程序文件版1110Word格式文档下载.docx
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3.2管理者代表负责程序文件的批准；
3.3公司办负责管理文件控制；
3.4技术部负责技术文件的控制；
4工作程序
4.1文件分类
公司的管理体系文件包括：
a）管理手册；
b）程序文件；
c）支持性文件：
包括技术标准、规章制度、工作标准、管理标准、管理方案等作业指导类文件；
d）外来文件：
与产品、环境和职业健康安全有关的标准、法律法规、必要的参考资料及顾客提供的技术文件；
e）其他与管理体系有关的文件。
4.2文件编号
4.2.1手册编号：
公司质量、环境、职业健康安全体系代号ZQ/QEO+文件所在层次号（01）+年度（-2008）。
4.2.2程序文件编号:
体系代号（ZQ/QEO）+文件所在层次号（02）+成文年度（-2008）。
4.2.3技术文件编号由技术部规定，但应满足管理手册对文件控制的要求。
4.2.4表格、记录：
JL+记录章节号+记录顺序号。
同一记录序号下若有不同格式可在序号后加a、b、c以示区别。
如果采用的是原来的表格，可直接引用原来的编号。
4.3文件编写
4.3.1手册和程序文件由公司办组织相关人员编写。
4.3.2支持性文件按其涉及的职责范围由相应部门组织编写。
4.3.3同一类文件刊头、刊尾、封面的编写格式要统一，内容要与实际工作紧密结合，具有可操作性。
4.3.4涉及多部门的管理类文件编写完成后应以《文件会签单》的形式经相关部门会签，结合各部门意见修改后方可报批。
4.4文件审批发布
4.4.1手册由管理者代表审核、总经理批准发布。
4.4.2程序文件由公司办主任审核、管理者代表批准发布。
4.4.3行政文件由公司办起草，总经理批准。
4.4.4技术文件由技术部起草部长审核、总工程师批准发布。
4.4.5顾客提供的文件由技术部门登记后，经部门负责人批准按需要向有关部门和人员发放。
4.4.6公司需要购置的标准、法律法规性文件，由技术部负责购买或从网上等渠道查找。
经总工程师批准后向有关部门和人员发放。
4.5文件发放
4.5.1公司办负责建立《有效文件清单》，统一发放并填写《文件发放/回收记录表》，按审批范围编号、登记发放。
4.5.2设置“受控”、“作废”、“保存资料”等印章由公司办统一管理。
4.5.3发至公司内部和认证机构的管理体系手册、程序等文件，分发时应填写分发顺序号，在文件封面或首页加盖“受控”印章。
4.5.4作为资料和信息发给顾客和相关方的文件为非受控文件，由管理者代表批准。
4.5.5技术文件由技术部负责登记、发放。
4.6文件管理
4.6.1文件应有序地存放以便于存取和查阅。
文件持有人和查借阅人应保证文件的清晰、整洁和完好，不得在受控文件上乱涂乱划，不得私自外借。
4.6.2员工查阅、借阅文件时，必须在《借阅文件登记表》上签字，并按期归还。
公司外部人员需查阅、借阅文件时，必须经公司办负责人同意，并在《借阅文件登记表》上签字，按期归还。
必要时应留取押金。
4.6.3作废和超过保管期限的受控文件，由文件公司办收回，在《文件发放/回收记录表》上作好记录，经部门负责人批准后销毁。
4.6.4作为资料保存的文件，由行管部负责人批准，资料员在文件首页上加盖“保存资料”印章，并在《文件发放/回收记录表》上作好记录，。
持有文件的人员离岗，公司办应及时收回其领取的受控文件。
当组织机构变更时，公司办应协调文件的交换工作。
当文件严重破损或丢失时，使用人应及时到文件管理部门办理文件更换或补发，丢失文件应做记录。
4.6.9受控文件不得任意复印，应到公司办办理手续申请复印。
否则一经发现，由资料管理部门收回，并追究其责任。
4.7文件更改、作废
4.7.1文件更改方式包括划改、换页、换版3种。
文件需要更改时，由文件归口管理部拟定修改意见，由具有审批权限的人员审批后方可更改。
4.7.2文件更改前应下发文件更改通知，说明更改原因后进行更改。
划改、换页时文件管理部门应将更改情况登记在《文件更改记录表》上。
4.7.3划改：
文件作部分更改适合采用“划改”方法，将文件更改通知附于更改文件后，在原有文字上划两道横线，并在原有文字的适当位置写出更改后的内容。
4.7.4换页：
文件单页划改次数超过4处或更改面积超过有效面积的1/4，应做换页处理。
作废页按本程序4.6.3条款统一销毁。
4.7.5换版：
文件有重大修改时做换版处理。
换版按4.4条款有关规定执行。
新版文件生效时,原版文件同时废止。
作废文件由资料管理部门收回。
按规定统一销毁。
4.8外来文件管理
4.8.1作为设计、采购、生产、检验等依据的各类外来文件（质量方面外来文件），由技术部登记、编号、发放。
发放时标明“外来文件”字样。
4.8.2技术部保存外来文件原稿，借阅时需填写《借阅文件登记表》。
4.8.3环境、职业健康安全法律法规等外来文件的控制，见《法律法规和其他要求控制程序》。
4.9文件评审
每年管理评审前，公司办应组织相关人员对体系文件的适宜性、有效性进行评审并保留记录，需要修改时按照4.6条款进行修改。
5支持性文件
6记录JL401《文件发放/回收记录表》
JL402《有效文件清单》
JL403《借阅文件登记表》
JL404《文件更改记录表》
2法律、法规和其他要求控制程序
建立获取法律、法规及其他要求的渠道，以便及时获取并识别出适用于公司的环境与职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，并对法律、法规及其他要求的遵循情况进行评价。
适用于公司的环境及职业健康安全法律、法规及其他要求的获取、识别和更新；
对法律法规及其它要求遵循情况进行评价。
3职责
3.1公司办负责环境与职业健康安全法律、法规和其他要求收集、识别、更新和适用性评价；
3.2管理者代表组织相关部门对法律法规遵循情况进行评价。
4.1获取范围
4.1.1国际公约（中国政府承诺遵守的）。
4.1.2国家环境、职业健康安全法律、法规、标准及行政规章制度。
4.1.3地方环境、职业健康安全法律、法规、标准及行政规章制度。
4.1.4行业环境、职业健康安全规定及标准。
4.1.5其他政府部门（质量技术监督局、环保局、消防部门、劳动局、安全生产局等行业主管部门）颁布的环境、职业健康安全法规以及规范性通知、公报、条例。
4.1.6相关方提出的规范性要求等。
4.2获取途径与适用性评价
4.2.1获取途径
公司办收集国家及地方颁布的环境与职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，可通过技术监督、劳动、安全、环保等政府有关部门发行出版的报刊、书籍，上级机关下发的文件；
也可通过出版社、图书馆、书店、互联网、会议、相关方、各种媒体发布的消息以及电话咨询、走访等途径获得，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪；
公司办负责建立《法律、法规及其他要求清单》，
4.2.2适用性评价
公司办根据公司范围内的环境影响、职业健康安全危害及风险，结合公司生产活动及产品服务中的环境和职业健康安全因素判定法律、法规和其他要求的适用性，并应用于管理体系；
4.3法律法规和其他要求的更新
4.3.1当法律法规和其他要求文件需要更新或增加时，公司办应及时修正《法律、法规及其他要求清单》。
4.3.2对过期的法律法规和其他要求文件，公司办应及时收回，按《文件控制程序》的要求进行控制。
4.4培训与实施
4.4.1各部门、车间组织本单位员工及进入现场的相关方进行学习培训；
4.4.2各相关单位应将与本公司有关的重要的法律、法规和要求的内容编入程序文件及作业指导书中予以执行。
5合规性评价
5.1公司办负责收集环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的遵循情况的信息；
保存合规性评价记录；
5.2合规性评价每年进行一次，一般在管理评审前进行；
5.3环境、职业健康安全法律、法规和其他要求遵循情况评价采取调查、座谈的形式进行；
5.4评价由管理者代表组织，公司办、技术部、生产部等参加；
5.5合规性评价的内容：
方针、环境评价、安全评价、三同时、排污许可、危险化学品和使用和贮存；
废水、燥声排放和固体废弃物处理；
劳动强度和职业病等与有关环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性。
5.6评价其他要求遵循情况：
查询有关和政府机构的协定；
和顾客的协议；
行业协会的要求；
社区团体或非政府组织的协议；
组织或其上级组织对公众的承诺；
本单位的要求等文件的实施情况；
投诉及处理情况。
5.7价其他要求遵循情况：
5.8规性评价的内容：
5.9价其他要求遵循情况：
5.10评价的结果应形成《合规性评价记录》，合规性评价记录由公司办保存。
6、相关文件
7、记录
JL405《法律、法规及其他要求清单》
JL406《合规性评价记录》
3记录控制程序
对记录进行控制，为质量、环境和职业健康安全活动和管理体系的有效运行提供证据，为活动的可追溯性及采取改进、纠正和预防措施提供依据。
适用于公司管理体系有关的记录控制。
3.1公司办负责与质量、环境和职业健康安全有关的记录归口管理；
3.2各部门负责本单位相关记录的收集、保存、归档、移交和处理；
3.3记录的填写人对所记录的每一个数据文字负责。
4.1记录的范围和形式
4.1.1记录是记载所实施的质量、环境、职业健康安全活动或绩效的客观证据，记录既包括了公司所产生的内部记录，也包括接受的外部记录。
4.1.2记录可以是表格、图表、报告、磁带、磁盘、照片等形式。
4.2记录的格式和审批
4.2.1公司办负责控制各单位所使用记录的标准格式；
4.2.2新编制的记录格式，需经主管部门负责人批准后方可投入使用。
4.3记录表格的发放与更改
4.3.1公司办编制《记录清单》，对质量、环境和管理职业健康安全所需记录及编号等做出规定。
并分发至各部门使用。
4.3.2对统一格式的记录表格，按《文件控制程序》的规定做好标准表格的发放与管理（以纸质或电子版本发放均可）。
4.3.3记录格式的更改，需经部门负责人批准。
记录格式更改后应及时通知相关人员，不再使用原记录格式。
4.4记录的管理
4.4.1填写要求
记录的字迹应清晰、真实，并按要求正确填写，且不能随意涂改。
如有错误，应用划线的方式进行更正，并签名，必要时注明日期。
各类记录均应按形成的顺序进行编号，以便于识别和检索。
4.4.2收集、归档
公司办负责收集记录，进行分类、装订后归档。
记录需要复制发放给相关人员的，由资料员进行发放。
记录原件不能发放。
4.4.3查阅、借阅
a）已归档的记录，借出时应填写“借阅文件登记表”。
b）经部门负责人同意，方可查阅其记录。
c）所有记录的原件一律不能借给公司以外的单位和个人。
4.4.4记录的标识、储存和保护
a）记录按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识，保存在适当的档案柜中便于查阅，并注意做好防虫鼠、防潮等工作以防止记录的损坏、变质和丢失。
b）采用其他媒体的记录，也应有相应的储存条件，如软盘，应注意防潮、防压、防磁，以免储存的内容丢失。
必要时可复制备份。
4.5外来记录的控制
顾客、相关方投诉、建议，由接收部门向主管部门移交，由主管部门进行管理。
4.6记录的保存期
记录的保存期限由公司办审核提出，管理者代表批准；
4.7记录的处理
4.7.1已超过保管期或无查阅考核价值的记录，可筛选处理。
4.7.2记录的处理方式为销毁。
4.7.3已超过保管期需销毁的记录，由其管理员填写《销毁登记表》，经部门负责人审批后，资料员负责销毁。
6记录
JL407记录清单
JL408销毁登记表
4协商和沟通控制程序
确保公司各职能部门和不同层次之间进行有效的、及时的信息交流，以及员工参与管理体系协商和沟通。
确保公司与相关方信息交流。
适用于公司质量、环境、职业健康安全内部沟通、协商和外部信息交流
3.1管理者代表负责重要信息的交流，并向总经理汇报。
3.2公司办负责公司内部和外部相关方信息沟通、交流。
3.3采购负责供方信息沟通与协商；
销售部负责客户及与销售相关来访人员信息沟通与协商。
4.1内部协商与沟通的内容
4.1.1环境因素和重要环境因素，不可接受风险及重大风险的辩识、确认的相关信息。
4.1.2法律、法规及其他要求遵循情况的信息。
4.1.3方针、目标、管理方案制定、讨论、传递、实施和检查、评审的有关信息。
4.1.4培训情况
4.1.5体系运行控制的实施及检查情况。
4.1.6应急准备和响应的相关信息（预案、演习等）。
4.1.7内审及管理评审的信息（计划、资料准备、实施记录、结果等）。
4.1.8事件发生的处理信息。
4.1.9不符合、纠正与预防措施实施情况。
4.1.10绩效监测、测量的结果。
4.1.11公司的各项决定。
4.1.12新项目的信息获取、引进及实施情况（新技术、新材料、新工艺、新设备）。
4.1.13各层次和各职能之间的日常联络、常规报表、信息通报等。
4.1.14员工参与公司与环境及职业健康安全有关的方针制定，危险源辩识、制度变更和提出要求意见的有关信息，并应了解通过何种渠道传递该信息。
4.1.15组织机构及作业场所的变化情况。
4.2外部协商与交流的内容
4.2.1法律、法规和其他要求的获取、更新的信息。
4.2.2与上级行政主管单位的交流信息（包括：
各级行政、执法部门及其他行业协会等）。
4.2.3同行业间的相互交流信息。
4.2.4与其他外部相关方之间的信息（包括：
产品用户、供方等）。
4.2.4.1来自各方的有关环境与职业健康安全方面的告知及回复。
4.2.4.2与供方的信息（包括：
营业执照、资质证书、产品说明、业绩等）。
4.2.4.3公司的环境和职业健康安全方针和要求向外部传递的信息（包括：
合同协议，及各种教育培训记录等）。
4.3协商和沟通的形式
4.3.1信息交流可采用多种形式：
如发文、会议传达、宣传册、摘抄、电话、电子邮件、报告、申请等。
4.3.2工作人员应：
a.适当参与危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定；
b.适当的参与事件调查；
c.参与职业健康安全方针/目标的制定、评审、修订
d.对影响工作人员职业健康安全如何变更进行协商；
e.对有关职业健康安全事务发表意见；
4.3.3对于工作人员参与的有关职业健康安全事项作出安排并将安排告知。
包括让工作人员知道知谁是职业健康安全事务代表；
与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商，适当时，公司应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。
4.4协商工作的管理
4.4.1员工代表由职工民主选举产生。
4.4.2协商计划
4.4.2.1公司办负责在协商前制定协商计划，可以以通知形式下达。
4.4.2.2协商计划的内容应包括：
主题、参加人员、形式、地点、时间等。
4.4.3协商后应形成记录，并将有关信息向有关部门或领导反馈，并督促解决。
4.4.4涉及相关方诉告信息的，责任部门应将处理结果向上级主管领导汇报，并将答复信息反馈到相关方。
4.4.5责任部门和各车间应对相关信息及时处理，需要采取纠正预防措施的，应将有关内容通报相关部门。
5相关文件
6记录
JL501协商和沟通记录
5管理评审程序
对管理体系的持续适宜性、充分性和有效性进行评审，寻找改进机会；
适用本公司质量、环境和职业健康安全管理体系管理评审；
3.1管理评审由公司总经理主持。
3.2管理者代表负责管理评审的组织、策划；
3.3公司办负责制定管理评审计划，报总经理批准后实施，
3.4各相关部门和车间提供评审资料并参加管理评审。
4.1管理评审策划
4.1.1评审时机
a）公司每年进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月，通常在内部审核结束后1个月内进行；
b）当公司质量、环境和职业健康安全管理体系发生重大变化、产品结构发生重大调整、市场战略及社会需求或环境条件发生重大变化时，由总经理确定是否需要进行管理评审。
4.1.2参加评审人员
4.1.2.1参加管理评审的人员：
总经理、管理者代表、副总经理、部门和车间负责人。
必须时总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员。
4.1.2.2参加管理评审的人员应在管理评审计划中做出具体规定。
4.1.3 评审准备
4.1.3.1公司办负责编制《管理评审计划》，内容包括评审目的、评审内容、参加评审人员、要求及时间安排，报管理者代表审核，总经理批准；
4.1.3.2在实施管理评审前2周，由公司办将《管理评审计划》下发至参加评审的部门和人员。
4.1.4管理评审的输入
管理评审的输入包括：
ａ）质量、环境和职业健康安全管理体系审核（内部审核、顾客审核和第三方审核）。
ｂ）质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标贯彻、完成情况分析。
ｃ）来自相关方的意见、投诉以及对顾客满意度的测量分析。
ｄ）各部门、车间体系运行情况。
过程的业绩和产品的符合性，环境绩效和适用法律法规的符合性；
员工的健康安全情况和适用的法律法规情况符合性。
ｅ）在质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中，预防和纠正措施的实施状况。
ｆ）上期管理评审后采取措施的跟踪情况和有效性。
ｇ）可能影响质量、环境和职业健康安全管理体系变化情况的分析，如法律的变化、相关方期望和要求的变化。
ｈ）目前公司管理方面存在的问题分析。
按规定期限，公司办收回所需输入资料，并整理汇总。
4.2管理评审会议
管理评审会议由总经理主持；
管理者代表就体系运行情况做出汇报，各部门、车间汇报本单位体系运行状况。
总经理作管理评审总结，公司办负责会议记录；
到会人员签到。
4.3管理评审报告
公司办根据管理评审输入资料、会议记录等起草《管理评审报告》，经管理者代表审核、总经理批准后公布。
管理评审报告中应反映以下内容：
ａ）质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标贯彻实施情况。
ｂ）管理体系及其过程的改进。
ｃ）与相关方要求有关的产品和活动的改进。
ｄ）组织结构和资源的适宜性及需求。
ｅ）符合相关法律法规的要求。
管理评审报告经批准后，公司办在管理评审结束一周内发放给参加管理评审会的有关部门和车间，并做好发放记录。
4.4改进措施的实施与跟踪
4.4.1改进：
ａ）管理体系文件的更改，包括方针目标的更改和手册及程序文件等。
ｂ）过程的调整或改进，如工艺流程的优化，监测点的设置等。
ｃ）资源的调整、充实如人员调整、设备的配置等。
ｄ）机构与职能的调整、完善。
4.4.2调整、改进影响较大的项目，由管理者代表跟踪和验证。
公司办对改进项目实施过程形成记录，并及时向管理者代表和总经理报告。
4.5记录保管
公司办负责保存管理评审记录及有关评审资料，保存期限为3年。
5 支持性文件
JL502《管理评审计划》
JL503《管理评审报告》
6人力资源管理程序
明确各岗位人员任职要求，进行培训和考核以确保各岗位人员能力满足要求。
适用于质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有人员管理。
3.1公司办负责制定各岗位人员任职条件并组织评定；
3.2公司办负责人力资源管理，培训计划制订和实施；
4.1人力资源配备
4.1.1公司办负责确定部门、车间各岗位任职条件；
从教育、培训、技能和经验等方面确定任职条件的具体要求。
4.1.2公司办负责组织对各岗位人员能力进行评价，并填写《岗位能力评价表》对不胜任本职人员进行必要培训使其满足能力要求。
4.2培训计划
4.2.1年度培训计划。
每年年初人力资源根据公司发展对人员的要求，在征询各部门和车间负责人的基础上，制定本年度培训计划。
4.2.2培训计划包括培训内容、方式、负责人、时间、教材、地点、对象、考核方式等。
4.2.3培训计划应包含满足质量、环境和职业健康安全管理体系要求的内
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