煤矿安全生产质量标准化检查标准Word文档格式.docx
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制度建设
建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程
未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分
1．查风险管控工作制度，必须明确风险的范围（可以概括的说明），必须明确本矿辨识和评估分级分别采用了什么方法；
2．是否按本标准要求明确了风险辨识和评估的工作流程，流程要包括本标准要求的所有内容。
风险管控工作制度或风险分级管控的相关制度。
1．范围和方法不明确扣2分（可以按灾害类型明确范围，也可按风险地点明确范围）；
2．未明确风险管控的工作流程流程扣2分。
二、安全风险辨识评估（40分）
年度辨识评估
每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；
及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；
将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
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未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分
1．查阅年度风险辨识评估报告，看组织者是否为矿长；
2．查风险辨识评估是否按安全风险分级管控工作制度要求进行的（是否同制度中明确的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程向一致）；
3．查风险辨识评估的是否全面、准确；
4．查是否有重大安全风险清单，重大风险管控措施是否具有可操作性；
5.查辨识评估成果是否应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
1.年度风险辨识评估报告；
2.年度风险辨识的原始记录（包括参加人员签字）；
3.年度安全生产工作重点安排、下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
1．未开展辨识评估或辨识评估组织者不符合要求不得分（必须由矿长组织、本矿完成，可以有中介机构配合完成，但不得完全委托中介机构组织辨识评估并以中介机构名义出具报告，如果这么做，此项不得分）；
参加人员不全面提出整改建议（不扣分）。
2．未按照风险分级管控制度开展风险辨识评估工作的扣2分。
3．辨识评估不全面（5+2），缺一项扣2分，危险因素不存在的除外；
4．对存在水文条件极复杂、煤层二类自燃、煤尘具有爆炸性、高瓦斯及突出、有冲击地压等5类重大灾害矿井，以及采用斜井人车运输人员的，未将相应风险辨识评估为重大风险的，扣2分（多项辨识不准确的，累计上限扣2分）
5.重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（不扣分）；
6.没有保存风险辨识的原始记录（辨识资料中只体现重大风险没有体现其他级别的风险）或没有参加人签字，建议补充（不扣分）；
7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大风险作为安全工作的重点进行管控扣1分，在完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣1分。
专项辨识评估
新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
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未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
1.查看联合布置图纸和采掘接续计划等资料，查找当年是否有新水平、新采（盘）区、新工作面、是否开展了设计；
2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是不是总工程师；
参加人员是否专业齐全；
3.查风险辨识评估是否全面、准确的对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行了辨识评估；
4.形成风险清单，若辨识评估出新的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；
5.查新制定的重大风险管控措施是否具有可操作性；
6.查是否体现应用。
1.多水平联合布置图纸和采掘接续计划等；
2.专项辨识会议纪要或专项辨识评估报告；
3.专项辨识评估相关原始记录；
4．相关设计方案等。
1．出现一次新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，未进行专项辨识评估不得分；
2．辨识组织者不符合要求扣2分；
辨识专业不齐全建议补充（不扣分）。
3．没有全面、准确的对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行辨识评估，缺一项扣2分，没有参加人签字建议补充（此处不扣分）；
4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，扣2分（累计上限扣2分）；
其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处不扣分）。
5．未形成风险清单或辨识评估出新增的重大风险，未补充重大安全风险清单扣2分；
6．重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（此处不扣分）。
7．未在相关设计中体现应用扣1分。
8．对开展辨识时间在设计之后的情况，按照辨识结果未应用，扣1分。
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等资料，并根据现场实际，判断是否存在“生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化”的情况；
2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是否正确；
3.查是否对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行全面、准确辨识评估；
4.形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；
5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性；
1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等；
2.专项辨识会议纪要或评估报告、专项辨识评估相关原始记录；
3.相关作业规程、操作规程
1．生产系统、生产工艺、主要设施设备发生重大变化时，未开展专项辨识评估不得分（任何1项未开展专项辨识，此项均不得分）；
3．对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险未全面辨识评估；
缺一项扣2分（累计上限扣2分）；
没有参加人签字建议补充（此处不扣分）；
其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处不扣分）；
5．未形成风险清单或辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分；
6．重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（此处不扣分）；
7．未在修订完善作业规程、操作规程中体现应用扣1分。
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
1.查找当年新、老采掘工程平面图，看是否有密闭开启，查看局部通风机运行记录、停复产审批记录，并根据现场实际，判断是否有启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业；
查看设备设施、材料台账判断是否有新技术、新材料投入使用；
2.查辨识评估会议纪要，看组织者是否正确；
3.查是否对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，进行全面、准确辨识评估；
1.当年新、老采掘工程平面图；
2.各台局部通风机运行记录；
3.停复产审批记录；
4.设备设施、材料台账；
5.专项辨识会议纪要或评估报告；
6.专项辨识评估相关原始记录；
7.相关安全技术措施
1．存在本标准中的高危作业和停产一个月的情况，未开展专项辨识评估不得分（任何1项未开展专项辨识，均不得分）；
3．对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险未全面辨识评估，缺一项扣2分；
6．重大风险管控措施不完善或操作性不强酌情扣0.5至1分。
7．未在相关安全技术措施中体现应用扣1分。
本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；
1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
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1查看调度事故统计台账及网上信息，看本矿是否发生过死亡及涉险事故；
2.查辨识评估会议纪要，看组织者是是否正确；
3．查是否识别安全风险辨识结果及管控措施存在漏洞、盲区；
4．形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；
6．查是否体现应用。
1.事故统计台账；
2.专项辨识会议纪要或评估报告；
3.专项辨识评估相关原始记录
4.相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
1．本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，未开展专项辨识评估不得分：
3．安全风险辨识结果及管控措施若存在漏洞、盲区未识别出，缺一项扣2分；
没有参加人签字建议补充（此处不扣分）
5．未形成风险清单或辨识评估出新增的重大风险查未补充重大安全风险清单扣2分；
7．未在相关设计、规程、安全技术措施中体现应用扣1分。
三、安全风险管控（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
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组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
1．查重大安全风险管控措施实施工作方案，看是否体现矿长组织实施重大风险管控措施；
2．查是否针对所有重大风险管控措施制定了实施方案；
查看是否有人员、技术、资金保障
重大安全风险管控措施实施工作方案
1．组织者不符合要求、未制定方案不得分；
2．没有针对所有重大风险管控措施制定实施方案，缺1项扣1分；
3．人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分。
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分
1.查重大隐患管控措施实施方案，查是否划定了重大安全风险区域、设定了作业人数上限（也可在会议纪要等资料中明确规定）；
2.查各重大风险区域人员是否超限。
3.查是否在重大风险区域挂牌警示设定作业人数上限。
1．重大隐患管控措施实施方案等划定重大安全风险区域设定作业人数上限相关文件。
2.作业规程、安全技术措施。
3.本省、本企业劳动作业定员标准。
1.未设定人数上限不得分；
2.超1人扣0.5分；
3.未挂牌警示设定作业人数上限建议补充完善（此处不扣分）。
定期检查
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分
1.查矿长是否按规定周期组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查和分析，检查分析要有原始记录；
2.查是否全面检查重大风险管控措施落实情况；
3.查是否针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施；
4.查是否按要求布置月度安全风险管控重点，并明确责任分工；
1.相关会议纪要;
2.现场检查记录
1.未组织检查分析不得分；
2.分析检查中未全面覆盖当月及下月存在的重大安全风险，缺1项扣1分；
3.检查分析周期不符合要求，每缺1次扣3分；
（分析周期高于标准不扣分）
4.管控措施应调整而不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分；
5.责任不明确1处扣1分。
2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分
1.查分管领导是否按规定周期组织对月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，要有检查分析原始记录；
2.是否对矿长布置的分管范围内月度安全风险管控重点施落实情况进行检查分析，是否针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施
2.周期不符合要求，每缺1次扣3分（分析周期高于标准不扣分，可以和矿长每月的检查分析合并1次）；
3.检查分析没有按矿长布置的本专业分管范围的重点进行检查，每缺一项扣1分（累计扣4分为止）；
4.管控措施不做相应调整1处扣2分（累计扣2分）；
5.无参加人员签字建议补充完善（此处不扣分）。
现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分
1.查矿领导跟班记录，看是否跟踪重大风险的管控措施落实情况和管控效果；
2.是否跟踪发现问题整改情况。
煤矿领导带班记录、交接班记录、检查问题落实清单。
1.未执行领导带班制度不得分；
2.领导带班次数不足，每缺1次扣2分。
3.记录中未能体现跟踪重大风险管控措施落实情况1处扣2分；
4.发现管控措施失效等问题未及时跟踪整改情况1处扣2分。
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
查现场。
未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分
查公告牌板，公告内容要齐全，并符合要求。
公告牌板（亦可采用电子屏）。
1.公告重大安全风险内容与重大安全风险清单内容1处不一致扣1分；
2.管控责任人和重大安全风险管控工作方案中责任人不一致扣1分。
四、保障措施（15分）
信息管理
采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分
查看所使用的信息化手段，看是否能实现对安全风险管控情况进行记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
1.未实现无纸化管理不得分。
2.未实现对风险管控情况进行跟踪、统计、分析、上报的功能缺1项扣1分（使用电子邮件、社交软件等通信功能，能实现上述功能的不扣分）。
教育培训
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施
培训内容不符合要求1处扣1分
1.查培训记录、签到表、教案、考试卷，看培训人员和内容是否符合规定。
2.现场询问岗位工作人员本岗位存在的重大风险及管控措施。
1.培训通知、记录、签到表、教案、考试卷；
2.煤矿员工花名册。
培训内容不符合要求1处扣1分；
2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术
未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分
1.查培训记录、签到表、教案、考试卷，看培训人员和内容是否符合要求。
2.现场询问工作人员上年度是否参加有关培训。
1.培训通知、记录、签到表、教案、考试卷
2.年度辨识和专项辨识报告中的人员名单
1.未组织学习不得分；
2.经查资料和询问1名参与风险辨识评估工作人员未参加学习扣1分
2.煤矿事故隐患排查治理专业检查对照表
标准分值
1．有负责事故隐患排查治理管理工作的部门
无管理部门不得分
查矿“事故隐患排查治理责任体系”
相关设立或批准文件
或事故隐患责任体系和制度
未明确管理部门不得分。
2．建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员职责明确
责任未分工或不明确不得分，矿领导不清楚职责1人扣2分、部门负责人不清楚职责1人扣0.5分
1.查矿“事故隐患排查治理责任体系”系分工。
（按标准检查矿班子成员。
主要检查岗位人员责任制内容是否明确。
）
2.询问矿领导、副总工程师、部门负责人岗位职责。
1．事故隐患排查责任体系和制度。
2.岗位责任制。
1.矿领导职责未分工不得分。
2.矿领导、副总工程师、部门负责人隐患排查治理职责不清楚每人扣0.5分。
3.领导、负责人或部门缺项，暂不扣分，以建议的形式提出；
但可针对缺项，提问相应的负责人，以不清楚职责每人扣0.5分。
分级管理
对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验收
未对事故隐患进行分级扣2分，责任单位和人员不明确1项扣1分
1.查制度，看是否有分级管理相应条款。
2.查管理台账，看台账中是否明确分级管理。
1.事故隐患排查治理制度
2.事故隐患管理台账
1.未对事故隐患进行分级扣2分；
2.各级隐患治理责任单位和人员不明确的1项扣2分；
3.重大事故隐患治理责任人不是矿长，扣1分。
二、事故隐患排查（30分）
基础工作
编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行
未编制排查计划或未落实执行不得分
1、1.查矿井的年度隐患排查编制计划；
2.范围是否全复盖性（井下和地面、重要场所）
1.矿年度事故隐患排查计划
2.采掘平面图。
3.矿井地表和相邻矿井。
1.无计划或未落实执行的不得分；
2.计划缺项或内容不全，做建议提出不作扣分事项。
周期范围
1．矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员
未组织排查不得分，组织人员、范围、频次不符合要求1项扣2分，未制定工作方案扣1分、方案内容缺1项扣0.5分
1.查工作方案是否符合要求；
2.查事故隐患排查台账所填内容与方案是否一致
1.隐患排查制度
2.矿长月度事故隐患排查工作方案；
3.隐患排查治理台账
1.排查频次不够，不符合要求，扣2分；
2.排查范围未做到覆盖全部生产系统和全部岗位，扣2分；
3.未制定工作方案扣1分；
（矿长每月的隐患排查可以和风险管控措施检查分析一并进行）
2.矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1次全面的事故隐患排查
分管负责人未组织排查不得分，组织人员、范围、频次不符合要求1项扣2分
1.各分管领导的旬排查方案；
2.隐患排查治理台账
1.未组织排查不得分；
2.频次不够，扣2分；
（可以和矿长每月的隐患排查合并1次；
可以和每旬的风险管控重点检查分析合并开展）
3.排查范围不符合要求，1项扣2分
3．生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查
未安排不得分，人员、范围、频次不符合要求1项扣1分
1.现场查安监人员的排查记录与所查现场是还相符合；
2.查领导人员的带班记录
1.安检人员和班组长及岗位人员的下井记录；
2.职能科室负责人、区队长下井带班记录；
3.矿领导带班记录；
4.安监处下发的信息单；
5.煤矿下发的隐患通知单。
相应记录冲突、不一致，可视为范围和频次不符合要求，扣1分
4．岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患
未进行排查不得分
1.查1-2个区队有无隐患排查记录；
2.对照岗位作业人员现场排查记录台账现场提问
采掘头面的现场岗位人员隐患排查记录
1.现场无记录，岗位人员均不知道需开展作业过程事故隐患排查治理，不得分；
2.提问岗位工人，不知道如何
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