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证券从业资格考试试题

篇一：

证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做201X题（含历年真题）》

《证券市场基础知识过关必做201X题（含历年真题）》

第一章证券市场概述

第一节证券与证券市场

一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

[201X年6月真题]

A．国际证券

B．特定证券

C．私募证券

D．固定收益证券

【答案】C

【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：

前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

2．有价证券是（）的一种形式。

[201X年6月真题]

A．商品证券

B．权益资本

C．虚拟资本

D．债务资本

【答案】C

【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

3．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

[201X年3月真题]

A．场内市场和场外市场

B．发行市场和流通市场

C．国内市场和国际市场

D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

【答案】D

【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。

这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

4．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。

[201X年12月真题]

A．证券发行数量

B．证券发行结构

C．证券价格

D．中介机构

【答案】C

【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现

资本合理配置的功能。

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

5．有价证券本身（）。

[201X年10月真题]

A．没有价格，有价值

B．有使用价值，但没有价值

C．没有使用价值，但有价值

D．没有价值，但有价格

【答案】D

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

6．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？

（）[201X年5月真题]

A．贴现B．记账C．交易D．承兑

【答案】B

【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：

很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性是不同的。

7．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

[201X年3月真题]

A．发行市场和流通市场

B．集中市场和场外市场

C．股票市场和债券市场

D．国内市场和国际市场

【答案】A

【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

8．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

A．具有价值

B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利

D．具有交换价值

【答案】C

【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

9．狭义的有价证券是指（）。

A．商品证券

B．货币证券

C．资本证券

D．银行证券

【答案】C

【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：

狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

10．证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为（）。

A．资本证券

B．商品证券

C．商业证券

D．货币证券

【答案】B

11．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A．商品证券

B．货币证券

C．金融证券

D．资本证券

【答案】A

【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

12．商业汇票属于（）。

A．商品证券

B．有价证券

C．资本证券

D．货币证券

【答案】D

【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：

①商业证券，主要是商业汇票和商业本票；②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

13．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。

A．货币证券

B．资本证券

C．商品证券

D．凭证证券

【答案】B

【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。

14．有价证券的主要形式是（）。

A．商品证券

B．货币证券

C．资本证券

D．实物证券

【答案】C

【解析】资本证券的持有人有一定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。

篇二：

201X证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析1

201X证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析1

第一部分：

单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

）

1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A.书面凭证B.法律凭证

C.收入凭证D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A.交易的对象B.交易的性质

C.交易的期限D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A.场外交易市场B.有形市场

C.第三市场D.第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A.纽约B.伦敦

C.巴黎D.阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海证券交易所B.上海众业公所

C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

网址：

/

C.交易所监督部

D.证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于（）管辖。

A.中国人民银行

B.国务院

C.人大常委会

D.国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A.普通股票

B.优先股票

C.银行债权

D.普通债权

11、股票的理论价值是（）。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约

B.新泽西

C.华盛顿

网址：

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D.芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A.制定公司内部基本管理制度

B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置

D.对是否发行公司债券作出决议（股东大会做决议的）

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

A.1

B.2

C.4

D.没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（

算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中

C.国有企业改制成股份公司形成的股份

D.社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

A.人民币

B.美元

C.港元

D.日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。

A.法律特征与经济特征

B.法律特征与书面特征

C.经济特征与书面特征

D.经济特征与权益特征

网址：

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）资产应该折

18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。

A.资金

B.金融投资

C.货币投资

D.项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性

B.公开市场操作

C.投资性

D.保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权中

B.债权中

C.物权

D.所有权

21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

D.不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

网址：

/

）。

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫

（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（

A.市场利率

B.银行贷款利率

C.同业折借利率

D.定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

27、可以提前兑现的债券是（）。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.以上都不能

网址：

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）挂钩。

篇三：

201X年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》

201X年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》

一、单项选择题

1、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票

B.金融证券

C.商业票据

D.公司债券

3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所

B.证券市场是价值直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券

B.公募证券和私募证券

C