初评报告.docx

1、初评报告XX公司环境与职业健康安全初始状态评价报告一、评价目的为了掌握环境与职业健康安全管理体系在公司实施的适宜性、符合性以及可行性，公司对现有的制度、风险控制措施、资源配置、环境因素和危险源以及旧的管理模式下的管理效果进行了评价，并得出了符合实际的评价结果，为环境与职业健康安全管理体系在公司的建立和实施提供依据。二、评价范围1、相关的法律法规2、公司现有组织结构3、公司现有管理制度4、环境因素识别5、危险源辨识6、资源配置情况7、以往事故的分析处理情况8、风险控制措施的制定与实施情况三、评价基础1、建立体系要引用的标准GB/T24001-ISO 14001：1996 环境管理体系 规范；GB

2、/T28001：职业健康安全管理体系 规范；国家经贸委30号公告：职业安全健康管理体系审核规范；SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准。2、评价依据适用的、有效的法律、法规和其它要求，以及引用标准要求，公司管理目标和方针等。四、初始评价日期公司在体系建立初期即2002年4月1日至4月25日对以上8个项目进行了初始评价。并于4月25日至26日编制了初始评价报告。五、评审小组公司于4月1日成立了风险评价小组，经管理者代表提议，公司经理任命安全环保部主任卢盈凡为评价小组组长，技术质量部副主任赵连生为评价小组副组长，并授权负责初始风险评价的全过程。评价小组组织结构如下组

3、长：XXX（安全环保部主任）副组长：xxx（技术质量部副主任）成 员：XXX XXX.XXX评价小组成员基本情况（有12名有评价资质的人员）姓名 性别 学历 岗位 工龄 培训与取证情况 证号六、评审内容1 收集相关信息1.1公司概况 XX公司座落在XX省XX市XX区XX街19#，. 公司始建于 年，是经过国家建设部、交通部认定的双一级建筑施工企业。现有职工1692人，其中具有高级职称人员28人，一级项目经理资质人员25人，工程技术人员459人。 公司自成立以来，立足油田，走向全国路桥市场。1992年，公司被建设部评为中国综合实力百强施工企业；1994年被评为黑龙江省建设系统先进单位；1997-

4、1998年被评为全国建设系统经营业绩前300位企业；1999、2000年先后获得中油集团施工企业管理奖、黑龙江省优秀企业质量管理奖和省级文明单位称号。公司地址：电 话：传 真：邮 编： 最高管理者（经 理）： 电 话： 管理者代表（副经理）： 电 话： 1.2公司生产经营业务范围XX公司是技术力量雄厚、工艺设备精良、生产手段先进、施工经验丰富的专业化路桥建筑施工企业。拥有固定资产净值1.592亿元，机械设备953台/套，机械设备总功率84491.48KW，动力装备率49.7KW/人，技术装备率9.36万元/人，可完成年建安工作量5.56亿元。主营XX工程、大中型桥梁施工和油田产能建设，兼营供排

5、水、土石方工程和混凝土预制构件等。1.3组织机构及人员状况1）公司行政管理组织机构（图一）2）公司基层单位行政组织机构（图二）3）公司职业健康安全与环境管理网络图（图三）4）项目经理部职业健康安全与环境管理网络（图四）1.4主要生产活动及技术特点1.4.1主要活动1）1-5分公司，专门从事公路工程、大中型桥梁工程等施工生产；2）6分公司，主要从事道路和城市供排水工程、土石方工程施工生产，兼营公路工程和桥梁工程施工生产；3）7分公司，主要从事混凝土预制构件的生产；4）8分公司，主要从事公用设施安装和油田产能建设；5）运输分公司，主要从事生产物资的拉运；6）材料供应分公司，主要从事生产原辅材料的采

6、购和供应；7）机械厂，主要从事生产设备的维修与保养；8）科研所，主要从事施工方法、施工用料的研究和开发；9）生活服务中心，主要从事后勤保障工作；10）治安保卫中心，主要从事治安保卫等保障工作。1.4.2主要技术特点主要应用各级别公路施工、桥涵施工、给排水施工、焊接、吊装、防腐保温、构件预制等工程技术，要求公司具有配套综合生产能力、员工具备先进的思想素质和较高的技术水平。1.4.3主要生产工艺流程1）路基施工工艺流程图（图五）2）路面垫层施工工艺流程图（图六）3）水泥路面施工工艺流程图（图七）4）沥青路面施工工艺流程图（图八）5）桥梁施工工艺流程图（图九）6）暗管排水施工工艺流程图（图十）1.5

7、上级主管部门对公司主要经营业务HSE表现的要求1）生产事故全员千人死亡率不大于0.10%；2）交通事故千台车死亡率不大于1.5%；3）全员千人重伤率不大于0.26%；4）废水处理率100%，有控废水达标率95%；5）所有锅炉烟尘林格曼黑度小于1级，有控废气达标率95%；6）厂界噪声达标率98%，固体废物处置率90%；7）所有排污口要规范化管理，污染处理设施开工率高于98%；8）发生一般或较大污染事故要在24小时内报告，发生重大、特大污染事故要在12小时内报告；9）针对放射源的管理，禁止未经申报偷排、乱排。2、评价分析2.1 公司现有的环境与职业健康安全管理办法及管理制度2.1.1管理制度（办法

8、） 公司每年总结以前的管理得失，根据实际情况的变化，在年初针对各类安全管理制定并下发安委会文件安全生产管理办法，其中包含了施工现场安全管理、交通安全管理、防火安全管理、特种设备安全管理、化学危险品的安全管理、工业卫生安全管理、安全教育培训等；针对环境保护也制定并下发了安委会文件环境保护管理办法。2.1.2 HSE-MS的建立、运行及业绩表现公司行政管理组织机构（图一）公司基层单位行政组织机构图（图 二）公司健康、安全与环境管理网络图（图 三）项目经理部HSE管理网络图（图 四）XX施工工艺流程图（图五）XX施工工艺流程图（图六）XX施工工艺流程图（图七）2.1.3 分析评价 公司对于环境与职业

9、健康安全管理分别制定了相应的管理制度和管理办法，基本上可以满足环境与职业健康安全体系建立和运行的需要。公司将在体系文件中完善相应的管理制度和管理办法来保障HSE的运行。各基层单位具体的管理制度和管理办法在体系建立过程中进一步完善，并将它融入管理方案中。对于环境与职业健康安全管理体系要素的保障情况详见下表现有的制度、体系、标准与ISO14001/OSH/HSE管理体系标准间的差距（表5）标准要素公司现行管理制度改进 HSEOSHISO140015.1 4.2 4.2有、但没有得到较好执行改进5.2 上级部门制定的目标和公司执行的方针及目标目标层层分解，并量化5.3.1 4.4.1 4.4.1有机

10、构，职责明确补充ISO14001内容5.3.2 有任命，职责明确以文件形式任命5.3.3 有资源计划，有分配，无跟踪补充检查验证内容5.3.4 4.4.2 4.4.2有干部能力测评，有培训，无工人及承包方的评价补充ISO14001相关内容，增加工人、承包方评价5.3.5 4.4.64.4.6有控制5.3.6 4.4.3 4.4.3有交流应规范化，增加记录5.3.7 4.4.4 4.4.4建立、健全4.4.54.4.5有控制5.4.1 4.3.1 4.3.24.3.14.3.14.3.14.3.24.3.14.3.1有辨识，但不系统化补充ISO14001的内容5.4.2 有，未系统化应规范化、程

11、序化5.4.3 有，但不全面全面、细致地进行评价5.4.4 无形成文件、向员工传递5.4.5 4.3.3 4.3.3有，未系统化规范、制定并传递5.4.6 4.3.14.3.1有，没有针对性逐项建立并传递5.4.74.4.64.4.6有，但未系统化、程序化系统化、程序化5.5.1 4.3.4 4.3.4有，不详细、不具体改进5.5.2 4.4.1 4.4.1没有系统评价、不规范建立、实施与完善5.5.3 4.4.6 4.4.6有相关制度，不系统、规范规范化、程序化5.5.4 4.3.4 4.3.4有程序，但未较好执行按照程序规定执行5.5.5 4.4.7 4.4.7有，但未较好执行按照程序规定

12、执行5.6.1 4.4.64.4.6有，不规范建立、完善与实施5.6.2 4.5.1 4.5.1有，不规范建立程序，明确职责5.6.3 4.5.3 4.5.3有，不完善进一步完善5.6.4 4.5.2 4.5.2无ISO14001内容补充并完善5.6.5 有进一步完善5.6.6 有进一步完善5.7.1 4.5.4 4.5.4有，无ISO14001内容补充并实施、完善5.7.2 4.6 4.6有，无ISO14001内容补充并实施、完善2.2 组织结构分析 现有组织机构和管理网络的职能分配都是按照SY/T62761997和GB/T28001的标准要求建立的，只要赋予相关职能部门环境管理的职责，就完

13、全可以满足环境与职业健康安全管理的需要。组织结构上的薄弱环节在于对体系运行的监督上，但这不足以左右体系的建立和运行，公司将对这方面进行改进，保证体系的有效性和充分性。2.3 现有硬件资源2.3.1主要生产设备装备情况2.3.2 监测设施装备情况 2.3.3 应急设施配置情况公司配备了必要的消防设施、通讯设施和车辆，以保证应急实施的需要。消防器材：针对每一个存在火灾隐患的部位予以充分、合理布置，并定期检测其完整性，以保证能有效使用。通讯设施：公司所有通讯设施在应急发生时均为应急通讯工具。公司将各级调度室设为该级组织的应急办公室，作为应急反应的通讯中枢，保证应急讯息的及时传递。交通设施：公司各类机

14、动车辆在应急反应时，优先服从应急需要，各级应急组织有权调动公司所属的任何机动车辆。2.3.4 装备技术需求 健 康：对员工健康产生的危害主要是噪声和烟尘；安 全：从设备技术参数、各种安全防护用品以及设备运载能力的综合检测，公司目前的设备能够达到国家标准所规定的安全保障系数，能够满足正常生活需要； 环境保护：主要体现在解决噪声、尾气超标，漏油频率较高现象。2.3.5 主要生产过程的HSE配套设施2.3.6 分析评价 资源配置方面，应急设施略显不足，但基本可以满足环境与职业健康安全运行的需要，公司将本着持续改进的原则予以逐步完善。对于人力资源的不足，公司将加大培训力度以使满足环境与职业健康安全管理

15、体系运行的需要。为保证环境与职业健康安全管理体系的正常运行，公司还需在持续改进的原则下增加以下投入：1）HSE管理人员有待加强，人员素质需要提高； 2）保护员工健康所需的健康用品，包括临时的急救、救护方面的设施，如医药箱等； 3）现场员工的文化娱乐设施要本着持续改进的原则进一步完善，包括现场的图书、电视以及相关的娱乐项目； 4）野外作业产生的固体废弃物和生产、生活污水要进一步规范管理，配备必要的垃圾箱和储存设施；5）进一步提高炊事员和食堂采购人员的素质，加强对他们的管理；6）持续改进如风扇、换气扇、浴室、厕所、冰箱、冰柜等生活保障设施的配备。7）现场应配备一些灭蚊蝇的设施或药品；2.4相关法律

16、、法规及其它要求2.4.1相关法律、法规的收集办法公司对相关法律、法规的收集制定了相应的程序，由安全环保部负责相关法律、法规的获取和更新，并确认适用性、传递和检查监督。经营法规部负责收集市场招投标方面所需的环境与职业健康安全相关法律、法规和要求。2.4.2法律、法规的收集途径2.4.2.1环保局、卫生局、安全生产技术监督局等专业机构；2.4.2.2上级主管部门，如局安全质量环保部等；2.4.2.3相关方的提供；2.4.2.4公司现有的法律、法规及其它要求版本；2.4.2.5其它渠道，如网络、文件、杂志等。2.4.3公司收集到的法律、法规清单2.4.3.1相关法律、法规清单序号名 称颁布（通过/

17、修订）起始施行日期有效性1中华人民共和国劳动法八届人大八次会议1995.1.12违反中华人民共和国劳动法行政处罚办法劳部发1994532号1995.1.13中华人民共和国职业病防治法九届人大二十四次会议2002.5.14中华人民共和国安全生产法全国人大常委会2002.11.15国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定国务院第302号令2001.4.216中华人民共和国消防法九届人大二次会议1998.9.17中华人民共和国环境保护法七届人大十一次会议1989.12.268中华人民共和国水污染防治法八届人大十九次会议1984.11.19中华人民共和国大气污染防治法九届人大十五次会议2000.9.1

18、10中华人民共和国固体废物污染环境防治法八届人大十六次会议1996.4.111中华人民共和国环境噪声污染防治法八届人大二十二次会议1997.3.112中华人民共和国道路交通管理条例国务院1988.8.113机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定公安部令第61号2002.5.114女职工劳动保护规定国务院第9号1988.9.115危险化学品安全管理条例国务院52次常务会2002.3.1516建设项目环境保护管理办法国务院1986.317建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定劳动部令1996第3号1997.1.118建设项目环境保护管理条例国务院令第253号1998.11.2919建设项目（工程

19、）劳动安全卫生预评价管理办法劳动部令第10号1998.2.520企业职工伤亡事故报告和处理规定国务院令1991第75号1991.5.121特别重大事故调查程序暂行规定国务院令第34号1989.3.2922锅炉压力容器安全监察暂行条例国务院1982.7.123气瓶安全监察规程质技监锅发2000250号2001.7.124压力容器安全技术监察规程质技监锅发1999154号2001.1.125特种设备质量监督与安全监察规定质量技术监督局令第13号2000.10.126劳动保护用品管理规定劳动部1996.6.127中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例国务院1990.8.128建设

20、项目环境保护管理程序国家环保局1990.629放射性同位素与射线装置放射防护条例国务院令第44号1989.10.2430中华人民共和国建筑法 主席令第91号199731中华人民共和国食品卫生法主席令第59号199532中华人民共和国工会法 主席令第57号199233中华人民共和国尘肺病防治条例 国发（87）105号198934中华人民共和国传染病防治法主席令第15号198935公共场所管理条例国发（1987）24号198736中华人民共和国传染病防治法实施办法卫生部令第17号1991.12.637职业病范围和职业病患者处理办法的规定（87）卫防字第60号1988.1.138公共场所卫生管理条例

21、实施细则 1991年卫生部令11号1991.6.139预防性健康检查管理办法1995年主席令第四十一号1995.6.240食品生产经营人员食品卫生知识培训管理办法 卫生部19891990.1.141职业病危害项目申报管理办法2002年卫生部令21号2002.5.142建设项目职业病危害分类管理办法2002年卫生部令22号2002.5.143职业健康监护管理办法卫生部令24号2002.5.144职业病危害事故调查处理办法 卫生部令25号2002.5.145建设项目职业病危害评价规范卫法监法200263号2002.5.146职业病报告办法88卫防字第70号1989.1.147职业性健康检查管理规定

22、卫生部19971995.6.248企业职工伤亡事故报告和处理规定国务院令（1991）第75号1991.5.149全民所有制企业招用农民合同制工人的规定国务院令（1991）第87号1991.7.2550工会劳动保护监督检查员工作条例总工发200116号200151基层工会劳动保护监督检查委员会工作条例总工发200116号200152工会小组劳动保护检查委员工作条例总工发200116号200153女职工劳动保护规定问题解答劳安字19891号1989.1.2054女职工禁忌劳动范围的规定劳安字19902号1990.1.1855粉尘危害分级监察规定劳安字19912号1992.1.156起重机械安全监察

23、规定劳安字19918号1991.10.157建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措验收办法 劳安字19921号1992.1.1358锅炉运行状态检验规则（试行）劳锅字19924号199259锅炉压力容器无损检测人员资格考核规则劳部发1993441号199360有毒作业危害分级监察规定劳部发199450号1994.1.2661爆炸危险场所安全规定劳部发199556号1995.1.2262压力管道安全管理与监察规定劳部发1996140号1996.7.163施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定劳动部令（1997）第3号1998.9.464中华人民共和国自然保护区条例国务院令167号199

24、4.12.165放射环境管理办法国家环保局令3号1990.5.2866排放污染物申报登记管理规定国家环保局令10号199967建设项目环境保护设施竣工验收管理规定国家环保局令14号1994.12.3168电磁辐射环境保护管理办法国家环保局令18号1997.1.2769关于全面推行排污申报登记的通知环保局环发1997020号1997.1.2770中华人民共和国森林法主席令17号1998.7.171中华人民共和国土地管理法主席令8号1999.1.172基本农田保护条例国务院令257号1999.1.173关于加强伴有辐射项目环境保护监督管理的通知国家环保局、环发199910号199974建设项目环境

25、保护分类管理名录（第一批）环发200117号20012.4.3.2适用标准清单序号标准名称标准号颁布/修订日期起始实施日期1污水综合排放标准（GB8978-1996）1996.10.041998.01.012环境空气质量标准（GB3095-1966）1996.01.181996.10.013大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）1996.04.121996.01.014建筑施工场界噪声限值（GB12523-1990）1990.11.091991.03.015地表水环境质量标准（GHZB1-1999）1999.07.202000.01.016土壤环境质量标准（GB15618-1995

26、）1995.07.131996.03.017城市区域环境噪声标准（GB3096-1993）1993.09.071994.03.018锅炉大气污染物排放标准（GWPB3-1999）1999.12.032000.03.019铁路边界噪声限值及其测量方法（GB12525-1990）1990.11.091991.03.0110辐射防护规定（GB8703-1988）1988.03.111988.06.0111混凝土外加剂中释放氨的限量（GB18588-2001）2001.12.102002.01.0112环境管理体系规范GB/T24001-ISO140011996199613职业安全卫生管理体系规范OH

27、SAS180011999199914职业健康安全管理体系规范GB/T280011999199915职业安全健康管理体系审核规范国家经贸委30号公告2001200116石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准SY/T6276-1997199719972.4.3.3 国际公约序号公约名称发布部门颁布时间实施时间1世界自然宪章联合国大会1982.10.281982.10.282人类环境宣言联合国人类环境会议1972.6.161972.6.163里约环境与发展宣言联合国环境与发展大会1962.6.141962.6.144内罗毕宣言联合国人类环境会议1982.5.181982.5.185国际清洁生产宣言联合国环境署1998.9.291998.9.292.4.4 评价分析公司收集并评价了法律、法规的适用性，并对其进行更新，使其成为公司环境与职业健康安全管理体系建立和各类评价的基础。公司将在体系文件中按照标准要求进一步规范法律法规的管理，使其保持及时和有效。