三体系基础知识讲义docWord格式.docx
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质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系既有个性乂有共性，二十一世纪的管理趋势是将这三个管理体系同时运用在企业的日常管理中，使顾客满意、社会满意、员工满意。
六、实施三个体系的共同意义
淤有助于消除贸易壁垒；
淤为组织提高绩效提供了科学有效的管理手段；
淤有助于推动法律法规的贯彻执行；
淤使组织的管理活动由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高管理水平；
淤对企业产生直接或间接的经济效益；
淤为组织在社会上树立良好的品质和形象。
第二章IS09000（QMS）
一、背景
IS09000系列标准，是由ISO的质量管理和质量保证标准化技术委员会（TC176）制定的,从1986年正式颁布TS08402《质量一术语》标准起，到现在已形成由20多个标准组成的标准族。
我国对口ISO/TC176的机构是CSBTS/TC151全国质量管理和质量保证标准化技术委员会。
任何组织为取得最佳效益，获取最大利润，都须高度重视其产品质量。
但影响产品质量的因素很多，单纯依靠检验把关，虽然能挑出不合格品，但却不能对所有影响因素进行控制，不可能以最佳成本持续稳定地生产合格品。
TS09000族标准是世界上许多国家质量管理经验的科学总结，通过实施这套标准，建立质量体系，可以使影响质量的各种因素处于受控状态，从而能有效地减少、消除和预防不合格，确保质量方针、目标的实现。
二、IS09000标准族
“IS09000标准族”，是指由ISO/TC176制定的所有国际标准，它不仅包括9000系列，还包括10000系列。
2000版TS09000族标准包括了以下一组密切相关的质量管理体系核心标准：
▲IS09000《质量管理体系-基础和术语》-表述质量管理体系基础知识，并规定质量管理体系术语。
▲IS09001《质量管理体系-要求》-规定质量管理体系要求，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。
▲IS09004《质量管理体系-业绩改进指南》-提供考虑质量管理体系的有效性和效率两方面的指南。
该标准的目的是促进组织业绩改进和使顾客及其他相关方满意。
▲IS019001《质量和（或）环境管理审核指南》-提供审核质量和环境管理体系的指南。
除核心标准外，还包括其它标准（如TS010012测量控制系统）、技术报告（如IS0/TR10015《质量管理培训指南》）及小册子（如《小型企业的应用》）等。
三、IS09000族的基本思想
♦所有的活动、过程必须受控，在受控状态下达标；
♦控制的出发点是预防；
♦贯彻TS09000的中心任务是建立并保持文件化的质量体系；
♦满足相关方的要求，尤其是要考虑持续地满足顾客需求；
♦对体系的有效性定期评价，以实现持续地改进；
♦始终强调管理者是关键。
四、质量管理八项基本原则
1.以顾客为关注焦点：
公司依存于顾客。
因此，公司应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。
2.领导作用:
领导者确立公司统一的宗旨和方向。
他们应当创造并保持使员工能充分参与实现公司目标的内部环境。
3.全员参与:
各级人员都是公司之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为公司带来收益。
4.过程方法:
将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果O
5.管理的系统方法:
将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于公司提高实现目标的有效性和效率。
6.持续改进:
持续改进总体业绩应当是公司的一■个永恒目标。
7.基于事实的决策方法:
有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。
8.与供方互利的关系:
公司与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。
这八项质量管理原则形成了IS09001：
2000质量管理体系标准的理论基础。
五、质量体系文件
文件是信息及其承载媒体。
文件的类型是依据文件中的信息来分类的。
质量体系文件包括：
质量手册、质量计划、规范、指南、形成文件的程序、作业指导书、表格、记录等。
还可能包括描述质量方针与质量目标的文件、图纸、图样等。
文件的价值表现为文件的作用和使用文件所产生的效果。
文件表达了确定的信息，利用信息可以实现并完成某项活动，文件的产生和使用是一个过程，其F1的应当是实现增值。
六、IS090012000版及2008版相对于94版的主要变化
■以过程模式为标准的结构，逻辑性更强。
■持续改进过程是提高质量管理体系的重要手段。
■考虑了法律法规的要求。
■更强调了最高管理者的作用，包括对建立并对质量管理体现进行持续改进的承诺,对法律和法规要求的考虑，对目标的可评价性的要求。
■对标准允许裁剪的要求更加严格。
■要求企业将顾客满意度信息的监控作为对质量管理体系业绩的评价手段。
■减少了对文件化的要求。
■建立了可评价目标的要求。
■术语的定义更加易于翻译。
■提高了与环境管理体系的兼容性。
■特别应用了质量管理原则。
■考虑了所有利益相关方的需求和利益。
■增加了将企业的自我评价作为质量改进的重要内容（TS09004）。
第三章IS014000（EMS）
一、背景
IS014000环境管理系列标准是国际标准化组织（ISO）环境管理标准化技术委员会
（TC207）制定的,TC/207成立于1993年6月。
国际标准化组织计划颁布TS014000系列标准100余个，已有20个左右的标准出台，包括术语、环境标志、环境审计、生命周期评价等方面的标准。
IS014000系列有可能成为比IS09000还庞大的管理标准体系。
我国实施环境管理的机构是中国环境管理体系指导委员会（以下简称指导委），由国务院28个部、委组成，主任单位是国家环保总局，第一•副主任单位是国家技术监督局，口常工作由国家环保总局科技标准司承担。
制定ISOMOOO环境管理系列标准的目的是规范全球企业及各种组织的活动、产品和服务的环境行为，节省资源、减少环境污染，改善环境质量，保证经济可持续发展。
目前，ISOMOOO系列标准已被许多国家所采用，我国等同采用的GB/T24000-IS014000环境管理系列标准96版是于1997年4月1日开始实施。
二、TS014000标准族
第一批颁布的5个国际标准，我国均已等同转化为国家标准，即:
GB/T24012-IS014012
环境审核指南一环境审核员资格要求
上述这5个标准，前两个是有关建立环境管理体系的，后3个是有关对环境管理体系
进行审核的标准。
ISO颁布这5个标准的目的，是支持联合国环境与发展会议所提出的〃可持续发展〃目标，对实施和改善环境管理体系的组织提供帮助，向组织提供一•套关于有效地建立、改善并保持环境管理体系的方法，使组织具备适应木来环境工作及国家和国际社会不断发展的需要的能力。
三、可持续发展
★可持续发展是满足当代人的需要，乂不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。
★可持续发展逐步成为指导世界经济社会发展的总体战略。
四、环境法律法规
1国际环境保护公约：
★控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约
★保护臭氧层维也纳公约
★联合国气候变化框架公约
★生物多样性公约
★国际植物新品种保护公约
2环境保护标准：
•环境质量标准：
水、大气、土壤、生物、噪声、辐射、振动、放射性物质质量标准等。
•污染物排放标准：
大气污染物、水污染物排放标准；
固体废弃物、噪声污染物控制标准。
•方法标准：
分析方法、采样方法、试验方法、操作方法等的统一■规定。
•标准样品标准
•基础标准：
定义、术语、基本概念的标准。
3环境管理制度：
我国环境保护的“八项”环境管理制度包括：
环境影响评价制度、“三同时”制度、环境保护目标责任制度、城市环境综合整治定量考核制度、限期治理制度、排污收费制度、排污许可证制度、污染集中控制制度。
♦环境影响评价制度
是指为了严格控制新的污染，对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划项目，在工程兴建之前，对其选址、设计以及在建设施工过程中和建成投产以后可能对环境造成的影响，进行调查、预测和评价，提出环境影响及防治方案报告，经主管部门批准后，方可进行建设的制度。
它与“三同时”制度相辅相成。
♦“三同时”制度
是指新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、区域开发项目或自然资源开发项目，其防治环境污染和生态破坏的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。
”三同时”分为设计、施工和竣工验收三个管理阶段。
《环境保护法》第二十六条规定，建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时.投产使用，防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环保主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。
♦排污收费制度
是指一■切向环境排放污染物的单位和个体生产经营者，依照国家和地方法律和标准的规定，实行排污收费制度。
它是根据“污染者负担的原则”，污染者要承担对社会污染损害的责任，运用经济手段，控制污染的一项制度，征收排污费的目的是为了促进企业、事业单位加强经营管理，节约和综合利用能源。
♦限期治理制度
是指国家为了保障人民利益，对现已存在危害环境、并位于环境敏感区域的污染源，或者位于非敏感区域，但造成严重污染或潜在严重污染的污染源，由法定机关作出决定，强令其在规定的期限内完成治理任务并达到规定的要求的制度。
♦排污许可证制度
一切向环境排放废水、废气、噪声以及电磁辐射等污染物的企事业单位、工商业户、机关、等必须按环境保护部门的规定，向环境保护部门如实申报各自排放的污染物种类、浓度和数量，并接受环境保护部门的核查。
一是对某些危害较大的污染物种类的排放实行许可，二是实行污染物排放总量控制后，对某一具体单位的某种污染物排放数量实行许可。
♦污染集中治理制度
首先是在工业布局规划时，将排放相同类别污染物的企业集中布置或调整在一起，获将可互相利用工业废物的企业集中在一起，国外称之为生态工业园区；
其次是将分布在各处的相近种类的废物，通过经济、法律、行政的手段，集中统一处理达标后排放。
环境保护目标责任制
♦环境保护目标责任制
包含两方面的内容。
一是各级政府环境保护行政管理部门首长与同级政府行政首长、政府行政首长于上一级政府行政首长，就完成当年度的环境保护工作任务签订责任书；
二是企事业单位、团体就完成当年政府或上级主管部门下达的环境治理任务，与当地环境保护行政管理部门或上级主管部门签订责任书。
♦城市环境综合整治定量考核制度
城市环境综合整治是城市政府的一项基本职责。
市长是主要责任者。
环境综合整治的任务贯穿于城市政府的各有关部门。
环境综合治理工作由原来的定性管理转变为定量考核。
严格按照”制定规划、分解任务、落实措施、监督检查、分析评比”的机制运行。
五、环境污染源的概念
污染源是造成环境的污染物的发生源，通常是指向环境排放有害物质或对环境产生有害影响的场所、设备和装置的总称。
•天然污染源
•人为污染源：
大气污染源、水体污染源、土壤污染源、生物污染源。
主要环境污染物：
大气污染物、水污染物、固体废弃物、噪声、土壤污染、热污染、放射性污染、电磁辐射污染、工业生活过程及其污染。
六、环境污染防防治技术
1清洁生产（对应末端冶理）
◊基本要素是污染预防。
◊清洁的生产过程：
原材料（能源）有效利用和替代、改进工艺和设备、生产系统内部循环利用
O清洁的产品：
产品生命周期评价、产品的生态设计。
2冶理技术
O大气污染物：
除尘（机械、洗涤式、过滤、电除尘等）、气态污染物冶理技术（吸附、吸收、催化、燃烧、冷凝、生物、脱硫法等）；
O废水：
物理法（筛滤、沉淀、气浮、离心、蒸发等）、化学法（混凝、中和、氧化分离、电解、化学沉淀法）、物理化学法（吸附、反渗透、电渗透法等）、生物法（活性污泥、生物膜、厌氧消化、生物稳定塘法等）、废水处理系统（一级、二级、三级）。
O固体废弃物：
资源化、减量化（分选、破碎、压实、浓缩、脱水）、无害化；
回收利用;
焚烧、稳定化、固化、填埋。
O噪声污染：
声源控制（改进生产技术）、噪声传播途径控制（吸声、隔声、消声、减振降噪）、接受者的防护（耳塞、耳罩等个人防护用品）。
第四章18001（0HSAS）
国际上一些大的跨国公司和现代化联合企业在强化质量管理的同时，也建立了与生产管理同步的安全生产管理制度，以提高社会形象和控制职业伤害给企业带来的损失。
WT0的最基本原则是“公平竞争”，其中也包含了环境保护和职业健康安全问题。
90年代后期一些发达国家借鉴IS09000的成功经验开展了实施职业健康安全管理体系的活动o1999年英国标准协会等13个组织提出职业健康安全评价系列（0HSAS）标准，即0HSAS18001《职业健康安全管理体系-规范》、0HSAS18002《职业健康安全管理体系-0HSAS18001实施指南》。
2001年7月国家质量监督检验检疫总局决定由国家认证认可监督管理委员会和国家标准化管理委员会组织专家，制定了GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》和GB/T28002《职业健康安全管理体系指南》。
二、OHSMS18000控制范围
O常规和非常规活动。
O所有接近工作场所的人员（包括分承包方和参观者）的活动。
O工作场所的设施,无论是组织提供还是他人提供的。
三、0HSMS18000模式
职业健康安全管理体系模式如图1所示。
图1职业健康安全管理体系模式
四、职业健康安全风险
众所周知，在人们的工作活动或工作环境中，总是存在这样那样潜在的危险源，可能会损坏财物、危害环境、影响人体健康，甚至造成伤害事故。
这些危险源有化学的、物理的、生物的、人体工效和其他种类的。
人们将某一或某些危险引发事故的可能性和其可能造成的后果称之为风险。
风险可用发牛机率、危害范围、损失大小等指标来评定。
风险引发事故造成损失的因素有两类：
个人因素和工作/系统因素。
五、危险源的分类和辨识方法
根据能量意外释放理论，把生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质称作第--类危险源。
而导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源。
主要包括物的故障、人的失误和环境因素。
从广义角度分类：
机械类、电气类、辐射类、物质类、火灾与爆炸类。
再比如：
物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性。
危险源辨识的常用方法：
现场观察、查阅记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表、危险与可操作性研究、事件树分析、故障树分析等。
六、事故的分类
1按伤害程度分类：
♦轻伤：
指损失工作日为1个工作日以上（含1个工作日）、105个工作日以下的失能伤害，但构不成重伤事故；
♦重伤：
指损失工作日为105个工作日以上（含105个工作日）的失能伤害，重伤的损失工作日最多不超过6000日；
♦死亡：
其损失工作口为6000口，这是根据我国职工的平均退休年龄计算的。
2按事故严重程度分类：
%1根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441—86）:
轻伤事故:
指只有轻伤的事故。
重伤事故:
指有重伤无死亡的事故。
死亡事故：
a.重大伤亡事故:
指一次事故死亡1一2人的事故。
b.特大伤亡事故:
指一次事故死亡3人以上的事故（含3人）o
%1根据91年《企业职工伤亡事故报告和处理规定》，事故可分为：
♦轻伤事故：
指只有轻伤的事故；
♦死亡事故：
指一次死亡1-2人的事故；
♦重大伤亡事故：
指•次死亡3-9人的事故；
♦特大伤亡事故：
指一次死亡10人以上（含10人）的事故。
%1根据07年《生产安全事故报告和调查处理条例》事故可分为：
（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工
业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（二）重大事故，是指造成10人以上3（）人以下死亡，或者50人以上10（）人以下重
伤，或者50（）0万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤,或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下更伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。
七、选择风险控制措施应考虑的因素
1如果可能，完全消除危险源或风险，如用安全品取代危险品；
2如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器；
3在可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；
4利用技术进步，改善控制措施；
5保护每个工作人员的措施；
6将技术管理与程序控制结合起来；
7要求引入计划的维护措施，如机械安全防护装置；
8在其它控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用具；
9应急方案的需求；
10预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要。
八、职业健康安全法律法规
1宪法；
2职业健康安全法律：
如《劳动法》、《民法》、《工会法》、《消防法》、《职业病防治法》等;
3职业健康安全行政法规：
国务院制定的条例、办法、规定、实施细则等；
4地方性职业健康安全法规；
5职业健康安全制度：
△《安全生产责任制》
△《职业健康安全教育制度》
△《职业健康安全检查制度》
△《伤亡事故、职业病统计报告和处理制度》
△《职业健康安全措施计划制度》
△《职业健康安全监察制度》。
6国际公约
第五章一体化管理体系
IS09000.IS014000和OHSMS18000等标准规定的管理体系一并被称为后工业化时代的管理方法。
随着IS09000质量管理体系认证和IS014000环境管理体系认证的深入发展，愈来愈多的组织开始关注将质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全（0HSAS）管理体系结合起来，建立整合型的管理体系。
同时向认证机构提出了对整合型管理体系实施一体化审核的要求，即通过一个审核组的一次现场审核，同时颁发TS0900KTS01400K0IISAS18001认证证书，从而大大减少组织的管理成本，提高管理体系的运行效率。
二、整合型管理体系的概念
目前，存在三种形式的整合型管理体系（IntegratedManagementSystems）:
♦全面管理体系；
♦调整型管理体系（即两个或三个管理体系并存，将公共要素整合在一起的管理体系）；
♦分离型管理体系（即两个或三个管理体系独立存在于组织之中，虽然体系未被集成整合，但组织能从一体化审核中得到好处）。
三、一体化审核的概念
★—•体化审核允许客户将他们的质量、环境和职业健康安全管理体系放到一起接受审核。
★由来自质量或其他相关领域的专业审核员组成一个一体化的审核组审核组织的管理体系，以验证其是否符合相关标准的要求。
★审核组将调整他们的行动，以确保每一个相关标准的要素（共有的和非共有的）均被审核范围覆盖。
四、一体化审核的意义
▲伴随着标准之间一致性内容的增加，许多组织建立了整合型的管理体系；
▲降低审核费用和审核的次数；
▲减少过程和连续管理时间的中断；
▲协调由于不同审核所造成的审核间的差距；
▲建立更加紧密的客户/审核员关系；
▲有助于组织在这些领域的持续提高。
五、整合型管理体系的好处
◎为组织提供共同的和连续的管理途径；
◎降低管理费用
◎更有效的资源利用和业务计划；
◎各管理领域间可以取长补短；
◎提供对生产问题的全面监视并有助于寻求互助的解
决方案；
◎提供满足质量、环境和职业健康安全要求的全面的解决方案，如减少不合格品等于降低浪费和原材料的无效使用，降低产品的危险程度可以提高质量和满足顾客要求。
六、建立整合型管理体系的困难
□需要细化的专门指导，或者依靠外部的咨询帮助；
□建立体系和进行审核都需要强有力的资源支持；
□在执行和审核中，过程可能被中断；
□在一个或多个领域，可能会因注意/资源不足使组织遭受审核不通过的损失。
七、整合型管理体系的可行性
O都遵循PDCA的循环的原理
◊各标准之间内容的兼容性
◊顾客的需求
◊认证机构业务范围多元化发展的需求
附录一些最基本的术语
一、IS09000质量体系
☆产品：
过程的结果（产品类别：
服务、软件、硬件、流程性材料）
☆过程：
一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动
☆质量：
一组固有特性满足要求的程度
☆要求：
明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望
☆质量方针：
由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向
☆质量目标：
在质量方面所追求的目的
☆程序：
为进行某项活动或过程所规定的途径
☆顾客：
接受产品的组织或个人
☆顾客满意：
顾客对其要求已被满足的程度的感受
☆供方：
提供产品的组织或个人
☆相关方：
与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体
☆管理：
指挥和控制组织的协调的活动
☆组织：
职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设
升级会员 