海南省证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题.docx

1、海南省2017年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。A承销调查B发行调查C合规调查D尽职调查 2、基金资产账户主要包括_。A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D全国银行间市场债券托管账户3、关于认股权证，下列说法不正确的是_。A认股权证也称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行C行权时不会增加股份公司的股本D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股

2、权证 4、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。A中国银行B中国进出口银行C国家发展银行D中国农业发展银行5、商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为_。A20年B15年C10年D5年 6、商业汇票属于_。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券 7、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A5%B10%C15%D20% 8、（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天 9、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.1B0.

3、2C0.4D0.5 10、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A长期建设国债B特别国债C记账式国债D凭证式国债11、下列各行为中，不属于操纵市场的为_。A合谋联合买卖B虚买虚卖C内幕交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易 12、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日 13、英国称证券公司为_。A证券有限责任公司B投资银行C商人银行D证券公司14、以下关于金融衍生工具联

4、动性的说法正确的是（）。A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 15、_年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。A2007B2006C2005D2004 16、_是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列

5、。A随机性时间数列B平稳性时间数列C趋势性时间数列D季节性时间数列 17、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略 18、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司 19、_目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。A市场秩序政策B国家相关法规政策C产业合理化政策D产业保护政策 20、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是_。A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金是通过私募

6、形式发售基金份额募集资金 21、下列选项中不适用适当性原则的是_。A经纪业务B投资咨询C财务顾问D融资融券 22、下列各项不属于融资成本的是_。A发行股票支付给金融机构的手续费B向股东支付的股息和红利C发行股票后回购本公司股票所需的资金D借款支付的利息23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 24、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。A要交佣金B免交佣金C由承销商决定是否交佣金D数额大的要交佣金，数额小的不交25、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不

7、稳定性D买卖的随意性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、市场营销运作管理首先要解决的是_。A销售什么产品B产品定价或基金费率C渠道选择D促销手段 2、外汇期货又称为_。A货币期货B利率期货C汇率期货D债券期货3、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的_。A5%B10%C60%D70% 4、从配置策略上，资产配置策略可分为_。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略5、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。A具有良好的公司治

8、理机制B核心资本充足率不低于5%C最近3年连续盈利D风险监管指标符合监管机构的有关规定 6、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。A最近1期末净资产额的40%B最近1期末总资产额的40%C最近1期末净资产额的30%D最近1期末总资产额的30% 7、规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。_A平行变动；经营风险B非平行变动；再投资风险C非平行变动；经营风险D平行变动；再投资风险 8、_原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性 9、欧洲债券在发行法律方面_。A受发行所在国有关法规管制和约束B须经发行地

9、官方主管机构批准C受货币发行国有关法规管制和约束D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 10、在董事会秘书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。A证券事务代表B董事长C会计事务代表D股东11、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 12、在证券经纪关系中，客户是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人 13、对公司型基金认识不正确的是_。A通

10、过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人14、证券回购市场属于_。A货币市场B资本市场C中期资金市场D长期资金市场 15、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券_是错误的。A最新成交价B收盘价C前一日收盘价D开盘价E当日平均价 16、发行可转换债券的缺点是（）。A增加财务风险B稀释每股收益和剩余控制权C丧失低息优势D减少筹资中的利益冲突 17、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为

11、0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。A15B20C25D30 18、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是_。A购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价 19、关于涨跌停板制度说法中，正确的是_。A目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5%B涨跌停板制度限制了形成单边市的可能C在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显D在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是

12、以成交量大幅萎缩为条件的 20、公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是_。A出席会议的监事可以不在会议记录上签字B有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人C监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议D监事可以提出召开临时监事人会议 21、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。A预路演B路演推介C簿记定价D分销 22、上市公司发行的可转换债券发行结束_个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。

13、A3B6C9D1223、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。A5%B10%C15%D20% 24、关于预期理论叙述不正确的是_。A有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同B流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜C预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类D集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人