上半重庆省基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题.docx
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2015年上半年重庆省基金从业资格：
私募股权投资退出机制模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
2、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值
3、基金涉及的税收包括__。
A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税
4、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A：
50%
B：
60%
C：
80%
D：
90%
5、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好
6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
7、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A：
《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：
《管理暂行办法》正式实施
D：
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
8、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%
B．增加24%
C．增加4%
D．增加20%
9、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
10、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5
B．10
C．15
D．20
11、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金
B．股利
C．红利
D．份额拆分
12、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
13、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品
B．投资人风险承受能力
C．基金收益
D．运营操作
14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2
B．3
C．5
D．7
15、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高
16、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险
B．市场风险
C．系统性风险
D．经营决策风险
17、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%
B．ETF的溢价率为102.5%
C．ETF的折价率为2.5%
D．ETF的溢价率为2.5%
18、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性
B．公正性
C．公平性
D．适用性
19、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征
B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势
D．为投资者的投资做决策
20、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
21、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
22、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行
C．维持公平而有序的证券市场
D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
23、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整
B．向上调整
C．不变
D．随市场行情而定
24、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。
A．合规风险
B．技术风险
C．管理风险
D．操作风险
25、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
2、在基金的分析和评价时遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
3、证券投资的系统性风险不包括__。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．购买力风险
4、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．附息债券
C．零息债券
D．息票累积债券
5、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。
A．“未知价”交易原则
B．“确定价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
6、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。
A．市场声誉监管
B．市场准入监管
C．日常持续监管
D．清算终止监管
7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。
A．每日都进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
8、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。
A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券
9、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
10、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
11、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A：
30
B：
50
C：
20
D：
10
12、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
13、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
14、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行
B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
D．维持公平而有次序的证券市场
15、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D．分散了系统风险
16、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略
B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度
C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
17、基金的系统性风险包括__。
A．利率风险
B．政策风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
18、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
19、关于债券与股票，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金
20、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。
____
A：
3
B：
5
C：
8
D：
15
21、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．有专门负责基金托管业务的部门
C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
22、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
23、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A．职业
B．收入水平
C．投资意愿
D．风险承受能力
24、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价
B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D．不同类型基金的风险收益特征不同
25、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金
B．股票
C．债券
D．衍生品
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