海南省证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题.docx

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海南省2017年证券从业资格考试：

证券服务机构模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。

A．承销调查

B．发行调查

C．合规调查

D．尽职调查

2、基金资产账户主要包括__。

A．银行存款账户

B．结算备付金账户

C．交易所证券账户

D．全国银行间市场债券托管账户

3、关于认股权证，下列说法不正确的是__。

A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

4、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。

A．中国银行

B．中国进出口银行

C．国家发展银行

D．中国农业发展银行

5、商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。

A．20年

B．15年

C．10年

D．5年

6、商业汇票属于__。

A．商品证券

B．有价证券

C．资本证券

D．货币证券

7、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

8、（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

9、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.1

B．0.2

C．0.4

D．0.5

10、向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A．长期建设国债

B．特别国债

C．记账式国债

D．凭证式国债

11、下列各行为中，不属于操纵市场的为__。

A．合谋联合买卖

B．虚买虚卖

C．内幕交易

D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

12、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A．2006年10月30日

B．2005年11月30日

C．2006年11月30日

D．2005年10月30日

13、英国称证券公司为__。

A．证券有限责任公司

B．投资银行

C．商人银行

D．证券公司

14、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

15、__年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。

A．2007

B．2006

C．2005

D．2004

16、__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。

A．随机性时间数列

B．平稳性时间数列

C．趋势性时间数列

D．季节性时间数列

17、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略

B．子弹式策略

C．梯式策略

D．指数化策略

18、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

A．有限责任公司

B．证券登记结算

C．股份有限公司

D．证券公司

19、__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。

A．市场秩序政策

B．国家相关法规政策

C．产业合理化政策

D．产业保护政策

20、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

21、下列选项中不适用适当性原则的是__。

A．经纪业务

B．投资咨询

C．财务顾问

D．融资融券

22、下列各项不属于融资成本的是__。

A．发行股票支付给金融机构的手续费

B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金

D．借款支付的利息

23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

24、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

25、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．收益的不稳定性

D．买卖的随意性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、市场营销运作管理首先要解决的是__。

A．销售什么产品

B．产品定价或基金费率

C．渠道选择

D．促销手段

2、外汇期货又称为__。

A．货币期货

B．利率期货

C．汇率期货

D．债券期货

3、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。

A．5%

B．10%

C．60%

D．70%

4、从配置策略上，资产配置策略可分为__。

A．买入并持有策略

B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略

D．动态资产配置策略

5、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。

A．具有良好的公司治理机制

B．核心资本充足率不低于5%

C．最近3年连续盈利

D．风险监管指标符合监管机构的有关规定

6、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。

A．最近1期末净资产额的40%

B．最近1期末总资产额的40%

C．最近1期末净资产额的30%

D．最近1期末总资产额的30%

7、规避风险是指在市场收益率______时，组合所蕴含的______。

__

A．平行变动；经营风险

B．非平行变动；再投资风险

C．非平行变动；经营风险

D．平行变动；再投资风险

8、__原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

9、欧洲债券在发行法律方面__。

A．受发行所在国有关法规管制和约束

B．须经发行地官方主管机构批准

C．受货币发行国有关法规管制和约束

D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

10、在董事会秘书不能履行职责时，由__行使其权利并履行其职责。

A．证券事务代表

B．董事长

C．会计事务代表

D．股东

11、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

12、在证券经纪关系中，客户是（）。

A．委托人

B．受托人

C．授权人

D．代理人

13、对公司型基金认识不正确的是__。

A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

14、证券回购市场属于__。

A．货币市场

B．资本市场

C．中期资金市场

D．长期资金市场

15、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券__是错误的。

A．最新成交价

B．收盘价

C．前一日收盘价

D．开盘价

E．当日平均价

16、发行可转换债券的缺点是（）。

A．增加财务风险

B．稀释每股收益和剩余控制权

C．丧失低息优势

D．减少筹资中的利益冲突

17、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。

那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。

A．15

B．20

C．25

D．30

18、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______。

A．购证方式

B．储蓄存单方式

C．全额预缴、比例配售

D．网上定价、竞价

19、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。

A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5%

B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能

C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显

D．在实行涨跌停板制度下，大涨（涨停）和大跌（跌停）的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的

20、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。

A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人

C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议

D．监事可以提出召开临时监事人会议

21、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。

A．预路演

B．路演推介

C．簿记定价

D．分销

22、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。

A．3

B．6

C．9

D．12

23、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

24、关于预期理论叙述不正确的是__。

A．有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同

B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类

D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡

25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的监事

B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东

D．公司的实际控制人