基金押题1Word文档格式.docx
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B所获得的收益较高
分析题教材页码：
第292页
贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
基金份额持有人大会
基金股东大会
基金托管人协会
基金公司经营业绩
第209页
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在基金份额持有人大会方面的披露义务。
关于免疫策略，以下说法错误的是（）。
免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险
假定市场价格的公平的均衡交易价格
试图建立一个几乎的零风险的债券资产组合
中本题题型：
第366页
免疫策略目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。
根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
托管人
管理人
基金份额持有人
基金
第123页
结算备付金帐户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
关于M2测度，下列说法正确的是（）。
与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异
比夏普指数更难以为人们理解与接收
实际上表现为两个收益率之比
它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标
第389页
D
M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的；
比夏普指数更容易为人们理解与接收；
实际上表现为两个收益率之差。
QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场（），也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
具有较低的相关性
联系紧密
品种相差悬殊
发展程度不同
第53页
由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（）。
基金投资咨询公司
证券登记结算公司
中国证监会认定的登记机构
基金管理人
第242页
基金登记机构的准入监管的内容。
没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。
日历异常
事件异常
公司异常
会计异常
第302页
C
这种市场异常现象是公司异常现象。
世界上第一只ETF是在（）推出的。
美国
加拿大
英国
澳大利亚
第29页
1990年加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。
根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放式基金的募集。
3
6
10
12
第60页
与封闭式基金一样，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。
投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
T
T+1
T+2
T+3
第62页
T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为（）。
消极投资策略
积极投资策略
加强指数法
免疫策略
第346页
加强指数法的定义。
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于（）。
10个小时
20个小时
30个小时
40个小时
第102页
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20个小时。
根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券组合投资策略是（）。
消极投资管理策略
积极投资管理策略
加强指数化法
技术分析法
第303页
如果认为市场是有效的，应采取消极投资管理策略。
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
每月，每周
每周，每个工作日
每日，每日
第179页
QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下（）关系。
夏普指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是
特雷诺指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是
詹森指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是
三种指数均是建立在CAPM模型基础上的
第387页
夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。
概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。
下降时买入，上升时卖出
下降时卖出，上升时买入
不行动
以上均不正确
第326页
恒定混合资产配置策略的行动方向为下降时买入，上升时卖出，有利的市场环境为易变、波动性大。
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
赎回可以通过基金管理人通过电话进行
采用金额赎回的原则
在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回
赎回的工作日为证券交易所交易日
第65页
采用份额赎回的原则。
某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。
20
27
30
第359页
5*（5+1）/（1+5%）^2=27.21088435。
ETF的折（溢）价率的计算公式为（）。
ETF份额净值÷
ETF二级市场价格
ETF二级市场价格–1
ETF二级市场价格÷
ETF份额净值
ETF份额净值–1
第51页
考察ETF折（溢）价率公式。
采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。
系列基金
基金中的基金
保本基金
混合基金
第28页
系列基金的定义。
基金管理公司的最高投资决策机构为（）。
投资决策委员会
总经理
风险控制委员会
股东会
第91页
投资决策委员会是基金管理公司的最高投资决策机构。
代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，不属于这一销售模式的是（）。
独立的理财顾问
银行
直属的分支机构网点
折扣经纪人
第145页
直属的分支机构网点属于直销。
经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。
淄博基金
基金开元
基金金泰
安泰基金
第15页
淄博基金于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易所最早挂牌上市。
假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是（）。
两周累计收益率为零
两周累计上涨1%
周累计下跌1%
两周累计收益率无法计算
（1+10%）（1-10%）-1=-0.01，所以是下跌了1%
债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。
较小
较大
相同
不确定
第38页
债券基金的波动性通常要小于股票基金。
不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
手续费返还
ETF替代损益
赎回费扣除基本手续费后的余额
销售服务费
第191页
销售服务费属于基金的费用。
关于无差异曲线，以下说法正确的是（）。
无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小
无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；
同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；
向上弯曲的程度的大小反映投资者承受风险的能力强弱。
中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
60
《证券投资基金销售管理办法》第十八条：
中国证监会自收到备案材料之日起二十个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
推导利率期限结构一般应使用（）。
CAPM模型
APT模型
夏普指数
收益率曲线
第352页
对收益率曲线不同形状的解释产生了不同的利率期限结构。
基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
20%
30%
40%
第208页
基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。
出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东
第86页
基金管理公司的主要股东指出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东。
以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（）。
基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式。
在招募说明书中载明费率标准
基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的5%
基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
行业协会不可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准
第161页
行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。
债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。
债券报酬的变化
债券价格的变化
债券收益率的变化
债券平均收益率的变化
第354页
债券的利率风险的定义。
投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于（）转托管。
系统内
系统外
跨系统
混合
第82页
系统内转托管的定义。
能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。
特雷诺指数
詹森指数
第386页
夏普指数同时考虑了绩效的深度和广度。
关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（）。
基础利率是投资者所要求的最低收益率
不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差
发行人的种类是影响债券收益率的首要因素
税收负担不是影响债券收益率的因素
第350，351页
不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块内利差；
发行人自身的违约风险是影响债券收益率的首要因素；
税收负担也会影响债券的收益率。
为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》
《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》
《证券投资基金管理公司督察长管理规定》、《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》和《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》分别是对督察长、高级管理人员和从业人员的规范性文件。
《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。
采取抽奖等方式销售基金
以低于成本销售费率销售基金
募集期间对认购费打折
在宣传推介材料上采取规范的竞争行为
第157页
其他三项为禁止行为。
当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）
-1
1
大于1
第272页
完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1。
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。
合法、合规性
全面性
审慎性
适时性
第108页
适时性原则的内容。
目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。
100
1000
第56页
基金面值一般为人民币1元。
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理,也可以由其委托其他机构代为办理。
基金销售机构
商业银行
保险公司
第64页
基金管理人是直接办理即直销，其他三项为代销。
根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
90%
80%
70%
60%
第193页
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。
基金托管人
卫星系统
交易所系统
第125页
证券交易所资金清算的交易数据通过卫星系统传送。
有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。
股票基金、债券基金采取的是确定价原则
货币市场基金采取的是未知价原则
股票基金、债券基金和货币市场基金均是金额申购、份额赎回
股票基金、债券基金采取金额申购、份额赎回，货币市场基金不是
股票基金、债券基金采取的是未知价原则；
货币市场基金采取的是确定价原则。
如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由（）。
基金管理公司承担
基金投资者承担
基金托管人承担
股份公司承担
如果该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么该风险应由基金投资者自行承担，这就是基金的收益共享风险共担的特征。
货币市场基金的份额净值（）。
固定为1元
固定为10元
固定为100元
会随着份额的变化而变化
第43页
货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。
基金投资组合一般在（）中公布。
基金合同
招募说明书
净值公告
定期报告
第215页
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