证券从业资格考试《证券交易》真题及答案文档格式.docx
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B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌幅
一对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（ ）。
A.深证A股指数
B.深证B股指数
C.深证综指
D.中小企业板指数
10、（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股
B.分红派息
C.增发新股
D.配股缴款
11、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请
办理证券的（）。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（）。
A.制度不全
B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力
13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，
应当拥有对应的足额的基金份额
14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（）进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统
15、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中
国结算上海分公司同意也可以使用（ ）作为应急措施划拨资金。
A.网络划款凭证
B.传真划款凭证
C.书面划款凭证
D.电话划款凭证
16、投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余
券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
17、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登
记结算机构的损失，下列（）因素不包括在内。
A.技术故障
C.不可抗力
D.管理不善
18、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议
的，可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制相关证券账户交易
B.上报中国证监会查处
C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D.书面警示
19、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。
A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受
意向申报的参与者进行成交申请
C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申
报数量成交
D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最
高价格卖出
20、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的
基准。
A.除权（息）价
B.前开盘价
C.前收盘价
D.开盘价
21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网
上定价发行同时进行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳证券交易所于（）起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息
不包括（）。
A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
25、（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于
即时揭示的最低卖出价格的（ ），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A.900%50%
B.150%70%
C.110%90%
D.130%70%
27、证券经纪商通过（）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
28、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。
A.预先确定发行价格
B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量
29、下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（）。
A.1天回购R001131810
B.1天回购RC—001131910
C.2天回购R002131811
D.63天回购R063131804
30、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易
B.限价交易
C.全价交易
D.净价交易
31、以下不属于股份登记的是（）。
A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改
正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;
没有违法所得处以（ ）。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者
担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券
业从业资格，并处以（ ）。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
34、目前，我国A股账户不可用于买卖（）。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票
C.债券
D.证券投资基金
35、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。
A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户
B.原证券账户卡的复制
C.新开立证券账户和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的非交易过户
36、自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。
B.证券公司
C.客户账户和密码
D.委托人
37、下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
38、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。
A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管
B.在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D.转托管可以撤单
39、下列关于过户费的收取说法错误的是（）。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元
40、对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A.闭市后
B.开市前
C.开市前1日
D.闭市后1日
41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）
个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。
A.席位不得退回，不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
43、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程
为（）。
A.证券账户变更登记
B.股份登记
C.集中交易过户登记
D.非交易过户登记
44、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应
收益率价差小于（）基点，单笔报价数量不得低于（ ）。
A.5个1000手
B.10个5000手
C.15个5000手
D.20个1000手
45、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
46、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。
A.股价波动性大
B.发行价与交易价差距大
C.股价容易被操纵
D.程序复杂
47、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》
这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（）制度。
A.新股网上发行定价
B.新股网上发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
48、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A.一般存款账户
B.证券账户
C.资金交收账户
D.资金账户
49、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低
于人民币（）元，净资本不低于人民币（）元。
A.2亿1亿
B.5亿3亿
C.8亿5亿
D.10亿8亿
50、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）以上的营业
部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
51、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发
行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行
D.新股网上竞价发行
52、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为
唯一的（ ），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票
发行专户。
A.买方
B.卖方
C.受托方
D.代理人
53、下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。
A.T+0日，投资者申购
B.T+2日，摇号抽签
C.T+3日，申购资金解冻
D.T+4日，公布中签结果
54、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中
的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.约定送股比例
B.无偿送股比例
C.有偿送股比例
D.有偿配股比例
55、深圳证券交易所的配股认购于（）开始，认购期为5个工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
56、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）不进行除权，并将
配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。
A.配股申购
B.新股申购
C.基金认购
D.现金红利派发
58、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退
市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A.15
B.25
C.35
D.45
59、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系
统申报。
A.时间先后
B.价格高低
C.数量多少
D.价格和时间
60、操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（），造成证券价格异常波动。
A.市场秩序
B.供求关系
C.交易行为
D.交易价格
二、多选题（本题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求）
61、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金
62、下列有关证券登记的说法正确的有（）。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
63、下列关于债券交易报价说法错误的有（）。
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B.目前，国债交易采用全价交易
C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币
64、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格
为成交价
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格
D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
65、竞价的结果包括（）。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延迟成交
66、中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。
投资者通过中国结
算公司的投资者服务系统，可以查询（）。
A.证券托管席位
B.证券余额
C.证券变更记录
D.新股配售
67、股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，属于异常波动。
A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±
20%的
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±
20%的（包括
SST、S*ST）
C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并
且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
68、下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（）。
A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
69、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
70、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。
A.前台人员负责业务运行操作及管理
B.后台人员负责市场营销
C.前后台人员不得兼职
D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
71、证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
72、资金账户管理的内容主要包括（）。
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资金三方存管
73、投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单。
A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料.
74、下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（）。
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
75沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
76、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自
行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
77、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布
内容为（）。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量
C.当日转让价格和数量
D.次日转让价格和数量
78、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。
A.年度报告和临时报告
B.资产负债表
C.利润表
D.主要项目的附表
79、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。
A.客户开户和交易流程、出入金流程
B.交易结算结果查询方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
80、证券交易必须遵循（）原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平等
81、下列关于开放式基金的说法，正确的有（）。
A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的
柜台，进行基金份额的申购和赎回
B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即
基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即、
基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
82、下列属于设立证券公司应具备条件的是（）。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
83、某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（）业务。
A.证券资产管理
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐
84、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。
A.口头报价
B.书面报价
C.电话报价
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