证券市场基本法律法规模拟30含答案Word文档格式.docx

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5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是______。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

A

[解答]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

6.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括______。

A.风险收益匹配

B.客观原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

[解答]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

7.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存______年。

A.2

B.3

C.4

D.5

[解答]证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

8.下列说法中，错误的是______。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎

D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问

[解答]在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

因此，A项说法错误。

9.禁止内幕交易的主要措施是______。

A.加强监管

B.责任到人

C.法律制裁

D.严格把关

[解答]禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。

10.证券公司自营买卖的主要对象是______。

A.权证

B.股票

C.证券投资基金

D.以上三项都正确

[解答]已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

11.经中国证监会批准，证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括______。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

[解答]经中国证监会批准，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：

（1）为单一客户办理定向资产管理业务。

（2）为多个客户办理集合资产管理业务。

（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

[解答]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

13.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险______。

A.由客户自行承担

B.由证券公司承担

C.由客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司都不承担

[解答]证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

14.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示______，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的______，以及其他投资风险。

A.经济风险；

法律风险

B.经济风险；

市场风险

C.市场风险；

经济风险

D.市场风险；

[解答]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

15.证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有______。

A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务

D.为客户之间的融资提供中介、担保

[解答]《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。

（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

（7）客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

16.申请投资主办人注册的人员的应具备的条件不包括______。

A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

B.具备良好的诚信记录及职业操守

C.最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D.已取得证券从业资格

[解答]《证券公司客户资产管理业务管理规范》第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格。

（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

（3）具备艮好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

（4）协会规定的其他条件。

17.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于______年。

C.5

D.7

[解答]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

18.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是______。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

[解答]证券经纪业务的特点表现在四个方面：

业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

19.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照______的架构设立和运行。

A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构

B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

[解答]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

20.标的证券为股票应符合的条件不包括______。

A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

B.股东人数不少于2000人

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股票发行公司已完成股权分置改革

[解答]《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第二十四务规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：

（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月。

（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

（3）股东人数不少于4000人。

（4）在最近3个月内没有出现下列情形之一。

①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。

②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。

③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

（5）股票发行公司已完成股权分置改革。

（6）股票交易未被本所实行特别处理。

（7）上海证券交易所规定的其他条件。

21.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是______。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

[解答]信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

22.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满______以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

[解答]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上。

23.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在______开市前予以公告。

A.当日

B.次一交易日

C.T+2日

D.7+3日

[解答]证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

24.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额______的罚款。

A.1%以上10%以下

B.1%以上5%以下

C.2%以上5%以下

D.2%以上10%以下

[解答]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

25.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

D.10

[解答]《中华人民共和国刑法》第一百九十二条对集资诈骗罪的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；

数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；

数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

二、组合型选择题

1.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是______。

Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。

在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

2.证券经纪业务的特点有______。

Ⅰ.业务对象的专一性Ⅱ.证券经纪商的中介性

Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。

3.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的是______。

Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ.切实履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

4.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员______等作为考核的重要内容。

Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.业务能力

Ⅲ.客户投诉的情况Ⅳ.服务的适当性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

5.证券经纪业务的禁止行为包括______。

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅳ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B.Ⅱ、Ⅲ

[解答]证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：

（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；

或违规向客户提供资金或有价证券。

（2）侵占、损害客户的合法权益。

（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

违背客户的委托为其买卖证券；

接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；

代理买卖法律规定不得买卖的证券。

（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；

散布、泄漏或利用内幕信息。

（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

（11）泄露客户资料。

6.证券研究报告主要包括______。

Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告

Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

7.下列属于证券、期货投资咨询业务的是______。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

[解答]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条规定，证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。

（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。

（5）中国证监会认定的其他形式。

8.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的______的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实

Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健

[解答]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

9.“荐股软件”可实现的功能包括______。

Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

[解答]“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。

（2）提供具体证券投资品种选择建议。

（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。

（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

10.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问业务的情形有______。

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的

Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[解答]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

11.发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括______。

Ⅰ.首次公开发行股票并上市

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

[解答]发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

（1）首次公开发行股票并上市。

（2）上市公司发行新股、可转换公司债券。

（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

12.证券的发行、交易活动必须实行______的原则。

Ⅰ.公平Ⅱ.公正

Ⅲ.公开Ⅳ.公共

[解答]证券发行、交易活动的必须实行公开、公平、公正的原则。

13.证券自营业务的范围包括______。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖

Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

[解答]证券自营业务的范围包括：

（1）一般上市证券的自营买卖。

（2）一般非上市证券的买卖，（3）兼并收购中的自营买卖。

（4）证券承销业务中的自营买卖。

14.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有______。

Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅱ.挪用客户账户上的资金

Ⅲ.假借客户的名义买卖证券

Ⅳ.按照客户的委托大额买卖证券

[解答]禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券。

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

15.基金管理人享有的权利有______。

Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

Ⅱ.获取基金管理人报酬

Ⅲ.保管基金的资产

Ⅳ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[解答]按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：

（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。

（2）获取基金管理人报酬。

（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。

（4）有关法律法规规定的其他权利。

16.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括______。

Ⅰ.央行票据

Ⅱ.国际开发机构人民币债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ.公司债券

A.Ⅰ、Ⅳ

[解答]已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：

政府债券；

国际开发机构人民币债券；

央行票据；

金融债券；

短期融资券；

公司债券；

中期票据；

企业债券。

17.在签订资产管理合同之