天津中级经济法试题5302文档格式.docx

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D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

单选题

6、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3

B．5

C．7

D．10

7、下列商业银行同业拆借的行为，哪些违反了法律的规定（）

A．通过协议约定拆借期限为6个月

B．发放的房地产开发项目贷款的资金来源是拆入资金

C．用于拆出的资金只能是交足存款准备金之前的闲置资金

D．将拆入资金用于解决临时性资金周转的需要

简答题

8、某股份有限公司（本题下称“股份公司”）是一家于2004年8月在上海证券交易所上市的上市公司。

该公司董事会于2005年3月28日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下：

（1）股份公司董事会由7名董事组成。

出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；

董事E因出国考察不能出席会议；

董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事A代为出席并表决；

董事G因病不能出席会议，委托董事会秘书H代为出席并表决。

（2）出席本次董事会会议的董事讨论并一致作出决定，将就下列事项提交该次会议以普通决议审议通过，即：

增加2名独立董事；

股份公司与本公司市场部的项目经理李某签订的一份将公司的一项重要业务委托李某负责管理的合同。

（3）根据总经理的提名，出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公司财务负责人，并决定给予张某年薪10万元；

董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的方案，表决时，除董事B反对外，其他均表示同意。

（4）该次董事会会议记录，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。

要求：

（1）根据本题要点

（1）所提示的内容，出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定董事F和董事G委托他人出席该次董事会会议是否有效并分别说明理由。

（2）指出本题要点

（2）中不符合有关规定之处，并说明理由。

（3）根据本题要点（3）所提示的内容，董事会通过的两项决议是否符合规定并分别说明理由。

（4）指出本题要点（4）的不规范之处，并说明理由。

9、根据有关法律规定，有限责任公司股东会召开临时会议的条件是（）。

A．代表2/3表决权的股东提议召开

B．由出资最多的股东提议召开

C．1/3以上的董事提议召开

D．代表1/4以上表决权的股东提议召开

E．1/3以上的监事提议召开

不定项选择

10、营业地在我国的甲公司向营业地在英国的乙公司订购电脑2000台。

合同规定，电脑价格为每台600美元CIF上海，2004年7月2日纽约港装货，合同未约定法律适用问题。

货物于2004年7月2日装船，但是外包装有破损。

乙公司向船公司出具了货物品质的保函。

船长应乙公司的请求，出具了清洁提单。

乙公司据此从银行取得了货款。

货物到达上海港后，甲公司发现，电脑外包装箱有严重破损，电脑亦受到损坏，遂向船方提出索赔。

船公司出示了乙公司提供的保函，认为该事应由乙公司负责，并建议甲公司凭手中的保单向保险公司索赔。

根据以上情况，回答下列问题：

若甲公司向保险公司索赔，则保险公司应如伺对待甲公司的索赔

A．保险公司可以保函不合法为由拒绝赔偿

B．若无特别约定，保险公司可以货物属于因为包装不当导致损失为由拒绝赔偿

C．若保险合同约定保险公司对因为包装不当造成的货物损失也须承担赔偿责任，则保险公司应当承担赔偿责任，并不得对乙公司索赔

D．若保险合同约定保险公司对因为包装不当造成的货物损失也须承担赔偿责任，则保险公司应当承担赔偿责任，但赔偿后即取得对乙公司赔偿请求权

11、下列各情形中，不能对公司适用人格否认制度来直接要求股东对公司债务承担连带责任的是（）

A．海洋有限公司欠李某50万元，经多次催要，公司均称资金不足拒绝偿还。

后李某发现该公司股东董某在公司设立时的不动产出资被高估近40万元，遂诉至法院要求董某承担连带责任

B．夏天公司注册设立一家新的公司――冬去公司。

冬去公司在贸易往来中欠宋某50万元的债务，宋某诉至法院，要求夏天公司代为偿还债务，冬去公司不能提供其与夏天公司财产相互独立的证据

C．春花公司是秋月公司的母公司，两个公司使用同一套账目，前者的董事、经理兼任后者的董事、经理。

秋月公司欠杨某40万元，听说杨某诉至法院，其就将本公司的财产部分转移到其母公司，杨某要求春花公司偿还欠款

D．王某、赵某二人出资成立飞天公司。

在商业往来中，二人有时以公司名义、有时以个人名义签订合同。

王某还曾经赵某同意从公司拿10万元钱为其母治病，在公司未作任何记录。

飞天公司债权人肖某诉至法院，要求王某、赵某偿还欠款20万元

12、试述开放式基金和封闭式基金的区别。

13、下列各项不属于《商业银行资本充足率管理办法》中明确规定的交易账户的内容的是（）。

A．商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸

B．为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸

C．为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸

D．为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸

14、建海公司2007年8月依法成立，注册资本为280万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项做出决议，以下说法正确的是（）。

A．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

B．该公司是股份有限公司

C．该决议心须经代表2/3以上表决权的股东通过

D．该公司是有限责任公司

15、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在（）。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

16、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

17、某外商独资企业（鼓励类项目，海关A类管理企业）于2009年10月在投资总额内持编号为Z×

×

的征免税证明向海关申报进口原产于日本的“立式加工中心”（商品编码：

84571010；

最惠国税率：

9.7%；

增值税率：

17%；

法定计量单位：

台；

监管条件：

AO）2台。

2010年3月，海关对企业实施常规稽查时发现该企业擅自将减免税设备向金融机构办理了货款抵押，海关对该企业处以罚款人民币10万元，并调整其管理类别。

根据上述案例，解答下列问题：

该企业向海关申报进口“立式加工中心”时，其进口货物报关单有关栏目应填报为：

A．“贸易方式”：

2225；

“征免性质”：

789

B．“贸易方式”：

799

C．“贸易方式”：

2025；

D．“贸易方式”：

18、中央银行资产负债表中的资产项目包括（）。

A．再贴现及放款

B．政府债券

C．流通中的通货

D．商业银行存款

19、王某是一名律师，2000年1月因违法行为被撤销律师资格，则王某可以担任证券交易所负责人的最早时间为（）。

A．2002年1月

B．2003年1月

C．2005年1月

D．2008年1月

20、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。

A．《证券法》

B．《证券交易法》

C．《金融服务现代化法案》

D．《格拉斯一斯蒂格尔法》

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1-答案：

A,B

本题考核有限责任公司股东会特别决议的规定。

有限责任公司股东会就增加注册资本、减少注册资本、公司的合并与分立、公司的解散与清算或变更公司形式、修改公司章程等事项，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。

2-答案：

C,D

[解析]本题考核点是一人有限责任公司的规定。

一人有限责任公司的股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额，不允许分期缴付出资。

一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。

3-答案：

A,B,D

[解析]《中华人民共和国公司法》第五十八条规定，本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。

《中华人民共和国公司法》第六十五条本法所称国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。

所以，一人有限责任公司和国有独资公司都属于公司法规定的公司形式，A、B两项正确。

《中华人民共和国公司法》第二条规定，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

所以，D项正确。

故选A、B、D。

4-答案：

5-答案：

B,C,D

[解析]A项属于操纵市场行为。

6-答案：

B

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

7-答案：

A,B,C

《商业银行法》第46条规定：

“同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。

禁止利用拆入资金发放固定资产贷款或者用于投资。

　　拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金和归还中国人民银行到期贷款之后的闲置资金。

拆入资金用于弥补票据结算、联行汇差头寸的不足和解决临时性周转资金的需要。

”　　根据中国人民银行的规定，同业拆借的期限最长不得超过四个月。

　　依照上述法条可知题中ABC项的行为都违反了法律规定，只有D项的做法符合。

　　本题是从同业拆借的角度来考查商业银行之间的业务关系。

同业拆借应当遵循一定原则，而正是这些原则中的相关数字和其他易混淆的知识点常成为命题者所需要的好素材。

同业拆借属于商业银行银行管理方面的内容，商业银行的管理除了同业拆借外，还包括资产负债比例管理规定、贷款担保和商业银行投资业务的禁止性规定。

　　同业拆借的系列规则，应予掌握：

（1）拆借期限为不超过4个月；

（2）拆入资金不得发放固定资产贷款或投资，只能用于3个目的；

　　（3）拆出资金限于闲置资金。

8-答案：

（1）首先，出席该次董事会会议的董事人数符合规定。

根据有关规定，出席董事会会议的董事人数须有1/2以上，即可举行。

其次，董事F电话委托董事A代为出席董事会会议不符合有关规定。

根据有关规定，董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事代为出席。

最后，董事G委托董事会秘书H出席董事会会议不符合规定。

根据有关规定，董事因故不能出席董事会会议时，只能委托其他董事出席，而不能委托董事之外的人代为出席。

暂无解析

9-答案：

10-答案：

B,D

根据《海商法》第243条的规定，除合同另有约定外，因货物包装不当造成货物损失的，保险人不负赔偿责任。

如保险合同中无特别约定，保险公司依据《海商法》第243条的规定不赔。

如有特别约定，保险公司应在承保范围内向甲公司赔偿，并代位取得向船公司索赔的权利。

11-答案：

A

[解析]本题考查公司人格否认制度的适用情形。

12-答案：

（1）基金规模的可变性不同。

封闭式基金均有明确的存续期限（我国为不得少于5年），在此期限内已发行的基金单位不能被赎回。

虽然特殊情况下此类基金可进行扩募，但扩募应具备严格的法定条件。

因此，在正常情况下，基金规模是固定不变的。

而开放式基金所发行的基金单位是可赎回的，而且投资者在基金的存续期间内也可随意申购基金单位，导致基金的资金总额每日均不断地变化。

换言之，它始终处于“开放”的状态。

这是封闭式基金与开放式基金的根本差别。

13-答案：

D

银监会下发的《商业银行资本充足率管理办法》明确规定了交易账户包括的三项内容：

①商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸；

②为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸；

③为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸。

14-答案：

[解析]本题考核股份有限公司注册资本的规定和有限责任公司特别决议事项。

根据《公司法》规定，股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，该题所说的公司依法成立的注册资本为280万元，可以判断该公司不是股份有限公司，而是有限责任公司。

另外，修改公司章程的决议属于有限责任公司的特别决议，根据规定，有限责任公司的特别决议事项，必须经代表2/3以上表决权的股东通过，而不是“出席会议”的股东所持表决权的2/3以上通过，因此该题目应该为CD。

15-答案：

A,B,C,D

[解析]证券交易所是基金的自律管理机构之一。

一方面封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则；

另一方面，经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控管理职责。

16-答案：

[解析]资金申购程序。

故选D。

17-答案：

18-答案：

[解析]中央银行的资产业务包括：

（1）再贴现和再贷款业务；

（2）对政府的贷款；

（3）金银、外汇储备业务；

（4）证券买卖业务。

19-答案：

C

[解析]按规定，因违法行为被撤销资格的律师等，自被撤销之日起满5年才可担任证券交易所的负责人。

20-答案：

[解析]了解国外投资银行业的发展历史。

见教材第一章第一节，P5。