行政事业单位内部控制报告Word文档格式.docx

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exp（ifdwfzrthendwfzrelse）（签章）牵头部门负责人:

exp（ifbmqtrthenbmqtrelse）（签章）填表人:

exp（iftbrthentbrelse）（签章）:

exp（ifdhhmthendhhmelse）单位地址:

exp（ifdwdzthendwdzelse）邮政编码:

exp（ifyzbmthenyzbmelse）报送日期：

exp（bsrq）单位性质exp（dwxz$）组织机构代码exp（dwdm）设机构数量exp（jcsa02）单位编制人数exp（jcsa03）本年度支出总额exp（jcsa01）年末实有人数exp（jcsa04+jcsa05）一般公共预算财政拨款（补助）开支人数exp（jcsa04）经费自理人数exp（jcsa05）填写说明1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。

2.表的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。

3.处填写填表人的联系。

4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。

5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。

6.“涉及部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。

7.在“建立健全部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。

8.“建立健全部控制制度情况”栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9.在“建立健全部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10.“部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施部控制后取得的成效。

11.“部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要包括单位在建立与实施部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。

纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的部控制问题，也应一并反映。

12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。

单位名称exp（ifdwmcthendwmcelse）单位主要负责人承担部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案是exp（ifLR011,3=1thenelse）否exp（ifLR011,3=0thenelse）明确工作分工是exp（ifLR011,5=1thenelse）否exp（ifLR011,5=0thenelse）配备工作人员是exp（ifLR012,3=1thenelse）否exp（ifLR012,3=0thenelse）健全工作机制是exp（ifLR012,5=1thenelse）否exp（ifLR012,5=0thenelse）充分利用信息化手段是exp（ifLR013,3=1thenelse）否exp（ifLR013,3=0thenelse）其他是exp（ifLR014,2=1thenelse）否exp（ifLR014,2=0thenelse）（请描述）exp（ifLR014,3thenLR014,3else）是否成立单位部控制领导机构是exp（ifLR015,2=1thenelse）否exp（ifLR015,2=0thenelse）单位部控制领导机构构成人数exp（LR015,5）单位主要负责人是否在单位部控制领导机构中担任负责人是exp（ifLR016,2=1thenelse）否exp（ifLR016,2=0thenelse）班子成员是否在单位部控制领导机构中任职是exp（ifLR017,2=1thenelse）否exp（ifLR017,2=0thenelse）如是，请详列及职务：

exp（ifLR017,5thenLR017,5else）是否开展部控制专题培训是exp（ifLR018,2=1thenelse）否exp（ifLR018,2=0thenelse）是否开展部控制风险评估是exp（ifLR018,5=1thenelse）否exp（ifLR018,5=0thenelse）是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是exp（ifLR0110,1=1thenelse）否exp（ifLR0110,1=0thenelse）不适用exp（ifLR0110,1=是exp（ifLR0110,2=1thenelse）否exp（ifLR0110,2=0thenelse）是exp（ifLR0110,3=1thenelse）否exp（ifLR0110,3=0thenelse）不适用exp（ifLR0110,3=2thenelse）是exp（ifLR0110,4=1thenelse）否exp（是exp（ifLR0110,5=1thenelse）否exp（ifLR0110,5=0thenelse）不适用exp（ifLR0110,5是exp（ifLR0110,6=1thenelse）否exp（i是exp（ifLR0110,7=1thenelse）否exp（ifLR0110,7=02thenelse）不适用exp（ifLR0110,2=2thenelse）ifLR0110,4=0thenelse）不适用exp（ifLR0110,4=2thenelse）=2thenelse）fLR0110,6=0thenelse）不适用exp（ifLR0110,6=2thenelse）thenelse）不适用exp（ifLR0110,7=2thenelse）是否编制经济流程图是exp（ifLR0111,1=1thenelse）否exp（ifLR0111,1=0thenelse）不适用exp（ifLR0111,1=2thenelse）是exp（ifLR0111,2=1thenelse）否exp（ifLR0111,2=0thenelse）不适用exp（ifLR0111,2=2thenelse）是exp（ifLR0111,3=1thenelse）否exp（ifLR0111,3=0thenelse）不适用exp（ifLR0111,3=2thenelse）是exp（ifLR0111,4=1thenelse）否exp（ifLR0111,4=0thenelse）不适用是exp（ifLR0111,5=1thenelse）否exp（ifLR0111,5=0thenelse）不适用exp（ifLR0111,5=2thenelse）是exp（ifLR0111,6=1thenelse）否exp（ifLR0111,6=0thenelse）不适用exp（i是exp（ifLR0111,7=1thenelse）否exp（ifLR0111,7=0thenelse）不适用exp（ifLR0111,7=2thenexp（ifLR0111,4=2thenelse）fLR0111,6=2thenelse）else）部控制牵头部门行政管理部门exp（ifLR0112,1=01thenelse）财务部门exp（ifLR0112,1=02thenelse）纪检部门exp（ifLR0112,1=03thenelse）审部门exp（ifLR0112,1=04thenelse）其他部门exp（LR0112,6+）部控制监督部门行政管理部门exp（ifLR0113,1=01thenelse）财务部门exp（ifLR0113,1=02thenelse）纪检部门exp（ifLR0113,1=03thenelse）审部门exp（ifLR0113,1=04thenelse）其他部门exp（LR0113,6+）以下工作职责是否由同一人担任：

预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1、预算编制与预算审批1、收款和会计核算1、采购需求制定和部审批1、办理货币资金业务的全过程1、项目建设和可行性研究与项目决策1、合同的拟订与审核是exp（ifLR021,1=01thenelse）否是exp（ifLR021,2=01thenelse）否exp（ifLR021,2=02thenelse）是exp（ifLR021,3=01thenelse）否exp（ifLR021,3=02thenelse）是exp（ifLR021,4=01thenelse）否exp（ifLR021,4=是exp（ifLR021,5=01thenelse）否exp（ifLR021,5=02thenelse）是exp（ifLR021,6=01theexp（ifLR021,1=02thenelse）不适用exp（ifLR021,1=03thenelse）不适用exp（ifLR021,2=03thenelse）不适用exp（ifLR021,3=03thenelse）02thenelse）不适用exp（ifLR021,4=03thenelse）不适用exp（ifLR021,5=03thenelse）nelse）否exp（ifLR021,6=02thenelse）不适用exp（ifLR021,6=03thenelse）2、预算审批与预算执行2、支出申请和部审批2、采购文件编制与复核2、无形资产的研究与管理2、概预算编制与审核2、合同的审核与审批是exp（ifLR023,1=01是exp（ifLR023,2=01thenelse）否exp（if是exp（ifLR023,3=01thenelse）否是exp（ifLR023,4=01then是exp（ifLR023,5=01thenelse）否exp（if是exp（ifLRthenelse）否exp（ifLR023,1=02thenelse）不适用exp（ifLR023,1=03thenelse）LR023,2=02thenelse）不适用exp（ifLR023,2=03thenelse）exp（ifLR023,3=02thenelse）不适用exp（ifLR023,3=03thenelse）else）否exp（ifLR023,4=02thenelse）不适用exp（ifLR023,4=03thenelse）LR023,5=02thenelse）不适用exp（ifLR023,5=03thenelse）023,6=01thenelse）否exp（ifLR023,6=02thenelse）不适用exp（ifLR023,6=03thenelse）3、预算执行与分析评价3、付款审批和付款执行3、合同签订与验收3、对外投资的可行性研究与评估3、项目实施与价款支付3、合同的审批与订立是exp（ifLR025,1=01thenelse）否exp（ifLR025,1=02thenelse）不适用exp（ifLR025,1=03thenelse）是exp（ifLR025,2=01thenelse）否exp（ifLR025,2=02thenelse）不适用exp（ifLR025,2=03thenelse）是exp（ifLR025,3=01thenelse）否exp（ifLR025,3=02thenelse）不适用exp（ifLR025,3=03thenelse）是exp（ifLR025,4=01thenelse）否exp（ifLR025,4=02thenelse）不适用exp（ifLR025,4=03thenelse）是exp（ifLR025,5=01thenelse）否exp（ifLR025,5=02thenelse）不适用exp（ifLR025,5=03thenelse）是exp（ifLR025,6=01thenelse）否exp（ifLR025,6=02thenelse）不适用exp（ifLR025,6=03thenelse）4、决算4、业务经办与会计核算4、验收与保管4、资产配置、使用和处置的决4、竣工决算与竣工审计4、合同编制与审核策、执行与监督的执行与监督是exp（ifLR027,1=01thenelse）否exp（ifLR027,1=02thenelse）不适用exp（ifLR027,1=03thenelse）是exp（ifLR027,2=01thenelse）否exp（ifLR027,2=02thenelse）不适用exp（ifLR027,2=03thenelse）是exp（ifLR027,3=01thenelse）否exp（ifLR027,3=02thenelse）不适用exp（ifLR027,3=03thenelse）是exp（ifLR027,4=01thenelse）否exp（ifLR027,4=02thenelse）不适用exp（ifLR027,4=03thenelse）是exp（ifLR027,5=01thenelse）否exp（ifLR027,5=02thenelse）不适用exp（ifLR027,5=03thenelse）是exp（ifLR027,6=01thenelse）否exp（ifLR027,6=02thenelse）不适用exp（ifLR027,6=03thenelse）对涉及部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况：

1、分事行权2、分岗设权3、分级授权4、关键岗位轮岗5、专项审计对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权？

对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？

对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？

对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度？

不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施？

是exp（ifLR0210,2=01thenelse）否exp（ifLR0210,2=02thenelse）不适用exp（ifLR0210,2=03thenelse）是exp（ifLR0210,3=01thenelse）否exp（ifLR0210,3=02thenelse）不适用exp（ifLR0210,3=03thenelse）是exp（ifLR0210,4=01thenelse）否exp（ifLR0210,4=02thenelse）不适用exp（ifLR0210,4=03thenelse）是exp（ifLR0210,5=01thenelse）否exp（ifLR0210,5=02thenelse）不适用exp（ifLR0210,5=03thenelse）是exp（ifLR0210,6=01thenelse）否exp（ifLR0210,6=02thenelse）不适用exp（ifLR0210,6=03thenelse）是否建立了信息系统，并将部控制要求嵌入其中是exp（ifLR0211,6=1thenelse）否exp（ifLR0211,6=0thenelse）立健全部控经济业务管理制度未建立已建立不适用预算业务管理制度exp（ifLR31,1=01thenelse）exp（ifLR31,1=02thenelse）exp（ifLR31,1=03thenelse）制制度情况收支业务管理制度exp（ifLR32,1=01thenelse）exp（ifLR32,1=02thenelse）exp（ifLR32,1=03thenelse）政府采购业务管理制度exp（ifLR33,1=01thenelse）exp（ifLR33,1=02thenelse）exp（ifLR33,1=03thenelse）资产管理制度exp（ifLR34,1=01thenelse）exp（ifLR34,1=02thenelse）exp（ifLR34,1=03thenelse）建设项目管理制度exp（ifLR35,1=01thenelse）exp（ifLR35,1=02thenelse）exp（ifLR35,1=03thenelse）合同管理制度exp（ifLR36,1=01thenelse）exp（ifLR36,1=02thenelse）exp（ifLR36,1=03thenelse）其他领域管理制度exp（ifLR37,1=01thenelse）exp（ifLR37,1=02thenelse）exp（ifLR37,1=03thenelse）分类相关制度制定制度的政策依据该制度主要管控的风险点exp（LR3FF1_1$）exp（LR3FFLD_1）exp（LR3FF1_3）exp（LR3FF1_4$）+exp（LR3FF1_5）部控制工作的经验、做法及取得的成效exp（iflr41,1thenlr41,1else）部控制工作中存在的问题与遇到的困难exp（iflr51,1thenlr51,1else）下一步部控制工作计划exp（iflr61,1thenlr61,1else）对当前行政事业单位部控制工作的意见或建议exp（iflr71,1thenlr71,1else）