最新的沃尔玛验厂准备工作清单文档格式.docx
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43耳塞配备、眼镜配备
44工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）
45各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示
46垃圾桶和垃圾点的分布图示
47配备垃圾桶，确保垃圾分类
48工作卡的配齐与管理
49车辆管理
50宿舍男女分区、宿舍做饭的回避
51禁烟、防火等安全标志的检查与配备
52工伤管理办法、工伤监控档案、记录
53环境卫生车间卫生、5S现场管理
54宿舍卫生
55厂区公共卫生
56废物（焚烧许可）处理记录
57宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录
58食堂卫生许可证、人员健康证
59食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录
60公司水质化验、员工饮用水的保证
61废气/废物/废水等的排污许可证
62环境卫生管理办法、卫生区划分示意图
63工会工会代表选举程序（强调人权）
64工会职责
65工会组织会议记录
66工会会员名单
67工会活动记录
68合理化建议（建议渠道、建议箱）
69其他检查当天到厂人员的统计
70厂外仓库
71检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）
72检查当天生产工作布置（通知传递信息）
73检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）
74沃尔玛工作配合奖惩
75外发分包
WAL-MART验厂工作需要公司每个员工的努力和支持！
Wal-mart验厂着重点
1、报酬
一些常见的违规：
试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月
未支付适当的工资
工资不能确认/工资制度不清楚
没有依法支付加班费
没有依法支付福利
非法扣款
没有给员工薪资单
员工不知道工资率和扣款率
支付试用期工资超过法律规定的试用期期限
去付试用期工资给有技术的员工
拖延支付部分工资
未去付的计件工资/不支付返工工资
伪造工资表
2、工作时数
工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补偿。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：
违反wal-mart的第七天休息政策
加班：
经常性的强制加班
计时系统：
上班不记工时/未建立考勤记录
超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）
严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数—午夜至次日的午夜）。
3、强迫劳工
员工被囚禁在工厂
使用抵押债务的劳工
向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料
过高的招募费
不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）
要求例行的七天工作周
开除或惩罚不加班的员工
工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件
过分限制行动：
不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等
在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款
4、童工
没有提供年轻员工健康检查
没有提供未成年工适当的休息时间
未成年工没有/过期的/不完整的工作文件
不能确认未成年工的年龄
没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工
在审计日期间：
若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工
未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作
不完整的年龄记录文件
在年龄证明记录上有多处不符合的地方
未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）
允许员工的孩子在生产区活动
没有聘雇程序以确保行为准则
申请工作者伪造年龄证件
历史性童工：
工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工
为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为wal-mart生产，便被归类于历史性童工
注：
如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。
5、歧视
分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行
妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由
可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件
可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件
6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）
没有按当地卫生局的认可检查和认证
卫生间和浴室不足
限制出入
没有男女分区
不安全
通风不良
空间不符合住宿人数的使用
存放有危险化学物
缺乏饮用水的取得
电线阻碍出口/信道
湿滑的表面没有用止滑材料覆盖
卫生间数目不符合住宿人数的使用
卫生间设施维护差
空的、没有、上锁的急救箱
没能张贴当地语言的紧急疏散方向图
消防安全设备的获取
灭火器和消防栓的数量和分布不当
没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统
过期的灭火器
不足的消防演习
火灾疏散方向没有标示在地板上
电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载
出口没有标示
上锁或完全阻塞的出口
出口的数目不符合员工人数的使用
打开但是部分被阻塞的出口
标示和照明不良的出口
7、工作场所环境（健康与安全-工作场所）
缺乏饮用水源
工作区通风不良
拥挤、无组织和不卫生的工厂环境
工作区照明不足
可能受到的侵扰
不当的垃圾处理
空的急救箱
供应的急救箱不足或不当
防护装备—没有提供适当的个人防护装备给员工（如口罩、眼睛保护、链甲手套）
防护装备—机械没有装上安全装置
灭火器和消防栓的数量不够或分布不当
灭火器被阻塞
没有张贴疏散方向图
成品储存有火灾的危险
凭吊的线路、电线阻碍出口、信道
危险化学物存放在工作区
滑的表面没有用止滑材料覆盖
上锁的和完全被阻塞的出口
打开的（部分被阻挡的出口）/过量的制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口
厕所数目不符员工使用
食物准备区和食用区不卫生
在工作区准备/食用食物
食堂容量不足
化学物不恰当地储存在食物附近
急救药品中含有乳糖或葡萄糖
没能提供男女隔离的卫生间
8、工作场所环境（骚扰或虐待）
虐待-体罚/身体的虐待
搜身-脱衣搜身
骚扰-言语的谩骂
由异性执行轻拍搜身
骚扰-性骚扰
9、环保问题
故意违反政府环保法律的规定
员工曝露于有毒的污染物质的环境中
化学物的不当储存、处理
10、检查权
拒绝进入工厂或宿舍
没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件
不允许进行员工面谈
工厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍
工厂没有提供工厂和/或人事记录
工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求
拒绝给予相关资料
没给营业执照
不正确的/在申请程序中的营业执照
12、wal-mart供货商标准的张贴
没有张贴wal-mart供货商标准
13、分包
使用分包商来为wal-mart生产
工厂使用和支薪家庭作坊工作者
Wal-MartSIP（自检）受控文件与硬件要求
受控文件要求：
1.
客人质量要求标准
2.
工厂作业指导书
3.
品质计划控制程序
4.
产品质量要求标准
5.
品质记录控制程序
6.
生产设备管理办法
7.
机器设备保养管理程序
8.
采购作业程序
9.
物料接收程序
10.
文件与资料管理程序
11.
生产计划控制程序
12.
制作流程控制程序
13.
样品管理办法
14.
样品变更控制程序
15.
样品借还作业程序
16.
内部品质审核程序
17.
客户供应品控制程序
18.
最终检验控制程序
19.
返工管理办法
20.
特采作业程序
21.
纠正与预防措施管理办法
22.
员工培训管理办法
23.
客户抱怨处理程序
24.
客户送样承认作业程程序
25.
统计技术应用程序
硬件方面的要求包括：
工厂要有ISO内审员（一定要有证书），这点非常重要；
整体干净整洁，尤其是通道要通畅无阻、黄线清晰；
每个部门都要划分成品区，待检区，合格区，不合格区和退货区；
仓库外要划分收货区，装货区，来料待检区。
装卸区与停车场分开
要有独立的成品仓（上锁）；
最好有内部监视器（CCTV）；
由于SIP体系刚刚实行一年，很多方面需要进一步的接触和改进，所以这方面的相关资料也会不断完善中。
Wal-Mart供应商工厂认证手册
目录
第一章–引言............................................................................3
第二章–定义............................................................................4
第三章–审计时限........................................................................5
第四章–工厂认证审计程序................................................................5
第五章–审计程序........................................................................8
第六章–工厂评估定义....................................................................9
第七章–拒绝进入/检查权..............................................................12
第八章–纠正行动计划...................................................................14
第九章–WAL-MART供应商的生产行为准则（“三振出局”政策）.................................15
第十章–WAL-MART的持续改善原则........................................................16
附录A–供应商标准：
供应商的责任........................................................I
附录B–审计重点......................................................................VII
附录C–“供应商标准”海报–申请表格...............................................XIII
附录D–以电子邮件申请................................................................XVI
附录E–认证申请指引................................................................XVIII
附录F–工厂认证程序流程图...........................................................XXII
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日3
RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。
第一章–引言
Wal-Mart百货公司的“工厂认证”（以下简称FC）计划的基础是Wal-Mart“供应商标准
”，该供应商标准是随时间推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏感问题。
请看
附录A的Wal-Mart“供应商标准”。
该计划的目的是为了确保Wal-Mart百货公司所购
买的货品符合其标准。
Wal-Mart的“供应商标准”涵盖健康及安全问题、报酬、工时、童工、歧视、遵守相关国
家法律规定，以及Wal-Mart或其指派的第三方之检查权等。
FC审计计划是用来确保制造
商以符合Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。
我们需要强调的是Wal-Mart有一套供应商标准，工厂认证审计员的责任是确保供应商遵
守这些标准。
除了为Wal-Mart找出风险之外,工厂认证计划还有其它三个基本宗旨：
1.核实管理实务
2.让工厂清楚了解并遵守当地的法律规定和Wal-Mart标准的要求。
3.鼓励实施必要的改变，为那些供应我们百货公司顾客所需商品的员工改善生活素
质。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日4
第二章–定义
下列的词汇当使用于本手册、审计及认证时将具有以下的意义：
•Wal-Mart
Wal-Mart百货集团及其附属公司。
•供应商
Wal-Mart百货集团和其附属公司与之签约提供货品/服务的供应商。
•美国本土进口供应商
提供商品给Wal-Mart销售的供应商，但是Wal-Mart既非这些商品的注册进口商
也非制造商。
Wal-Mart美国本土进口供应商的工厂认证计划，包括第三方对工厂条件的审计。
供应
商负责申请和支付这类的审计的费用，并纠正不符合标准的结果。
•直接进口供应商
Wal-Mart是注册的进口商。
•工厂
生产Wal-Mart百货公司销售的商品之工厂。
生产的定义是将购买的物料转变或组装为
成品。
•认证
有关Wal-Mart供应商标准的审计–评估程序；
审计结果和相应评估的报告文件。
•审计员
执行审计的人员，可能是Wal-Mart的雇员或Wal-Mart认可的会计师事务所的第三方
审计员。
•审计
由审计员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂之审计结果。
•评估
审计结果，根据供应商标准和审计期间在工厂发现的违规。
•不合格
不符合工厂认证程序和标准的供应商/工厂的状态。
该状态用于管理不符合和/或不
合作的供应商/工厂，它不应该和工厂认证结果混淆。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日5
第三章–审计时限
年度审计
我们要求生产Wal-Mart商品的工厂每年接受审计一次。
评估结果可能需要安排后续的跟
进审计。
供应商必须确保年审及时安排并在上一次审计的一年内进行。
供应商必须确保工厂的年审
申请在每年失效日期的60天之前完成。
工厂的失效日期为每年的初审日期（月/日），或，
如果工厂曾经进行过再激活，其工厂的失效日期则为每年被成功地激活的审计（结果非黄
则绿）日期（月/日）工厂必须备妥过去12个月的考勤记录和薪资表，以供初次和年度审
计。
安排跟进审计
如果工厂评估结果要求跟进审计，那么，供应商有责任和相应的全球采购办公室协调和安
排重新跟进审计。
没有及时跟进审计的/工厂将被评为“不合格”。
（请参考工厂评估定义
中的“不合格”）
只有在工厂递交了可被接受的纠正行动计划后，跟进审计方可安排。
（请参考“工厂纠正
行动计划”）
跟进审计
在跟进审计期间，审计员将会查核导致工厂上次评估结果的问题。
如果所有的问题皆已被
纠正，工厂将获得新的评估结果。
但是偶尔，审计员会在跟进审计期间注意到其它不符合
标准的情况。
遇此情况，审计员将会谨慎地评估违规事项。
第四章–工厂认证审计程序
1.工厂认证程序必须先由供应商提出申请。
2.工厂审计应该在Wal-Mart产品开始生产的30天之前完成。
对供应商而言，这意味
着供应商至少要在Wal-Mart产品开始生产的90天之前提出工厂认证申请。
3.年度审计应该在初审日之后一年内进行。
年审审计必须在每年的失效日期前的60
天以内完成，以避免认证失效。
供应商有责任确保工厂在适当日期接受审计。
直接进口供应商
为了启动审计程序，供应商必须递交“认证申请”表格。
该表格可以从全
球采购商处取得。
若业务是通过全球采购办公司各办事处（直接进口供应
商）进行，审计通常要在出货日期前60日进行。
美国本土进口供应商
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日6
为了启动审计程序，供应商必须从RetailLink上获取“认证申请”表格并以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计通常在递交审计申请书后的30-45日内进行。
一般来讲,认证内容,评估结果信件及其它附加文件将会在2周内告知。
日程安排
审计日程是由Wal-Mart全球采购办公室或授权的第三方机构安排。
第三方
审计员已经收到指示，凡与Wal-Mart相关的供应商和/或工厂的来电，都
将转告Wal-Mart工厂认证部门。
承包商和分包商
有时候，承包商可能雇佣另一家工厂来分担订单上部分或全部的生产。
如
果承包供应商雇佣工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视为分包商。
在以下情况下,分包商工厂将需要进行工厂认证：
A.分包商负责生产销售给Wal-Mart的产品的主要制造程序；
B.Wal-Mart商标被转送到这样的工厂作为组装的一部分。
.
供应商有责任公开所有被用来制造Wal-Mart商品的分包商的情况。
纠正行动计划
工厂审计中若发现有不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审计日
程之前，递交纠正行动计划以及相关支持文件（例如已纠正违规的照片、
已纠正违规的复印件等），细节请参考第八章。
4.在收到年度审计或跟进审计内容的时候，供应商有责任在审计结果信件中所述的期
限内跟进违规的纠正并积极配合Wal-Mart工厂认证部门。
5.若拒绝Wal-Mart指派的审计员进入工厂进行审计,该工厂将自动被评为“不合格”
（细节请参照第七章）。
不能进入工厂，审计员便无法判断工厂是否符合“供应商
标准”。
若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将收取相应的审计费用。
6.认证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信息，以及工厂管理团队不熟悉
审计以及有关工厂及其管理团队的审计要求。
万一拒绝提供记录或雇员访谈，工厂
将被评为“不合格”。
我们非常鼓励供应商让他们的工厂熟悉Wal-Mart供应商标
准的要求。
审计重点
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日7
Wal-Mart会不断地评估和更新其审计的相关项目清单。
请参照附录B，附录B所列的项
目并非全部。
相反的，它只是为了让供应商对Wal-Mart如何看待不符合其供应商标准的
相关问题有一个基本的了解。
该清单将会不时地被更新和修正。
Wal-MartStores,Inc.2003年10月21日8
第五章
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