上半年福建省证券从业证券投资基金证券业协会的行业自律管理考试题.docx
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上半年福建省证券从业证券投资基金证券业协会的行业自律管理考试题
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上半年福建省证券从业证券投资基金证券业协会的行业自律管理考试题
2017年上半年福建省证券从业《证券投资基金》：
中国证券业协会的行业自律管理考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列哪个文件属基金定期报告（）
A．基金资产净值公告
B．开放式基金公开说明书
C．基金持有人大会决议
D．澄清公告
2、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
3、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
4、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
5、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
7、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：
配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．5
B．6
C．8
D．10
8、根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A．2
B．4
C．8
D．182
9、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。
A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．基金投资咨询公司
D．基金评级公司
10、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．上下波动
11、下列传递机制正确的是__
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
12、基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．净值变动表
D．现金流量表
13、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网定价
B．上网申购
C．发行认购证
D．上网竞价
14、回售条款相当于债券持有人（）。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权
B．同时持有发行人出售的一张美式卖权
C．五条件向发行人购买的一张美式买权
D．五条件出售给发行人的一张美式买权
15、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__
A．前台业务系统
B．前台管理系统
C．后台管理系统
D．应用系统的支持系统
16、如果市场不是有效市场，基金管理入__。
A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
17、我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公募基金
D．私募基金
18、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
19、以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券
B．短期融资券
C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
20、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
21、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约
22、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
23、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A．完全预期理论
B．有偏预期理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论
24、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现（）
A．差价收益
B．发行手续费收益
C．资金占用利息收入
D．留存自营国债的交易收益
25、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。
A．有限的商业和法律意义
B．无限的商业和法律意义
C．正式的商业和法律意义
D．暂时的商业和法律意义
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）
1、下列属于原生金融工具的是__。
A．远期
B．期权
C．货币
D．期货
2、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
3、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
4、我国金融债券的发行始于__。
A．1994年，我国政策性银行成立后
B．国民党政府时期
C．北洋政府时期
D．1982年
5、下列有关清算和交收的表述中，错误的是__。
A．在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移
B．交收确认结算参与人的债权债务关系
C．交收完成证券和资金的收付
D．清算是交收的基础
6、根据__，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。
A．完全预期理论
B．有偏预期理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论
7、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．对申购、赎回限制不同
D．基金投资策略不同
8、自营买卖上市证券具有吞吐量大__的特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散
D．费时少
9、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销
10、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。
A．反映的经济关系不同
B．所筹的资金投向不同
C．投资收益与风险大小不同
D．投资群体不同
11、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行
B．金融机构
C．证券公司
D．工商银行
12、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
13、参与证券投资的金融机构包括__。
A．央银行&nb
B．证券经营机构D．保险公司
14、最早采用了套利定价技术的是__。
A．资本资产定价理论
B．套利定价理论
C．“MM定理”
D．布莱克—斯科尔斯期权定价理论
15、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估__。
A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B．国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间资产（产权）置换
C．国有独资企业其下属独资企业（事业单位）之间的无偿划转
D．国有独资企业与合资企业间的合并
16、可以根据__对基金的绩效加以排序。
A．特雷诺指数
B．方差
C．β系数
D．标准差
17、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。
A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率
B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度
C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度
D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模
18、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师
B．注册会计师
C．审计师
D．评估师
19、目前，我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。
A．5
B．10
C．15
D．20
20、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于
B．等于
C．高于
D．无关于
21、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。
A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
B．承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
22、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。
A．证券管理机关的低层次工作人员
B．证券交易所下层管理人员
C．证券业从业人员
D．具有民事能力的在校大学生
E．经授权的代理法人
23、目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由__决定。
A．权证上市数量
B．行权比例
C．行权价格
D．担保系数
24、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的__
A．50%
B．30%
C．35%
D．45%
25、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
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