，按专业分级、分类梳理，并进行辨识、评估和管控，及时改进和完善管控措施。

八、风险管理对象、管理标准和管理措施制定

（一）风险管理对象：

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

1.风险管理对象的提炼要具体、明确，要按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

2.针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施；

3.管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

4.管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

5.组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（二）危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。

并确保：

1.危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2.危险源监测设备灵敏、可靠；

3.危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制，风险预警应：

1.针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

2.建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制

1.对危险源及其风险的控制要遵循消除、预防、减弱、隔离、警示的原则开展风险控制管理；

2.危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节必须实行闭合管理；

3.制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

4.根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

5.在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通

1.职工、各级管理人员共同参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

2.职工、各级管理人员共同参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

3.组织职工进行班前、作业前风险评估，并有记录。

（六）风险资金管理

1.实施风险资金管理，以转移风险、降低风险成本、强化职工风险管理意识为目的。

2.财务部门建立《事故费用评估报告》及年度《风险财务评估报告》，《风险财务评估报告》应包含保险理赔相关分析；

3.对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；

4.有事故损失费用的统计和事故赔付资料。

（七）安全风险辨识保障措施

1．组织保障

成立以总经理为组长、各分管副总经理为副组长及专业副总工程师、各职能科室负责人、区队负责人为成员的安全风险辨识领导小组，组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，做到职责明确、分工合理，负责风险管控全过程。

总经理每月至少进行一次针对重大安全风险排查，并形成报告，管控措施要应用到作业规程、操作规程和应急救援措施中。

各副总经理专业负责人每旬进行一次针对重大安全风险排查，并形成报告，管控措施要应用到作业规程、操作规程和应急救援措施中。

带班领导每天对重大安全风险管控措施落实进行跟踪督查，并在交接班记录、下井带班记录或检查问题落实单中有体现。

安全风险管控保障组

保障组名称

组长

成员单位

系统排查项目

安全风险管控、安全培训

张欣

安全监察科

安全风险管控、年度和专项评估与岗位相关的重大安全风险管控措施、安全风险辨识评估技术

应急救援

乔峰

杨秀全

安全、生产、救护队、调度室

预案审查、预案演练

2．制度保障

（1）建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保各项规章制度贯彻到全体职工。

（2）明确相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

（3）与安全风险分级管控管理体系相关的各种记录要字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。

（4）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

3．技术保障

建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源，优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施，针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。

重大风险辨识评估专业小组

专业小组名称

辨识评估内容

一通三防

通风、安全、生产、救护队

通风系统、瓦斯管理

防灭火、防尘和监测监控

采煤、掘进

安全、生产、地质

机电、运输

关云建

安全、机电

大型机、运电设备

井上、下供电系统

地测防治水

安全、生产、地质勘测

地质、测量、水文、钻探、“雨季”三防

4．资金保障

（1）按照《安全费用提取和使用制度》规定，重大安全风险管控措施实施资金列入安全生产费用，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件，防控重大安全风险

（2）重大安全风险管控措施实施资金应当按照“项目计取、确保需要、企业统筹、规范使用”的原则进行管理。

财务部应将重大安全风险治理资金纳入公司财务安全费用计划，保证专款专用，并督促其合理使用。

（3）企业财务人员应建立安全费用台帐，记录重大安全风险管控措施实施费用的费率、数值和支付计划、使用要求、调整方式等条款。

治理工作结束，多余的安全生产费用纳入财务，由主办会计管理。

（4）总经理对重大安全风险管控措施实施费用全面管理。

编制经费使用报告、管控措施经费提取和使用情况年度报告。

（5）财务部负责对重大安全风险管控措施实施资金进行统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全经费使用等，根据年度重大安全风险评估，做好资金的投入落实工作，建立重大安全风险管控经费台帐，确保安全投入迅速及时。

（6）重大安全风险管控费用实行专户核算。

矿应当按规定范围安排使用，不得挪用或挤占。

年度结余资金结转下年度使用；

重大安全风险管控费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。

（7）发现重大安全风险管控费用支取人擅自挪用资金的，矿将按情节严重程度严肃处理，处理办法由董事会讨论决定。

（8）为了保障重大安全风险资金投入到位，资金落到实处。

特制定本制度：

【1】矿财务科应对重大安全风险管控专项资金，做到专款专用。

【2】有关部门在使用资金时，应编制计划，及时报总经理进行审批，审批权限及资金限额按有关财务制度执行。

【3】对重大安全风险管控措施实施所需的资金应进行可行性评价、论证、会审，确保资金的有效合理使用。

【4】矿财务科应对资金使用情况每月进行统计、汇总，安全监察科应有效监督重大安全风险管控专项资金使用情况。

5．安全培训保障

（1）各专业科室、区队自行制定培训计划，定期组织学习。

（2）对所有入井人员和地面关键岗位人员开展年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主要内容的安全培训。

（3）培训期间，如有请假或其它原因未能参加的，要求到岗后，必须经过培训考试合格后上岗作业。

（4）对于调岗、转岗人员，必须进行上岗前的岗位危险源辨识培训，考试合格后方可上岗。

（5）所有人员经培训合格后，方可上岗。

（以每月考试卷为准，安全监察科不定期对岗位人员进行考问）。

（6）每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术及《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）。

十二、检查、审核

（一）检查

1.定期或不定期对照考核标准进行监督检查，检查要系统、全面，重点关注可能产生不可承受风险的危险源；

2.检查记录要真实、准确、可追溯；

3.对检查发现的问题要分析其产生的原因，重新制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

1.定期开展安全风险分级管控工作体系审核，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。

审核要覆盖矿井范围内的所有采掘活动，对审核结果进行记录，并定期向领导小组报告，领导小组对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施。

2.及时将审核结果反馈给所有施工单位，以便采取纠正措施。

十三、工作要求

各区队、科室在每月2号将上月20日-30日检查的重大危险源结果、评估报告上报安全监察科；

每月12号将上月1日-10日检查的重大危险源结果、评估报告上报安全监察科；

22号将上月10日-20日检查的重大危险源结果、评估报告上报安全监察科；

安全监察科要建立风险辨识数据库，针对排查出的隐患和问题，由专家或评估人员根据风险的危害度和管控的难度，按照专业分级、分类梳理、并进行评估、预测，形成我矿定期对重大安全危险源的检测和管控。