下半年广东省基金从业资格中期票据模拟试题Word文档格式.docx
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五名以上
4、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查
5、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部
6、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A．0.33%B．1%C．1.5%D．2.5%
7、营销组合四大要素不包括____A：
产品B：
费率C：
促销D：
售后服务
8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
9、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则
10、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性
11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
12、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
13、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》
14、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值
15、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费
16、封闭式基金溢价发行是指____A：
基金按高于面值的价格发行B：
基金按低于面值的价格发行C：
基金按等于面值的价格发行D：
以上都不是
17、证券投资基金在我国香港被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金
18、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
19、政府债券的最初功能是____A：
弥补财政赤字B：
筹措建设资金C：
便于调控宏观经济D：
便于金融调控
20、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称
21、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
22、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量
23、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账
24、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．可接受性B．确定性C．永久性D．不确定性
25、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动（指数）型基金D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）
26、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%B．60%C．80%D．90%
27、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险
28、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场
29、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告
30、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．25
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金
32、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
33、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：
引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：
引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
34、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A：
证券业协会B：
证监会C：
证券交易所D：
银监会
35、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。
A．直接B．间接C．混合D．分业
36、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格
37、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A．指数型基金B．主动型基金C．灵活配置基金D．积极成长基金
38、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095B．9950C．10945D．10995
39、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A．3B．5C．6D．10
40、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
加权平均投资组合收益率B：
投资组合内部收益率C：
现实复利收益率D：
到期收益率
41、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。
____A：
10%.25%B：
5%，25%C：
10%，30%D：
5%，30%
42、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
3B：
6C：
9D：
12
43、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
44、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
45、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款
46、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
2B：
3C：
4D：
6
47、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
48、______是基金一切活动的中心；
______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；
基金投资者B．基金管理人；
基金管理人C．基金投资者；
基金管理人D．基金管理人；
基金投资者
49、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金
50、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A．承销证券B．从事承担无限责任的投资C．向他人贷款或者提供担保D．买卖上市交易的股票
51、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。
中国证监会B：
基金发起人C：
基金托管人
52、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇
53、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力
54、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A．客户追踪B．费率优惠C．客户调查D．业务跟进
55、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数B．深证成份指数C．香港恒生指数D．是证全债指数
56、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性
57、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司B．该股东C．董事会D．国家
58、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查
59、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩
60、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法
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