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2。
1项目规划内容及规模
1、粮食储备库建设
（1）建设成品粮低温楼房仓4栋，建筑层数单层,建筑面积40000㎡，总仓容1万吨。
（2）低温楼房仓周边地坪硬化3000㎡，以及电动叉车6辆、配备粮情检测设施4套、变配电设备1套、温控设备4套、货运电梯2部。
2、应急加工厂异地技术改造
新建加工厂房1200㎡；
改扩建大米加工生产线2条，另添置生产设备、质检设备160台/套。
2辅助工程建设项目
项目规划建设内容主要除建设有粮食储备库区、大米加工区外，还新建办公综合楼1000㎡.另外，新建职工宿舍、食堂、配电房、门卫室、围墙等附属设施共计680㎡.
2.3粮食储备库的企业信息化系统建立
我国粮食储备库的规模和经济实力在全国各地各不相同，技术水平、管理水平参差不齐，在粮食流通体制改革、粮食购销市场化的新形势下，信息化建设对于粮库领导和职工的知识水平、管理技能提出了更高的要求.
本项目运用现代化的管理思想和方法，采用电子计算机、软件及网络通讯技术，对企业管理决策过程中的信息进行收集、存储、加工、分析,以辅助企业日常的业务处理直到决策方案的制定和优选等工作，以及跟踪、监督、控制、调节整个管理过程的人机系统。
粮食储备库的企业信息化系统的建立还要在基于互连网技术的业务平台,从根本上解决粮库各项业备流程，适应粮食市场化体制改革，对市场进行分析，做出信息决策支持，加强客户关系管理，强化政府对各级储备粮的宏观调控职能。
1.2.4工艺技术方案
建设4栋54.0m×
46。
2m，层高5.5m的1层楼房仓型低温储备仓。
仓内温度按照低温（＜15℃）控制,成品粮最高进仓温度按26℃进行设计测算。
包装成品粮码放在托盘上，由电动叉车、货运电梯进行机械化运输放入货架或人工码垛进行存放。
每个托盘的包装成品粮油布放1至2层电子测温线缆，以便进行粮情检测。
建筑内设1座紧急出仓用螺旋型溜槽。
出入口门外设6。
0米宽货台，其两端为坡道,对正门口处设2个固定式登车桥。
低温系统由氨螺杆压缩机组、低压循环泵组、蒸发式冷凝器、储氨器、辅助储氨器、集油器、吊顶冷风机、空气分离器、紧急泄氨器等组成。
当仓内温度高于15℃设定温度，且室外气温也高于设定温度时，应开启中央空调机组进行降温。
当粮温降到设定的15℃以下时中央空调机组自动运行维持仓温.
粮情检测系统监测粮温、仓温、仓湿及大气环境温湿度等，并根据具体情况采取相应通风、制冷或除湿操作.系统包括：
测温主机、分机、测温电缆、仓温仓湿传感器，以及粮情分析软件等。
系统应具备粮情自动检测、历史趋势数据分析等基本功能,还可根据具体情况集成通风控制、测虫及气体检测功能
应急加工厂的建设主要采用钢结构，总平面设计尽可能紧凑布置，交通组织简单明快,各种工程管线全部地下埋设，构筑良好的人居环境。
创造独特的城市空间环境，体现“以人为本”的设计思想，全面提高商业市场环境质量,重视建筑与环境的一体性,构筑丰富的自然空间环境.
5项目实施目标
通过本项目的建设,项目拟建1万吨市县粮食储备库的建立，行车日产40吨应急大米生产规模，其中主要产品为：
①大米32吨；
②碎米2吨；
③米糠6吨。
并以仓储规模为依托，配套实施日产40吨应急大米加工厂及粮食交易市场（规划），将该项目建设成为集仓储、加工、贸易等三位一体的现代化中心粮库。
1.3项目经济指标
本项目主要是为实现提供1万吨粮食储备库建立，每年由政府进行粮食储备补贴每吨100元，每年可获得补贴收入100.00万元,另外，项目建成后企业将形成日产40吨应急大米生产规模，保障粮食储备库建立的同时，尚有结余,可供正常经营销售，每年可实现销售收入2300。
00万元.
4项目实施形象
1.4。
1项目所处阶段
已签订园区入驻协议，完成相关建设期手续。
4.2项目建设期限
2015年1月—2016年12月
4.3项目总投资
建设项目总投资1500。
1、建筑工程费用415。
00万元，占总投资的比例为27。
67％；
2、设备购置及其他建设费用555。
00万元,占总投资的比例为37。
00%；
3、安装调试工程费用80万元,占总投资的比例为5。
33%；
4、预备费50。
00万元，占建设投资比例的3.33%。
5、流动资金400.00万元，占建设投资比例的26.67%。
1.4.4项目资金来源
建设资金来源全部由银行贷款完成，目前,项目承办企业已经申请银行贷款,并获得批复。
1.5项目采用PPP模式的可行性分析
1.5.1项目采用PPP模式必要性及意义
粮食是关系到国计民生的特殊商品,粮食安全事关经济发展和社会稳定的大局。
粮食安全必需具备和城市规模相匹配的粮食仓储能力、加工能力和物流配置，而建设一定规模的粮库是新形势下保障地方粮食安全的有效手段，与此同时，进入知识经济时代，资源的汲取与分配应该以高效率的方式进行。
在粮食安全运营过程中，企业对国家的产业政策，粮食发展具体走向并不十分了解,而政府不能做、也不擅长社会或社区工作。
因此项目采用PPP模式进行实施，将政策执行落实于民间社区或私营部门，这样不仅可以减轻政府长久以来的财政负担，又可将社区及民众力量引入公共服务的进程当中,以强化公民意识与社会认同感,同时提高了资源使用效能和建设、运营效率。
对加强政府对粮食市场的宏观调控力度和抗御风险能力，推动现代化社会的发展进程,具有十分重要的意义。
1.5.2项目采用PPP模式运作的目标和意义
项目的实施以和谐文化为灵魂，以促进企业科学发展、服务发展战略为宗旨，着力培育高忠诚度、高凝聚力、高创新力的员工队伍；
以优化四层文化，改善员工心智模式、推进人本文治，优化工作环境、激发内在活力为基本思路，充分发挥文化生产力特有的培育忠诚、凝聚人心、鼓舞士气、推动示范、亮点带动、有序推进、严格标准、动态考核和培养选树典型引路、目标任务分步实施”的原则，实现企业文化建设与践行社会主义核心价值观相结合，与企业创新发展和与经营管理工作相结合，与思想政治工作相结合，与精神文明建设相结合，从而建设出具有垦利粮食特色的优秀企业文化，营造和谐、创新、发展的企业环境.
项目建设采用PPP模式使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率,降低项目实施风险。
能够有效地解决xx自治县乃至遵义市储备库基础设施落后，仓库不足等矛盾.使民营企业参与到基础民生项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来,这不仅降低了民营企业的投资风险，而且能将民营企业在投资建设中更有效率的管理方法与技术引入项目中来,还能有效地实现对项目建设与运行的控制,从而有利于降低项目建设投资的风险，较好地保障国家与民营企业各方的利益。
对保证粮食市场应急供应，加强政府对粮食市场的宏观调控力度，确保粮食市场和全市社会稳定，促进国家经济健康稳步发展等起着积极作用。
在PPP模式下，公共部门和民营企业共同参与项目的建设和运营，由民营企业负责项目融资，有可能增加项目的资本金数量，进而降低较高的资产负债率，而且不但能节省政府的投资，还可以将项目的一部分风险转移给民营企业，从而减轻政府的风险.同时双方可以形成互利的长期目标,实现更好地为社会和公众提供服务的目的,社会意义重大。
1.6项目承办单位
6。
1建设单位概况
xx有限公司成立于2009年5月，民营企业,主营优质稻米的生产、加工和营销业务。
公司位于贵州省xx路,占地面积10亩,2015年经xx园区招商引资入驻，占地60000平方米，公司注册资金100万元。
公司的由xx、xx等12等同志共同管理，固体出资及股权情况如下表：
姓名
出资方式
二期出资额
货币
7.5
7。
5
8.5
8。
截止到2015年4月，公司并无分公司及子公司,股权结构清晰。
公司有完善的合理的法人治理机构，公司现有员工30人，其中企业生产管理人员6人，农技人员4人，营销人员20人。
公司有严格的内部管理制度和各项安全操作规程，全部实行标准化、规范化管理。
公司建设的5万亩优质水稻基地，按照“订单农业”模式，以政府推动、基地带动、企业拉动、农户互动的形式组织实施，实行公司+基地+农户的方式建设基地，基地一律标准化生产，实现统一品种、统一管理、统一质量、订单种植、保价回收。
真正体现基地建设给农民的实惠，促进农业增效、农民增收、产业发展的效果明显。
“玛瑙山”系列优质大米共7个品种，产品畅销省内各地市场，产品供不应求。
1.6.2企业人力资源配置及组织机构
公司严格按公司章程进行管理，建立健全各项运行管理制度，长期发挥效益。
财务管理严格按照国家规定，实行项目和资金管理有机结合，用款与还款责任有机结合,逐步建立起有利于公司发展的各种激励竞争.
公司董事长负责定期召开董事会，定期召开股东大会，决定公司的重大决策，实行总经理负责制，管理体系如下:
7项目可行性分析
对政府来说，在PPP项目中的投入要小于传统方式的投入，两者之间的差值是政府采用PPP方式的收益。
对私人组织来说,通过特许权，参与基础设施项目建设，建成后通过参与运行可从中获得相应的报酬。
总的来说,项目实施可行性分析如下：
1、实施政策性较强
粮食是我国的民生大计，按照省局提出的地方储备粮要逐步做到定点储存、规模储存的要求，xx自治县建设1万吨市县粮食储备库符合作为大规模储存储备粮的要求，具备扩容条件。
本着既能盘活现有存量资产，节省投资,量力而行，又能加快储备库建设进程的原则出发,经过反复筛选和论证已得到市政府的批准同意。
地方各级政府对建设项目的高度重视，为项目的顺利实施提供了有力的保证.
2、消除费用的超支。
在项目实施过程中,政府部门和社会资本企业在初始阶段人企业与政府共同参与项目的识别、可行性研究设施和融资等项目建设过程,保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期，使项目费用降低。
3、有利于转换政府职能，减轻财政负担.将粮食储备库的建立交给社会资本企业进行实施，政府提供相关的优惠政策及正确的引导、监管，不但可以使政府从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色，也可以保证项目质量，又可以在财政预算方面减轻政府压力。
4、促进了投资主体的多元化。
项目承办单位自2009年成立以来一直从事大米的加工、销售，具有一定的产业基础,项目的实施，为政府部门提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革.同时，社会投资主体亦能在项目参与中，推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高办事效率,传播最佳管理理念和经验，促进企业的多元化发展。
5、政府部门和私人企业可以取长补短，项目的实施，发挥政府公共机构和私人企业各自的优势，弥补对方身上的不足。
双方可以形成互利的长期目标，可以以最有效的成本为公众提供高质量的服务。
二、风险分配基本框架
按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。
原则上,项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担,法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。
2.1影响PPP项目风险分配的因素
影响PPP项目风险分配的因素是多方面的，总的来说，可以归纳为4个方面：
1、项目本身内容体现
大米储备是调控我国大米市场的必要手段之一，其项目具有投资大、时间长、合同关系复杂等特点，在对大米产业健康发展的过程中,政府相关部门、市场资本主体都会因为产业的市场走向,对项目本身不断做出风险评估，在短期内,各自对风险评估的意见无法达成一致，致使在项目谈判及实施过程中，合作双方针对项目体现的内容，投资规模，效益体现等需进行诸多考评，继而导致了项目启动较为迟缓。
2、项目风险的错误评估
我国的大米市场一直是我国关注的民生大问题,项目使用PPP模式本质上是政府或相关公共部门和民间部门之间的一种长期的伙伴关系，随着国内粮食储备库的相继建立，以及一些错误操作的试点、示范，导致在在合作的谈判过程中，双方针对较长的合同期（特许期）蕴含着巨大的风险，出现错误的风险评估，在风险分配过程中不能持有合理和公平的心里，从而对项目风险的错误评估,间接影响项目的实施进度。
3、双方承担风险的意愿
粮食储备库的建立必要使以公益为主、盈利为辅的一项民生工程，在市场经济的趋势下,针对每个项目的的风险承担的能力极大影响项目实施双方对风险承担的意愿。
有关的主要因素有：
一是对粮食储备库建立及粮食应急加工厂组办风险的一般态度，即对风险的态度是厌恶还是偏好，这取决于决策者的主观意识和性格等；
二是对储备库建立及粮食应急加工厂建设项目的风险的认识深度，如果一方对风险的诱因、发生概率、发生后的后果以及可采取的措施有足够的认识，则可能乐意承担较多的风险；
三是风险发生时承担后果的能力，这主要取决于项目承办企业的经济实力等；
四是管理风险的能力，这取决于xx县上级主管部门及政府相关部门管理风险的经验、技术、人才和资源等。
4、程序和合同文件的科学性
1992年英国最PPP模式早应用PPP模式。
英国75％的政府管理者认为PPP模式下的工程达到和超过价格与质量关系的要求，可节省17％的资金。
我国是近年来开始实施PPP模式进行部分基础设施，民生项目的项目推进。
由于我国各地区PPP模式应用的不成熟或不平衡．尚没有一套能够为各方都接受的程序和合同文件，双方在谈判时无章可循，一切只能按照各自对项目的理解进行谈判．程序和合同文件的科学性尚需完善,大大延迟了项目实施进度.
2项目的风险分配原则
合理的风险分配需要遵循一定的原则。
这些原则必须具备两个功能：
1、分配的结果可以减少风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险管理成本，使PPP项目对各方都具有吸引力．任何一方都不需要为另一方没解决好他应该承担的风险而付出代价；
2、在项目周期内,分配的结果可以培养各方的理性和谨慎的行为，这意味着各方要有能力控制分配给自己的风险，并为项目的成功而有效地工作.
综上所述，项目即采用了PPP模式进行合作，项目的风险分配应该遵从三条主要原则：
1、由对风险最有控制力的一方控制相应的风险;
2、承担的风险程度与所得回报相匹配；
3、承担的风险要有上限。
3风险分配框架
3.1风险划分阶段
（１）初始风险分配。
初始风险分配是在项目的可行性研究阶段,由xx自治县县政府结合xx自治县粮食加工产业发展情况首先对拟实施的项目进行风险识别，确定该项目中存在的各种风险.xx自治县县政府根据风险分析的结果初步判断哪些风险是在公共部门和项目成本企业控制力之内的，哪些是在双方风险控制力之外的。
对于双方控制力之外的风险由双方共同承担，在下一阶段谈判时详细确定。
公共部门最有控制力的,风险是公共部门需要自留的，剩余的风险则需要转移给私营部门，至此，初始风险分配结束。
（２）谈判分配。
项目承办企业对初始风险分配的结果进行评估,判断其对xx政府转移过来的风险是否有控制力。
如果项目承办企业评估确定对转移给它的风险最有控制力,则进行相应的风险管理;
反之，则返回风险分析阶段进行谈判。
对于剩余的风险双方进行谈判，以项目的总体收益最大化为出发点，考虑各方对待风险的态度和拥有的资源，然后进行分配。
此时绝大部分风险是双方控制力之外的风险，所以结果主要是共同承担。
（３）风险的跟踪和再分配。
xx政府和项目承办企业签订合同后，项目的风险分配就进入了风险的跟踪和再分配阶段，这一阶段的主要任务是跟踪已经得到分配的风险是否发生意料之外的变化或者出现未曾识别的风险，然后进行风险的再分配。
如果出现了未识别的风险，则按照风险初步分配阶段的方法分析和初步分配风险。
下图为风险分担框架图；
3.1风险承担结果
针对1万吨粮食储备库建设及粮食应急加工厂建设的项目特点,风险分担结果大多分为三种：
xx政府公共部门承担的风险、项目承办企业承担的风险、xx县政府公共部门和项目承办企业共担的风险。
1、xx政府公共部门承担的风险。
政治和公共政策风险可以由xx政府公共部门来承担，项目经过政府批准后，xx政府公共部门通过法律来控制，项目的选择如土地的获得等。
2、项目承办企业承担的风险。
整体经济情况中大部分属于商业行为,项目承办企业是以盈利为目的的，而且具有较丰富的商业经验，这种风险由项目承办企业来承担.包括项目的融资、设计和施工风险都分配给项目承办企业进行承担.
3、公共部门和私营部门共担风险.
公共部门和私营部门共担的风险一般是在双方控制范围之外的风险，如不可抗力因素,任意一方都没有能力承担该风险的后果，由任意一方承担都会减少其对风险控制的积极性,所以一般来说都是通过双方谈判来确定双方承担的比例。
三、项目运作方式
项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设—运营—移交、建设-拥有—运营、转让—运营-移交和改建—运营—移交等,本项目属于准经营性项目，由于该项目务求优先保障实现粮食库建立，在富余的情况下方可进行正常的销售,产生现金流量，以弥补全部投资。
因此项目在运营期间,项目参与实施的公共部门提供每吨每年100元财政补贴，以使得项目承办单位获得稳定的投资回报.同时,储备的粮食以三年期为限，对未使用的应急粮食，政府以市场价格进行回收销售,如果低于市场价，则采取政府补贴的方式进行补偿。
以保障项目承办单位的利益。
针对粮食储备库及粮食应急加工厂的项目特点，本项目采用准经营性项目的PPP运作方式。
本项目采用准经营性PPP项目有收费机制和资金流入，但收费只能弥补一部分投资.因此，针对本项目，我公司决定采用特许经营结构，结合BOT模式融资建设结构。
因此，争取相关政府在项目运营期提供财政补贴，以使我公司能够获得稳定的投资回报.其具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。
四、合作伙伴选择
4.1选择依据
4.1.1项目性质
该项目是以我国民生问题“粮食"
贮备及粮食应急加工厂的相关设施化建设。
其性质，决定了盈利与公益兼顾,体现企业履行社会责任的行为。
4。
2融资能力及资金来源
该项目采用PPP模式进行实施注定了其公益的实质性质，项目建设投资相对同类项目较大，建设周期，投资回收期较长,从项目的初始决策到竣工验收以及后期的投产运营,都需要投入大量的资金以维持运转,这就要求合作的项目承办单位拥有良好的融资能力和稳固的资金来源。
2项目承办单位概况
2.1项目承办单位简介
xx粮油有限公司成立于2009年5月，民营企业，多年来一直从事优质稻米的生产、加工、储存和营销业务，原料供应、销售市场稳定,公司位于xx工业园区，公司注册资金100万元.
公司有完善的合理的法人治理机构，公司现有员工80人，其中企业生产管理人员6人,农技人员4人,营销人员20人，生产人员50人.公司有严格的内部管理制度和各项安全操作规程,全部实行标准化、规范化管理,为项目的实施提供了人才基础。
4.2.2近三年的财务状况
企业近三年人员总数、总资产、净资产变化、主营业务收入、利润水平情况变化情况如下:
序号
科目
2012年
2013年
2014年
1
员工总数（人）
60
75
85
2
总资产（万元）
1600
1800
2100
3
净资产（万元）
830
850
1010
4
主营业务收入（万元）
1550
1850
2300
利润（万元）
190
310
400
公司近年来随着“订单农业”模式增多，其生产加工能力也逐步上升，2014年度企业销售额达2300万元，利润达400万元，具有稳定的收入来源。
4.2。
3企业融资能力
企业自成立以来，不仅建立了科学的财务管理体系和完善的管理制度,而且制定了一系列规范的内部财务审计措施,以提高财务制度执行的力度，有效的规避了风险。
同时，企业自2009年与xx工商银行开据基本账户以来,共吸纳长期贷款1600。
00万元,短期贷款80。
00万元，一直以来，信誉良好，融资能力较强，为项目的实施奠定了资金基础。
为确保项目的顺利实施，项目承办企业通过制定相应的资金管理制度对供应、生产、储备、销售各环节的资金流向起到了严密的监管作用，保证项目的正常运行和资金周转的安全和有效。
五、项目公司组建及运作
5.1项目公司组建原则
1、提高公共财政使用效率
实行建设和经营捆绑方式，以服务和产出付费，利用民间部门发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支.在风险管理上的合理分配和良好的合作机制致使项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。
2、保障项目和公共服务质量
联合体由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，共同评审中标的单位资本公司项目建设能力与提供公共服务的力，并通过引进国际知名建设、管理机构,带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。
3、实现合作双方互利共赢
合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。
在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。
同时,全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益,也能最大限度满足项目参与单位的诉求.
5.2运作路径
5.2。
1项目的评估方案确立
我公司在项目建设初期对拟建项目的可行性进行分析、评估，聘请专业的经济分析师、风险评估师行业主管部门进一步对备选方案进行评估，制作专业的投标书及项目计划书，为粮食储备库的建设、粮食应急加工厂建设项目的开发的量化的需求提供绩效标准的重要依据。
当项目通过xx政府审批后，形成相关确定性文件,并完成项目公司运营模式,招商程序，融资安排以及监管方案等.
在项目公司组建及运作方面,xx政府与项目承办企业采取共同合同的方式。
以股权合作方式，共同建立项目公司,在项目运营中引进市场竞争机制并建立相对完善的公司治理结构，以提高项目的运营效率。
项目公司的运营中发挥双方股东的优势，社会投资者作为控股方负责公司的经营运作，政府方更多承担相应的协调、监管责任。
2项目建设规模
项目占地60000平方米,土地呈不规则长方形。
新建1万吨粮食储备库1个,低温楼房仓周边地坪硬化1个，新建粮食印记加工厂房1个，新建粮食生产线2条，新建办公及附属用房,总建筑面积45880平方米;
绿化及硬化面积6000平方米。
3项目规划
升级会员 