公共经济学总复习资料.docx

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公共经济学总复习资料

零、导论

公共经济学：

是研究政府及其附属物经济行为的规律的科学，它回答政府需要做什么以及应该怎么做的科学。

☆政府有机论：

将社会视为自然的有机体，每一个人都是这个有机体的一部分，而政府是有机体的心脏。

个人利益必须服从集体利益，政府（国家）利益是至高无上的。

☆政府（国家）机械论：

将政府（国家）看作是个人为了实现其个人目标，而人为创立的东西，把政府看作机械。

处于舞台中心的是个人，而不是群体。

根据这种观点，没有了个人，也就没有了政府（国家）因此，个人是一个社会中最为重要的主体，个人是社会的基础。

公共部门：

是公共经济活动的主要经济主体，它包括政府、公共企业、非营利性经济组织、国际组织、民间社会团体。

P4

公共经济活动的三大类：

P8

1.公共支出活动：

国防、义务教育。

2.公共收入活动：

以税收为主。

支出来源。

3.公共规制：

Regulation，不通过直接支付经费而是法律约束来实现政府目标。

行业标准、限价、环境、银行、反托拉斯法。

公共经济学的特征：

1.主要研究政府及其经济行为的科学2.以经济学方法来研究政府经济行为

3.更加注重对实际问题的研究

公共经济学的研究方法：

P14

1.实证研究与规范研究：

“应该”和“不应该”是规范研究；“是”和“不是”是实证研究

2.理论研究与计量研究：

理论研究更注重经济学思想，包括用数理方法；理论研究得出的模型是否成立，通过计量经济学的方法检验；数据处理水平的提高，获得更多的经济数据。

3.案例研究。

一、市场失效与公共经济

☆帕累托效率：

指不可能通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。

帕累托最优：

指在既定的个人偏好、生产技术和要素投入量下，当重新配置资源的结果不可能在不使他人处境变差的同时使任何一个人处境变好，则此时的社会资源配置处于最佳效率状态中。

帕累托改善：

指可以通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。

卡尔多改善：

如果一个人的境况由于某种变化而变好，而且他能够补偿另一个人的损失后还有剩余。

卡尔多效率是卡尔多改善无法进行的状态。

市场效率条件：

P23

1.交换效率条件：

（产品市场）

2.生产效率条件：

（要素市场）

3.组合效率条件：

（产品和要素市场）

公平的四个标准：

1.功利主义标准：

整个社会福利是每个人的效用之和，社会福利最大化，也就是总福利的最大化和平均福利的最大化。

P24

2.罗尔斯标准：

一个社会的公平状况，取决于这个社会中生活处境最差的那个人。

要求政府干预，帮助社会中处境最差的人，基于“无知面纱”假设。

P25

3.从机会的角度看公平：

收入分配的公平与否，如果是在机会公平的前提下实现的，那么结果就是合理的。

但每个结果都是新的机会的开始，机会公平和结果公平势必存在矛盾。

P25

4.从社会福利函数角度看公平：

社会资源配置效率必须结合公平准则来进行考虑，引入社会福利函数，构建社会无差异曲线。

极乐点：

总效用曲线与社会无差异曲线的切点。

P26

☆福利学第一定理：

完全竞争市场的一般均衡是帕累托最优的。

市场失效：

☆市场失效存在的领域和原因主要有：

公共产品、外部性、自然垄断、信息不对称、收入分配不公和宏观经济总量失衡。

☆1.公共产品：

指具有共同消费性质的产品和服务；一个人的消费不会影响其他人消费的产品。

特征：

（1）消费上的非竞争性（非对抗性）

（2）非排他性

私人产品是消费上具有竞争性和排他性的产品，混合产品或者具有竞争性或者排他性。

导致的问题：

①搭便车，私人提供的公共产品数量不足。

人人都不想出钱，而又要享受公共产品的好处，导致公共产品不能充分有效地提供出来。

②私人提供公共产品可能存在资金用途的的冲突，从而无法有效提供。

2.外部性：

一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。

也就是说，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。

如何解决：

①对带来外部成本的一方课征税收，即“庇古税”；

②给带来正外部性的一方提供补助，使其边际私人收益等于边际社会收益；

③对负外部性行为进行管制。

3.自然垄断：

规模报酬递增状态下充分竞争自然而然产生的结果（单一产品）。

4.风险和不确定性（信息不对称）：

是信息不对称引起的。

信息不对称是现实中的常态，很难从根本上消除。

市场要实现充分竞争，必须有充分信息。

会带来逆向选择和道德风险。

①逆向选择：

合同签订前，因为信息的事前不对称引起的，某些特征被隐藏，导致的后果与期望相反。

②道德风险：

合同签订后，对应的是隐藏行为，签订合同后的不可观察行为，本来可以避免的行为。

5.社会分配不公：

市场经济条件下，社会分配不公状态是市场有效配置资源的结果。

6.宏观经济总量失衡：

是指宏观经济的不稳定。

不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业率下降和经济增长率变化过多等来表示。

☆公共部门的三大经济作用：

1.资源配置：

公共部门克服市场在资源配置上的缺陷，使整个社会资源得到最有效的配置。

（效率职能）

2.收入分配：

公共部门按社会认可的公平标准，通过公共支出、公共收入或公共规制等方式对收入、财富以及社会福利进行再分配，以实现社会对公平标准的要求。

（公平职能）

3.经济稳定：

公共部门通过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长这些目标。

（稳定职能）

政府的经济职能：

效率、公平、稳定

市场经济下的政府从最初的“小政府”走向“大政府”和有效政府。

二、公共产品

模型一：

庇古模型P44

假定：

1.每个人都从公共产品的消费中受益（获得效用）；2.公共产品的提供支付成本即交纳税收；3.纳税会给纳税人带来负效用。

结论：

公共产品应该持续提供到最后一单位的正边际社会效用与为这一单位公共产品而纳税的负边际效用相等时。

公共产品有效提供的条件是：

个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。

模型二：

鲍温模型

假设：

市场完全竞争，消费者A和B偏好、收入和其他产品的价格既定。

通过局部均衡分析比较私人产品和公共产品提供之间的差异。

私人产品：

横向相加；公共产品：

纵向相加；与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是虚拟的。

这里所假定的某人对公共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。

模型三:

威克塞尔—林达尔（W-L）模型

假设：

有两个消费者A和B，可视为代表具有共同偏好的两个政党；A和B具有相同的政治权力;每个人都能够准确报告各自的偏好；A和B的效用函数为UA（XA，G）和UB（XB，G），并都力图在各自的预算约束下最大化自己的效。

pXA+hG≤YA；pXB+（1-h）G≤YB

W-L模型试图找出民主社会中公共产品产出的合理水平（G*），以及在不同人之间如何分摊公共产品的成本即税收负担问题（h*）。

在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解；公共产品的供应是由社会中的个人经过讨价还价和磋商进行的。

庇古模型说明，公共产品的提供带给个人的边际效用，应该等于纳税带给他的负边际效用。

鲍温模型指出，私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线横向相加的结果，而公共产品的社会需求曲线是个人需求曲线纵向相加的结果。

萨缪尔森模型给出了公共产品提供的最优条件，即个人对公共产品的消费的边际替代率之和等于公共产品生产上的边际转换率。

威克塞尔—林达尔W-L模型研究了平等的个人（政党）之间共同分摊公共产品成本的问题。

林达尔均衡实现时达到帕累托最优。

☆公共产品提供的困难：

每个人都不能如实的说出自己对公共产品的偏好，“搭便车”心理以及相关的回报激励（少支付税收）；“囚犯困境”模型与解脱P54

公共产品提供的困难，在于个人对公共产品的偏好不易揭示所致。

公共产品主要由公共部门提供，原因是私人不能有效提供，而非私人绝对不能或不愿提供公共产品。

☆公共产品私人供给的理论和实践表明，在不完善的现实政府、不完善的现实市场和现实社会之间，应建立一种有效的选择和相互协调机制，根据资源优化配置的经济合理性原则和交易成本最小化原则，努力寻求政府、市场和社会在公共产品供给领域的均衡点，建立公共产品供给的多中心体制和互补机制，以更有效地提供公共产品、实现公共利益。

三、公共选择

公共选择，又称集体选择，是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。

☆公共选择论研究方法论三要素:

（1）方法论上的个人主义

（2）经济人（3）交易政治

直接民主制：

是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。

一致同意规则：

是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。

☆一致同意规则的特点：

（1）帕累托最优的选择

（2）参与者平等的选择（3）避免“搭便车”行为（4）交易成本高

多数同意规则指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可才能实施。

多数人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通过。

多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。

简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6。

在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。

多数同意规则的特点：

（1）部分人利益受损

（2）“多数人专政”现象（3）少数人不热心参与（4）相对容易作出决策（5）可能的多种选择结果（6）无法表达个人选择的偏好程度（7）可能存在投票交易

投票悖论：

多数同意规则下，由于投票程序的不同，导致多个投票结果出现。

三个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两投票。

三人偏好：

1:

A≻C≻B2:

B≻C≻A3:

C≻A≻B

阿罗不可能定理证明了投票悖论出现的可能性，其假设符合现代民主制度的基本要求。

P71

单峰定理：

如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票悖论

把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为。

如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。

如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。

如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。

中间投票人定理：

如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。

当所有单峰偏好的投票人都按照自己的偏好进行排列，处于中间位置的投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态。

公共选择中，获胜方案正好与其偏好相同。

这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位置。

间接民主制下不同经济主体：

投票人、政治家、公共雇员（官僚）、利益集团。

1.投票人行为完全取决于成本与收益的比较。

有可能进行投票交易。

2.政治家：

选举出来的。

一种职业。

效用最大化者。

布雷顿模型。

P77

3.官僚：

维持公共部门稳定运转的重要力量。

尼斯坎南官僚模型：

官僚利益最大化，通过预算规模最大化实现P78

4.利益集团：

具有共同利益的人，组成特殊利益集团。

奥尔森的利益集团理论：

集体利益可以分为两种：

相容性的和排他性P79

☆寻租：

通过行政法律手段，来达到维护既得利益或者对既得利益进行再分配的目的。

租金：

由于某些资源稀缺的供给弹性不足，需求提高而供给难于增加而产生的超额收入。

指缺乏供给弹性而产生的差价收入。

创租：

如果企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入

特点：

1、间接造成经济资源配置的扭曲。

2、政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击3、寻租活动有合法与非法之分4、导致其他层次的寻租活动或“避租”活动

设租：

政府利用所掌握的权力，规定某些活动只能通过政府批准才能进行