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初评报告
XX公司
环境与职业健康安全初始状态评价报告
一、评价目的
为了掌握环境与职业健康安全管理体系在公司实施的适宜性、符合性以及可行性，公司对现有的制度、风险控制措施、资源配置、环境因素和危险源以及旧的管理模式下的管理效果进行了评价，并得出了符合实际的评价结果，为环境与职业健康安全管理体系在公司的建立和实施提供依据。
二、评价范围
1、相关的法律法规
2、公司现有组织结构
3、公司现有管理制度
4、环境因素识别
5、危险源辨识
6、资源配置情况
7、以往事故的分析处理情况
8、风险控制措施的制定与实施情况
三、评价基础
1、建立体系要引用的标准
GB/T24001-ISO14001：
1996环境管理体系规范；
GB/T28001：
职业健康安全管理体系规范；
国家经贸委30号公告：
职业安全健康管理体系审核规范；
SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准。
2、评价依据
适用的、有效的法律、法规和其它要求，以及引用标准要求，公司管理目标和方针等。
四、初始评价日期
公司在体系建立初期即2002年4月1日至4月25日对以上8个项目进行了初始评价。
并于4月25日至26日编制了初始评价报告。
五、评审小组
公司于4月1日成立了风险评价小组，经管理者代表提议，公司经理任命安全环保部主任卢盈凡为评价小组组长，技术质量部副主任赵连生为评价小组副组长，并授权负责初始风险评价的全过程。
评价小组组织结构如下
组长：
XXX（安全环保部主任）
副组长：
xxx（技术质量部副主任）
成员：
XXXXXX...XXX
评价小组成员基本情况（有1－2名有评价资质的人员）
姓名性别学历岗位工龄培训与取证情况证号
六、评审内容
1收集相关信息
1.1公司概况
XX公司座落在XX省XX市XX区XX街19#，....
公司始建于年，是经过国家建设部、交通部认定的双一级建筑施工企业。
现有职工1692人，其中具有高级职称人员28人，一级项目经理资质人员25人，工程技术人员459人。
公司自成立以来，立足油田，走向全国路桥市场。
1992年，公司被建设部评为中国综合实力百强施工企业；1994年被评为黑龙江省建设系统先进单位；1997-1998年被评为全国建设系统经营业绩前300位企业；1999、2000年先后获得中油集团施工企业管理奖、黑龙江省优秀企业质量管理奖和省级文明单位称号。
公司地址：
电话：
传真：
邮编：
最高管理者（经理）：
电话：
管理者代表（副经理）：
电话：
1.2公司生产经营业务范围
XX公司是技术力量雄厚、工艺设备精良、生产手段先进、施工经验丰富的专业化路桥建筑施工企业。
拥有固定资产净值1.592亿元，机械设备953台/套，机械设备总功率84491.48KW，动力装备率49.7KW/人，技术装备率9.36万元/人，可完成年建安工作量5.5－6亿元。
主营XX工程、大中型桥梁施工和油田产能建设，兼营供排水、土石方工程和混凝土预制构件等。
1.3组织机构及人员状况
1）公司行政管理组织机构（图一）
2）公司基层单位行政组织机构（图二）
3）公司职业健康安全与环境管理网络图（图三）
4）项目经理部职业健康安全与环境管理网络（图四）
1.4主要生产活动及技术特点
1.4.1主要活动
1）1-5分公司，专门从事公路工程、大中型桥梁工程等施工生产；
2）6分公司，主要从事道路和城市供排水工程、土石方工程施工生产，兼营公路工程和桥梁工程施工生产；
3）7分公司，主要从事混凝土预制构件的生产；
4）8分公司，主要从事公用设施安装和油田产能建设；
5）运输分公司，主要从事生产物资的拉运；
6）材料供应分公司，主要从事生产原辅材料的采购和供应；
7）机械厂，主要从事生产设备的维修与保养；
8）科研所，主要从事施工方法、施工用料的研究和开发；
9）生活服务中心，主要从事后勤保障工作；
10）治安保卫中心，主要从事治安保卫等保障工作。
1.4.2主要技术特点
主要应用各级别公路施工、桥涵施工、给排水施工、焊接、吊装、防腐保温、构件预制等工程技术，要求公司具有配套综合生产能力、员工具备先进的思想素质和较高的技术水平。
1.4.3主要生产工艺流程
1）路基施工工艺流程图（图五）
2）路面垫层施工工艺流程图（图六）
3）水泥路面施工工艺流程图（图七）
4）沥青路面施工工艺流程图（图八）
5）桥梁施工工艺流程图（图九）
6）暗管排水施工工艺流程图（图十）
1.5上级主管部门对公司主要经营业务HSE表现的要求
1）生产事故全员千人死亡率不大于0.10%；
2）交通事故千台车死亡率不大于1.5%；
3）全员千人重伤率不大于0.26%；
4）废水处理率100%，有控废水达标率95%；
5）所有锅炉烟尘林格曼黑度小于1级，有控废气达标率95%；
6）厂界噪声达标率98%，固体废物处置率90%；
7）所有排污口要规范化管理，污染处理设施开工率高于98%；
8）发生一般或较大污染事故要在24小时内报告，发生重大、特大污染事故要在12小时内报告；
9）针对放射源的管理，禁止未经申报偷排、乱排。
2、评价分析
2.1公司现有的环境与职业健康安全管理办法及管理制度
2.1.1管理制度（办法）
公司每年总结以前的管理得失，根据实际情况的变化，在年初针对各类安全管理制定并下发安委会文件《安全生产管理办法》，其中包含了施工现场安全管理、交通安全管理、防火安全管理、特种设备安全管理、化学危险品的安全管理、工业卫生安全管理、安全教育培训等；针对环境保护也制定并下发了安委会文件《环境保护管理办法》。
2.1.2HSE-MS的建立、运行及业绩表现
公司行政管理组织机构
（图一）
公司基层单位行政组织机构图
（图二）
公司健康、安全与环境管理网络图
（图三）
项目经理部HSE管理网络图
（图四）
XX施工工艺流程图
（图五）
XX施工工艺流程图
（图六）
XX施工工艺流程图
（图七）
2.1.3分析评价
公司对于环境与职业健康安全管理分别制定了相应的管理制度和管理办法，基本上可以满足环境与职业健康安全体系建立和运行的需要。
公司将在体系文件中完善相应的管理制度和管理办法来保障HSE的运行。
各基层单位具体的管理制度和管理办法在体系建立过程中进一步完善，并将它融入管理方案中。
对于环境与职业健康安全管理体系要素的保障情况详见下表
现有的制度、体系、标准与ISO14001/OSH/HSE管理体系标准间的差距（表5）
标准要素
公司现行管理制度
改进
HSE
OSH
ISO14001
5.1
4.2
4.2
有、但没有得到较好执行
改进
5.2
上级部门制定的目标和公司执行的方针及目标
目标层层分解，并量化
5.3.1
4.4.1
4.4.1
有机构，职责明确
补充ISO14001内容
5.3.2
有任命，职责明确
以文件形式任命
5.3.3
有资源计划，有分配，无跟踪
补充检查验证内容
5.3.4
4.4.2
4.4.2
有干部能力测评，有培训，无工人及承包方的评价
补充ISO14001相关内容，增加工人、承包方评价
5.3.5
4.4.6
4.4.6
有控制
5.3.6
4.4.3
4.4.3
有交流
应规范化，增加记录
5.3.7
4.4.4
4.4.4
建立、健全
4.4.5
4.4.5
有控制
5.4.1
4.3.1
4.3.2
4.3.1
4.3.1
4.3.1
4.3.2
4.3.1
4.3.1
有辨识，但不系统化
补充ISO14001的内容
5.4.2
有，未系统化
应规范化、程序化
5.4.3
有，但不全面
全面、细致地进行评价
5.4.4
无
形成文件、向员工传递
5.4.5
4.3.3
4.3.3
有，未系统化
规范、制定并传递
5.4.6
4.3.1
4.3.1
有，没有针对性
逐项建立并传递
5.4.7
4.4.6
4.4.6
有，但未系统化、程序化
系统化、程序化
5.5.1
4.3.4
4.3.4
有，不详细、不具体
改进
5.5.2
4.4.1
4.4.1
没有系统评价、不规范
建立、实施与完善
5.5.3
4.4.6
4.4.6
有相关制度，不系统、规范
规范化、程序化
5.5.4
4.3.4
4.3.4
有程序，但未较好执行
按照程序规定执行
5.5.5
4.4.7
4.4.7
有，但未较好执行
按照程序规定执行
5.6.1
4.4.6
4.4.6
有，不规范
建立、完善与实施
5.6.2
4.5.1
4.5.1
有，不规范
建立程序，明确职责
5.6.3
4.5.3
4.5.3
有，不完善
进一步完善
5.6.4
4.5.2
4.5.2
无ISO14001内容
补充并完善
5.6.5
有
进一步完善
5.6.6
有
进一步完善
5.7.1
4.5.4
4.5.4
有，无ISO14001内容
补充并实施、完善
5.7.2
4.6
4.6
有，无ISO14001内容
补充并实施、完善
2.2组织结构分析
现有组织机构和管理网络的职能分配都是按照SY/T6276－1997和GB/T28001的标准要求建立的，只要赋予相关职能部门环境管理的职责，就完全可以满足环境与职业健康安全管理的需要。
组织结构上的薄弱环节在于对体系运行的监督上，但这不足以左右体系的建立和运行，公司将对这方面进行改进，保证体系的有效性和充分性。
2.3现有硬件资源
2.3.1主要生产设备装备情况
2.3.2监测设施装备情况
2.3.3应急设施配置情况
公司配备了必要的消防设施、通讯设施和车辆，以保证应急实施的需要。
消防器材：
针对每一个存在火灾隐患的部位予以充分、合理布置，并定期检测其完整性，以保证能有效使用。
通讯设施：
公司所有通讯设施在应急发生时均为应急通讯工具。
公司将各级调度室设为该级组织的应急办公室，作为应急反应的通讯中枢，保证应急讯息的及时传递。
交通设施：
公司各类机动车辆在应急反应时，优先服从应急需要，各级应急组织有权调动公司所属的任何机动车辆。
2.3.4装备技术需求
健康：
对员工健康产生的危害主要是噪声和烟尘；
安全：
从设备技术参数、各种安全防护用品以及设备运载能力的综合检测，公司目前的设备能够达到国家标准所规定的安全保障系数，能够满足正常生活需要；
环境保护：
主要体现在解决噪声、尾气超标，漏油频率较高现象。
2.3.5主要生产过程的HSE配套设施
2.3.6分析评价
资源配置方面，应急设施略显不足，但基本可以满足环境与职业健康安全运行的需要，公司将本着持续改进的原则予以逐步完善。
对于人力资源的不足，公司将加大培训力度以使满足环境与职业健康安全管理体系运行的需要。
为保证环境与职业健康安全管理体系的正常运行，公司还需在持续改进的原则下增加以下投入：
1）HSE管理人员有待加强，人员素质需要提高；
2）保护员工健康所需的健康用品，包括临时的急救、救护方面的设
施，如医药箱等；
3）现场员工的文化娱乐设施要本着持续改进的原则进一步完善，包
括现场的图书、电视以及相关的娱乐项目；
4）野外作业产生的固体废弃物和生产、生活污水要进一步规范管理，配备必要的垃圾箱和储存设施；
5）进一步提高炊事员和食堂采购人员的素质，加强对他们的管理；
6）持续改进如风扇、换气扇、浴室、厕所、冰箱、冰柜等生活保障设施的配备。
7）现场应配备一些灭蚊蝇的设施或药品；
2.4相关法律、法规及其它要求
2.4.1相关法律、法规的收集办法
公司对相关法律、法规的收集制定了相应的程序，由安全环保部负责相关法律、法规的获取和更新，并确认适用性、传递和检查监督。
经营法规部负责收集市场招投标方面所需的环境与职业健康安全相关法律、法规和要求。
2.4.2法律、法规的收集途径
2.4.2.1环保局、卫生局、安全生产技术监督局等专业机构；
2.4.2.2上级主管部门，如局安全质量环保部等；
2.4.2.3相关方的提供；
2.4.2.4公司现有的法律、法规及其它要求版本；
2.4.2.5其它渠道，如网络、文件、杂志等。
2.4.3公司收集到的法律、法规清单
2.4.3.1相关法律、法规清单
序
号
名称
颁布（通过/修订）
起始施
行日期
有效
性
1
中华人民共和国劳动法
八届人大八次会议
1995.1.1
√
2
违反《中华人民共和国劳动法》行政处罚办法
劳部发[1994]532号
1995.1.1
√
3
中华人民共和国职业病防治法
九届人大二十四次会议
2002.5.1
√
4
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2002.11.1
√
5
国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定
国务院第302号令
2001.4.21
√
6
中华人民共和国消防法
九届人大二次会议
1998.9.1
√
7
中华人民共和国环境保护法
七届人大十一次会议
1989.12.26
√
8
中华人民共和国水污染防治法
八届人大十九次会议
1984.11.1
√
9
中华人民共和国大气污染防治法
九届人大十五次会议
2000.9.1
√
10
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
八届人大十六次会议
1996.4.1
√
11
中华人民共和国环境噪声污染防治法
八届人大二十二次会议
1997.3.1
√
12
中华人民共和国道路交通管理条例
国务院
1988.8.1
√
13
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
公安部令第61号
2002.5.1
√
14
女职工劳动保护规定
国务院第9号
1988.9.1
√
15
危险化学品安全管理条例
国务院52次常务会
2002.3.15
√
16
建设项目环境保护管理办法
国务院
1986.3
√
17
建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定
劳动部令[1996]第3号
1997.1.1
√
18
建设项目环境保护管理条例
国务院令第253号
1998.11.29
√
19
建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法
劳动部令第10号
1998.2.5
√
20
企业职工伤亡事故报告和处理规定
国务院令[1991]第75号
1991.5.1
√
21
特别重大事故调查程序暂行规定
国务院令第34号
1989.3.29
√
22
锅炉压力容器安全监察暂行条例
国务院
1982.7.1
√
23
气瓶安全监察规程
质技监锅发[2000]250号
2001.7.1
√
24
压力容器安全技术监察规程
质技监锅发[1999]154号
2001.1.1
√
25
特种设备质量监督与安全监察规定
质量技术监督局令第13号
2000.10.1
√
26
劳动保护用品管理规定
劳动部
1996.6.1
√
27
中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例
国务院
1990.8.1
√
28
建设项目环境保护管理程序
国家环保局
1990.6
√
29
放射性同位素与射线装置放射防护条例
国务院令第44号
1989.10.24
√
30
中华人民共和国建筑法
主席令第91号
1997
√
31
中华人民共和国食品卫生法
主席令第59号
1995
√
32
中华人民共和国工会法
主席令第57号
1992
√
33
中华人民共和国尘肺病防治条例
国发（87）105号
1989
√
34
中华人民共和国传染病防治法
主席令第15号
1989
√
35
公共场所管理条例
国发（1987）24号
1987
√
36
中华人民共和国传染病防治法实施办法
卫生部令第17号
1991.12.6
√
37
职业病范围和职业病患者处理办法的规定
（87）卫防字第60号
1988.1.1
√
38
公共场所卫生管理条例实施细则
1991年卫生部令11号
1991.6.1
√
39
预防性健康检查管理办法
1995年主席令第四十一号
1995.6.2
√
40
食品生产经营人员食品卫生知识培训管理办法
卫生部1989
1990.1.1
√
41
职业病危害项目申报管理办法
2002年卫生部令21号
2002.5.1
√
42
建设项目职业病危害分类管理办法
2002年卫生部令22号
2002.5.1
√
43
职业健康监护管理办法
卫生部令24号
2002.5.1
√
44
职业病危害事故调查处理办法
卫生部令25号
2002.5.1
√
45
建设项目职业病危害评价规范
卫法监法[2002]63号
2002.5.1
√
46
职业病报告办法
[88]卫防字第70号
1989.1.1
√
47
职业性健康检查管理规定
卫生部1997
1995.6.2
√
48
企业职工伤亡事故报告和处理规定
国务院令（1991）第75号
1991.5.1
√
49
全民所有制企业招用农民合同制工人的规定
国务院令（1991）第87号
1991.7.25
√
50
工会劳动保护监督检查员工作条例
总工发[2001]16号
2001
√
51
基层工会劳动保护监督检查委员会工作条例
总工发[2001]16号
2001
√
52
工会小组劳动保护检查委员工作条例
总工发[2001]16号
2001
√
53
女职工劳动保护规定问题解答
劳安字[1989]1号
1989.1.20
√
54
女职工禁忌劳动范围的规定
劳安字[1990]2号
1990.1.18
√
55
粉尘危害分级监察规定
劳安字[1991]2号
1992.1.1
√
56
起重机械安全监察规定
劳安字[1991]8号
1991.10.1
√
57
建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措验
收办法
劳安字[1992]1号
1992.1.13
√
58
锅炉运行状态检验规则（试行）
劳锅字[1992]4号
1992
√
59
锅炉压力容器无损检测人员资格考核规则
劳部发[1993]441号
1993
√
60
有毒作业危害分级监察规定
劳部发[1994]50号
1994.1.26
√
61
爆炸危险场所安全规定
劳部发[1995]56号
1995.1.22
√
62
压力管道安全管理与监察规定
劳部发[1996]140号
1996.7.1
√
63
施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定
劳动部令（1997）第3号
1998.9.4
√
64
中华人民共和国自然保护区条例
国务院令167号
1994.12.1
√
65
放射环境管理办法
国家环保局令3号
1990.5.28
√
66
排放污染物申报登记管理规定
国家环保局令10号
1999
√
67
建设项目环境保护设施竣工验收管理规定
国家环保局令14号
1994.12.31
√
68
电磁辐射环境保护管理办法
国家环保局令18号
1997.1.27
√
69
关于全面推行排污申报登记的通知
环保局环发［1997］020号
1997.1.27
√
70
中华人民共和国森林法
主席令17号
1998.7.1
√
71
中华人民共和国土地管理法
主席令8号
1999.1.1
√
72
基本农田保护条例
国务院令257号
1999.1.1
√
73
关于加强伴有辐射项目环境保护监督管理的通知
国家环保局、环发［1999］10号
1999
√
74
建设项目环境保护分类管理名录（第一批）
环发［2001］17号
2001
√
2.4.3.2适用标准清单
序号
标准名称
标准号
颁布/修
订日期
起始实
施日期
1
污水综合排放标准
（GB8978-1996）
1996.10.04
1998.01.01
2
环境空气质量标准
（GB3095-1966）
1996.01.18
1996.10.01
3
大气污染物综合排放标准
（GB16297-1996）
1996.04.12
1996.01.01
4
建筑施工场界噪声限值
（GB12523-1990）
1990.11.09
1991.03.01
5
地表水环境质量标准
（GHZB1-1999）
1999.07.20
2000.01.01
6
土壤环境质量标准
（GB15618-1995）
1995.07.13
1996.03.01
7
城市区域环境噪声标准
（GB3096-1993）
1993.09.07
1994.03.01
8
锅炉大气污染物排放标准
（GWPB3-1999）
1999.12.03
2000.03.01
9
铁路边界噪声限值及其测量方法
（GB12525-1990）
1990.11.09
1991.03.01
10
辐射防护规定
（GB8703-1988）
1988.03.11
1988.06.01
11
混凝土外加剂中释放氨的限量
（GB18588-2001）
2001.12.10
2002.01.01
12
环境管理体系—规范
GB/T24001-ISO14001
1996
1996
13
职业安全卫生管理体系—规范
OHSAS18001
1999
1999
14
职业健康安全管理体系—规范
GB/T28001
1999
1999
15
职业安全健康管理体系审核规范
国家经贸委30号公告
2001
2001
16
石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准
SY/T6276-1997
1997
1997
2.4.3.3国际公约
序号
公约名称
发布部门
颁布时间
实施时间
1
世界自然宪章
联合国大会
1982.10.28
1982.10.28
2
人类环境宣言
联合国人类环境会议
1972.6.16
1972.6.16
3
里约环境与发展宣言
联合国环境与发展大会
1962.6.14
1962.6.14
4
内罗毕宣言
联合国人类环境会议
1982.5.18
1982.5.18
5
国际清洁生产宣言
联合国环境署
1998.9.29
1998.9.29
2.4.4评价分析
公司收集并评价了法律、法规的适用性，并对其进行更新，使其成为公司环境与职业健康安全管理体系建立和各类评价的基础。
公司将在体系文件中按照标准要求进一步规范法律法规的管理，使其保持及时和有效。
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