工艺设备和人员变更管理办法Word文档格式.docx
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（十三）操作规程的改变。
（十四）试验及测试操作，主要是指分析方法的变更，包括分析方法标准的新增、替代、停用和废止。
（十五）设备、原材料供货商的改变，主要是指主要是指关键机组和重要设备及大宗化工原料和煤炭供货商的改变。
（十六）运输路线的改变，主要是指厂内运输路线的改变和厂外危险品运输路线改变
（十七）装置布局的改变，主要包括原装置界区内各单元、单体建构筑物的位置发生的相应改变。
（十八）产品质量的改变。
（十九）设计和安装过程的改变，主要是指项目施工图设计变更；
二十）设备超期服役等其他工艺设备变更
第七条工艺设备变更按其内容和影响范围分为三个基本类型：
工艺设备变更、微小变更和同类替换。
各单位应对所有的工艺设备变更进行正确分类。
工艺设备变更和微小变更管理执行变更管理流程（见附录A）。
同类替换不执行变更管理流程（见附录B）。
第八条对工艺设备变更实施分级管理，根据变更影响范围的大小和所需调配资源的多少，按下列规定确定变更级别。
相关变更级别的确定及控制，执行《辽阳石化分公司工艺卡片分级管理规定》、《辽阳石化分公司生产操作变动监控管理规定》。
第九条生产运行处负责下列变更的审批，执行相应的审批流程：
（一）当生产装置（生产单元）生产负荷超出设计范围的改变，应履行审批手续，执行下列流程：
1.由生产装置（或生产单元）所在车间提出，上报厂；
厂生产部门组织厂和科室相关人员进行论证；
若认为可行，则由厂生产部门以书面形式上报生产运行处。
2.生产运行处在接到厂书面申请后，应组织公司相关处室和专家对分厂的申请进行论证，若认为可能或可行，由生产运行处报送规划计划处外委设计院或有关单位确认。
3.设计院或有关单位确认可行的变更，由厂制定实施方案，报经公司审批后方可实施。
（二）当生产装置物料品种、组成发生较大变化时，须履行审批手续，执行下列审批流程：
1.由造成物料发生改变、组成发生较大变化的单位向生产运行处提出申请，生产运行
处负责组织公司相关处室和专家对申请进行研究；
确认可行后，厂根据公司相关处室和专家的意见制定实施方案，报经审批后方可实施。
2、厂内装置间的二级变更（微小变更），由厂生产部门管理，履行相应的审批手续。
（三）当大宗化工原料和煤炭供货商发生改变时，生产运行处对供货商供货量和产品
质量是否满足我公司的需求进行确认，并组织公司相关部门和专家进行研究，确认变更。
一旦变更确认后，按公司规定选择供应商。
第十条下列变更报机动设备处审批，履行相应的审批程序：
（一）压力容器结构改变；
（二）超期服役；
（三）润滑油规格改变；
（四）A类转动设备转子或通流部分改变。
以上变更应执行下列流程：
1.由设备所在车间提出，上报厂；
厂设备副总或设备厂长组织厂和相关科室进行论证；
若认为可行，则由厂设备部门以书面形式上报机动设备处。
2.机动设备处在接到厂书面申请后，视情况组织公司相关处室和专家对分厂的申请进
行论证，若认为可行，由机动设备处和公司主管领导审批。
其他设备变更和微小变更由厂级审批，执行厂级审批程序
第十一条下列变更或改变由技术处审批，履行相应的审批程序：
（一）生产装置须超出设计能力运行；
（二）工艺参数需超过现有设计范围运行；
（三）安全报警设定值需超出现有设计范围设定；
（四）“三剂”不同的功能表现，或不同的反应过程的改变。
执行变更审批流程：
（一）变更申请由生产装置所在车间提出，上报厂，厂生产技术部门组织相关科室和相关人员进行论证，若认为可行，由厂主管领导签字确认后上报技术处。
（二）技术处在接到厂申请后，应组织公司相关处室和专家对分厂的申请进行论证，若认为可能或可行，则由技术处报送规划计划处外委设计院或有关单位确认。
（三）设计院或有关单位确认可行的变更，由厂制定实施方案，报经公司审批后方可实施。
第十二条安全报警设定值在设计参数范围内的改变；
“三剂”的改变或安全技术说明书信息有任何改变，执行厂级变更流程，由生产车间提出，厂生产技术部门组织相关科室和相关人员进行论证，经厂主管领导审批后实施。
第十三条操作规程的变更执行《辽阳石化公司生产装置操作规程管理办法》；
工艺参数的现有设计范围的变更执行《辽阳石化公司生产装置工艺卡片分级管理办法》；
产品标准的变更执行《辽阳石化公司技术标准管理办法》。
第十四条运输路线改变包括厂内（厂外）运输路线改变，申请和审批程序是：
（一）厂内运输路线改变由生产运行处提出申请（具体执行微小变更申请审批表附件D），质量安全环保处负责审批确认。
（二）厂外危险品运输路线变更由运输部特车队提出申请（具体执行微小变更申请审批表附件D），运输部安监科对变更申请进行审核，同时上报变更线路图和风险分析资料，运输部安监科对变更申请进行审核，并提交运输部主管经理审批。
第十五条项目施工图设计变更的申请和审批流程：
（一）对于与初步设计有原则性改变的变更，或单项工程增减投资超过50万元的设
计变更，凡因设计原因变更的，由设计单位出具设计变更文件；
凡属非设计原因变更的，由变更提出单位提出变更申请，经规划计划处审查后，提请公司主管领导审批。
（二）对于单项工程费用增加在2-50万元以内的设计变更。
凡费用增加在2万元内的设计原因变更，由项目所在单位申请，工程管理部审批后组织实施；
费用增加在2-50万元内的设计原因变更及非设计原因变更，由项目所在单位申请，工程管理部审查签字，规划计划处审批。
第十六条装置布局的改变，由建设单位提出申请，规划计划处按照项目前期管理规定要求组织审批。
第十七条生产监测部负责分析方法标准的新增、替代、停用和废止的审批。
具体审批流程如下：
（一）分析方法标准变更，由二级单位提出变更申请，执行变更管理流程，并填写工艺设备变更申请审批表见附件C，经化验室负责人、二级单位主管领导同意后加盖单位公
章报生产监测部；
（二）生产监测部标准管理人员对申请变更的标准进行审核，同意后，报生产监测部主管领导审批。
第十八条变更由属地单位提出申请。
变更申请人应初步判断变更类型、级别，做好实施前的各项准备工作，提出变更申请。
申请审批表根据变更级别分别使用：
工艺变更申请审批表（附件C）或微小变更申请
审批表（附件D）。
根据申请事项申请单位可以对申请审批表审批事项作适当的修改。
第十九条变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要危害分析。
对需要做危害分析的，分析结果及采取的风险控制措施应作为变更申请的主要内容。
第二十条应按照变更的类型、级别确定审批权限。
在满足所有相关工艺、设备、健康、安全、环境的条件下，批准人或其授权人方能批准。
第二十一条变更审批内容：
（一）变更目的；
（二）变更涉及的相关技术资料；
（三）变更内容；
（四）变更带来的健康安全环境影响（危害分析及风险削减措施）。
五）涉及操作规程修改的，审批应提交修改后的操作规程。
六）对人员培训和沟通的要求。
（七）变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。
（八）强制性批准和授权的要求。
第二十二条变更实施涉及启动前安全检查，执行《启动前安全检查管理规定》；
涉及作业许可，执行《作业许可管理规定》。
第二十三条变更涉及的所有资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改或更新。
第二十四条变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。
第二十五条完成变更的工艺、设备在投用前，应对变更影响或涉及的人员进行培训或沟通，培训内容包括变更的目的、作用、程序、变更内容、变更中可能的风险和影响以及同类事故案例。
第二十六条变更影响或涉及的人员包括：
（一）变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等。
（二）变更管理涉及的人员，如工艺管理人员、培训人员等。
（三）其他相关人员，如承包商、外来人员、供应商、相邻装置（单位）或社区的人员等。
第二十七条变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。
工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。
第二十八条变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，达到预期目的进行验证，提交变更结项报告，并完成以下工作：
（一）所有与变更相关的工艺技术信息都已更新。
（二）规定了期限的变更，期满后应恢复变更前的状况。
（三）试验结果记录在案。
（四）确认变更结果。
（五）变更实施过程的相关文件归档。
第三章人员变更管理要求
第二十九条公司根据集团公司装置定员相关标准，明确生产单元或装置员工配置的最低要求，包括：
岗位设置、员工的数量等。
第三十条人员的变更必须在不影响安全生产的前提下实施，应严格执行人员变更管理流程（见附录E），确保上（替）岗人员具备上岗能力及资格。
第三十一条应按“持证上岗、同岗替代、备员补充”的原则安排上（替）岗，以满足安全生产最低标准。
第三十二条各单位根据风险控制的要求组织对关键岗位进行辨识。
关键岗位人员变更前，基层单位主要领导及相关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响，选择合适人选并上报公司人事处。
关键岗位包括但不限于：
（一）工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位。
（二）国家法规规定的特种作业岗位。
（三）实施风险管理和危害分析的岗位。
（四）从事关键设备检测、检维修的岗位。
（五）审批作业许可的岗位。
（六）对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位。
（七）管理和监督承包商作业的岗位。
（八）环境、职业卫生监测岗位。
第三十三条公司应明确关键岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。
依据岗位培训需求矩阵，确定人员上（替）岗前的培训内容和考评方式（见附件F），并有
计划培养关键岗位的后备人员，确保关键岗位人员变更的顺利实施。
第三十四条对上（替）岗人员要进行技能考评，考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；
高风险作业项目的考评应包括现场模拟操作演示。
考评人员应具备相应知识、技能和经验，可以是管理人员、员工的主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深员工和专（兼）职教师等。
第三十五条替岗应经属地单位主管领导审批核准后执行；
调离、调入、转岗经公司人事处、双方单位领导同意，单位人事主管领导批准后执行，同时报公司人事处备案。
第三十六条关键岗位变更人选不能满足知识、技能、经验最低要求，须停止变更。
第三十七条关键岗位人员变更应填写“关键岗位人员变更申请审批表”（见附件F），所涉及的文件、资料应及时归档。
主要包括：
（一）人员变更的审批信息。
（二）发生岗位变更员工的个人信息。
（三）变更过程中的培训及考评信息。
（四）确保满足岗位最低要求所采取的其他措施信息。
第四章审核、偏离、培训和沟通
第三十八条公司各专业主管部门及各单位将本办法纳入体系审核，必要时组织专项审核；
发生的偏离，公司相关专业主管部门在履行内部审批程序后报炼油与化工分公司批准，每一次授权偏离的时间不年超过一年；
公司各专业主管部门和各单位应组织培训，相关人员都应接受培训；
本办法在公司内部及相关方之间进行沟通。
第五章附则
第三十九条本办法由公司各专业主管部门根据职能分工负责解释
第四十条本办法自发布之日起执行附录A变更管理流程
附录B同类替换范例
附件C工艺变更申请审批表
表C.1工艺设备变更申请审批表
表C.2变更检查表
附件D微小变更申请审批表
附录E人员变更管理流程
附件F关键岗位人员变更申请审批表
附录A
变更管理流程
附录B
同类替换范例
工艺设
备类型
同类替换
非同类替换（变更）
阀门
同类型：
闸阀—闸阀，截
止阀—截止阀等
同类材料：
同级别碳钢，
同级别不锈钢等
同等压力等级：
15－
22
15kg/cm2，30－30kg/cm2，
60－60kg/cm2等
同尺寸：
4"
－4"
6"
－6"
10"
－10"
等
同种填料：
箔衬--箔衬，石墨—石墨，石棉绳--石棉绳
不同类型：
闸阀—截止阀，闸阀
—球阀等
不同材料：
碳钢—不锈钢，碳钢
—铬钢等
不同压力等级：
30－15kg/cm2，30－45kg/cm2，30－60kg/cm2等
不同尺寸：
－6"
－8"
－
不同填料：
石墨—非石墨，绳--
衬，衬--绳等
批准的供应商
管道与
法兰
同材料：
碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢等
同压力等级：
15－15kg/cm2，30－30kg/cm2，60－60kg/cm2等
－10"
同类法兰密封面：
凸面－凸面，对接－对接等
同厚度等级：
管线厚度相
同
临时管线——只是用在停
用的设备上做清洗用途，
在设备投运前应将其拆下
12"
不同法兰密封面：
凸面－对接，
对接－凸面等
不同厚度等级：
管线厚度不相同
临时管线——用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流的临时短管等
相同的材料（包括内部材料）
如：
碳钢－碳钢，不锈钢－
不同材料（包括内部材料）如：
不锈钢等
碳钢－不锈钢，不锈钢－碳钢
相同法兰：
压力等级，尺寸，
密封面
不同法兰：
泵/压
相同能力：
200－
缩机
200m3/h,2000－2000m3/h等
不同能力：
200－300m3/h,200
相同密封：
允许不同的制造
－150m3/h等
商，但必须是同样的规格，
不同密封：
不同的实际规格，
同样的维护程序等
不同的维护程序等
同样的润滑：
允许不同的制
不同润滑：
不同规格
造商，但必须是同样的规格
物料/
催化剂
同样的催化剂：
必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；
安全技术说明书信息保持不变
不同的催化剂：
不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书信息有任何改变的等
同样的物料：
必须是完全相
同，包括制造商，有同样的
功能，进行同样的反应
不同物料：
不同制造商，不同
功能表现，或不同反应
同量程：
0-50～
不同量程：
仪表/
0-50,200-250～200-250等
0-100,250-300～250-500等
电气
同样放大倍数：
X10－
不同放大倍数：
X10－X20,X15
X10,X50－X50等
－X2等
其他
除应急系统与中央控制室以
外的，其他电话号码的改变
更新工艺区标志牌
非工艺设备的移位
将原来设计中不应旁通或没有
旁通程序的设备旁通
可能影响工艺操作的，对计算机
软件或计算机控制方案的改动
改变中央控制室或紧急响应电
话号码
移走工艺区内的标志牌
工艺设备或应急设备的移位
附件C
工艺变更申请审批表
工艺设备变更申请审批表，见表C.1。
变更检查表，见表C.2。
编号：
装置
申请日期
申请人
变更起止日
期
变更主题：
变更原因及目的：
变更内容：
是否需要工艺危害分析?
□是（请附上分析结果）
□不是（请注明原因）
潜在的影响及控制措施
安全与健康
环境影响
产品收率
产能/产量
质量
成本/效益
其他影响（能耗、法律等）
总结报告交付日期
负责人
注1：
以上内容由工艺变更申请人填写。
注2：
未获得授权延期之前不得在变更截止日期后继续实施变更方案
表C.1（续）
变更所带来的问题陈述：
变更的技术依据（预期改善的性质、
或工艺数据等）
实施此项变更的安全性、评审支持性的实验
技术变更详细说明（包括操作程序、
试验日志、关键的工艺变量值等）
审查结论：
审查成员签字/日期
技术专家：
日期：
安全环保负责人/专家：
维修负责人：
工艺负责人：
设备负责人：
变更批准人：
分发：
注：
以上内容由审查组和批准人填写
安全健康是否不适用
1.是否存在任何可能导致安全问题的化学反应？
检查化学反应矩阵模型。
*
2.是否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？
3.是否存在任何有危险的原材料流流速、成分或温度条件变更？
4.是否会因加热、冷却或精确的温度控制失控而导致安全问题？
5.是否具有为安全操作所必需的仪表、控制、紧急制动、开关或报警？
检查操作人员通道所在地并实施监控。
6.是否有任何出于安全考虑而必须联锁的设备？
7.是否有任何校准与否对安全非常重要的仪表？
8.有无会给人员及设备造成危害的腐蚀物？
9.是否存在空气排放问题？
检查通风要求。
10.是否存在有毒或危害性化学物品？
石棉，放射性物质？
检查通风要求。
11.是否可能因蒸汽、仪表气源、电力或任何其它供应的中断而导致不安全状况？
12.阀门位置错误对于安全问题是否重要？
13.是否要求吹扫或惰性气体保存？
14.是否需要通风孔、安全阀、溢出、排水或冲洗连接？
检查其尺寸、位置及供应商。
15.是否需要冷冻保护？
16.是否存在任何压力容器？
泄压需要是否受变更方案的影响？
17.不同压力等级的容器之间是否有连接？
检查泄压要求？
18.温度是否高或低至需要通过隔离来保护人员安全？
19.温度是否高或低至可能造成管道或设备的热膨胀？
20.是否需要采取筑堤、围栏或其它围护措施以控制泄漏？
检查尺寸。
21.消防系统是否需要进行变更？
22.是否存在任何机械伤害？
通常需要添加围栏、扶手、机械防护或其它操作人员保护设施等。
23.是否需因安全原因变更照明？
考虑高空照明和应急照明。
24.是否引入了任何可能改变电气分类的化学物品？
25.静电或雷电是否会构成危害？
26.拟变更结果是否会导致工作环境架高或造成空间封闭？
27.对需要改进的控制器是否明确？
经常用到或重要的仪器数值是否易于
读取，传输理解不会造成混淆？
28.采取控制动作后，是否能显示符合调整要求的画面？
29.常用或重要的控制器和阀门是否能无应力正常操控？
30.是否能够对误操作进行提示和纠正？
31.是否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？
32.是否考虑了操作和维修作业中的移动、姿势和可及度？
人工加载任何新
原料时是否考虑了材料对人体的影响？
33.工作场所附近的事故应急设备是否满足需要？
例如：
将易燃物放入非易燃物存放区后，应增加灭火器；
或者，使用腐蚀性化学物品的情况下，应考虑洗眼站。
34.在变更中，是否有可能使用或产生涉及国家法律规定应严格控制的有毒
物质？
表C.2（续）
安全健康
是
否
不适
用
1.空气问题
（1）是否建起了新的排放源？
（2）是否更换/重建了现有排放源?
（3）是否修改了现有排放源?
（4）是否改变了排放点的相关参数?
（高度、速度及横截面）
（5）现有排放源中是否有新的化学品排出?
（6）是否建造新的控制设备或者改造现有的控制设备？
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