下半年湖北省期货从业资格期货价格分析模拟试题Word格式文档下载.docx

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对于林某行为，期货业协会有权依照详细状况予以（）惩戒。

A．训诫

B．公开谴责

C．撤销其从业资格

D．行政惩罚

6、期货公司缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债

7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资格

8、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

9、如果套期保值者能争取到一种有利__，套期保值交易就能获利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格

10、某投资者以267美分/蒲式耳权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳看涨期权，当标物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权时间价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳

11、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预测将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克（不计手续费等费用）。

A．203

B．193

C．197

D．196

12、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

13、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果，解决方式为（）

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信形式向个人发出

C．予以公开谴责

D．向公安部门举报

14、大豆提高套利做法是__。

A．购买大豆期货合约同步，卖出豆油和豆粕期货合约

B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约同步，买入豆油和豆粕期货合约

D．卖出大豆期货合约

15、甲期货公司共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调节值为100万元，负债调节值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

依照以上数据，回答下列问题：

甲期货公司净资本是（）。

A．4100万元

B．5000万元

C．3900万元

D．4000万元

16、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

17、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货

B．股指期货

C．利率期货

D．商品期货

18、__计算办法就是求持续若干天市场价格（普通采用收盘价）算术平均。

A．移动平均线

B．几何平均线

C．支撑线

D．压力线

19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。

]

有权对投资者恰当性原则进行调节机关是__。

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘任，依照规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．风险管理部门

21、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。

A．中华人民共和国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中华人民共和国证监会

22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员

23、中华人民共和国证监会对从事境外期货业务公司实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．允许证

D．审核

24、中华人民共和国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．5

25、客户保证金未足额追加，期货公司（）。

A．应当按照公司原则计算保证金

B．可以只在报表附注中阐明

C．应当按照分类和流动性进行风险调节

D．应当相应调减净资本

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、美国期货投资基金联邦监管机构涉及__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中华人民共和国证监会派出机构。

A．撤职理由

B．首席风险官履行职责状况

C．代替人选名单

D．发现重大风险事件状况

3、期货交易所会员享有权利涉及（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名建议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格

4、洁身自好有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向关于部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告

5、期货公司风险监管指标涉及（）。

A．净资本与净资产比例

B．流动资产与流动负债比例

C．负债与净资产比例

D．规定最低限额结算准备金规定

6、下列关于期货公司首席风险官说法，对的有（）。

A．履行职责应当保持充分独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益指令或者授意应当予以回绝

C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突事项

7、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明

B．查阅、复制与被检查事项关于文献、资料

C．查询期货公司及其营业部期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统

8、下列选项中，关于股票期货说法，对的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约

B．当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货浮现于20世纪80年代后期

D．1月29日，美国OneChicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交易

9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员基本规定和规定有（）。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业品德

D．职业创新能力

10、如下说法错误有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守原则

B．期货从业人员在执业过程中获取利益应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益应当退还

D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

11、期货交易因此为必要，可以分别或同步采用规定__等办法，以警示和化解风险。

A．会员报告状况

B．客户报告状况

C．谈话提示

D．发布风险提示函

12、期货交易所职责涉及（）。

A．提供交易场合

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

13、期货公司告知交易结算成果与（）为原则。

A．客户交易指令记录中所有内容与否一致

B．客户交易指令记录中价格、交易时间与否相符

C．客户交易指令记录中品种、买卖方向与否一致

D．客户交易指令记录中交易数量与否一致

14、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理

15、关于中华人民共和国证监会对期货交易所监管描述对的有（）。

A．中华人民共和国证监会以为期货市场浮现异常状况，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要风险处置办法

B．中华人民共和国证监会以为有必要，可以对期货交易所高档管理人员实行提示

C．中华人民共和国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中华人民共和国证监会对期货交易所市场监管是行政义务，中华人民共和国证监会不得向交易所收取任何费用

16、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。

A．会员资格获得条件

B．会员资格终结条件

C．对会员监督管理

D．会员资格获得程序

17、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司期货业务经营允许证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废

B．祈求中华人民共和国证监会公示声明作废

C．持登载声明向中华人民共和国证监会重新申领

D．公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领

18、下列关于成交量说法，对的是__。

A．成交量是指一段时间（普通分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等）里买入合约总数或卖出合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入合约总数必然与全体卖方卖出合约总数相等，因而，合约成交量记录普通只计算其中一方成交合约数

C．在中华人民共和国内地，不同期货交易所对合约成交量记录有所差别，中华人民共和国金融期货交易所采用单边计算，而其她三家期货交易所采用双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动强烈限度。

成交量越大，则反映出市场强烈限度越高

19、期货期权合约中可变合约要素是__。

A．执行价格

B．权利金

C．到期时间

D．期权价格

20、期货交易所工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女

21、下列对系统风险描述对的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合方略加以控制

D．是依照风险发生普通限度划分

22、下列表述中，对的有（）。

A．期货公司应当加入期货业协会

B．期货公司应当加入工商公司联合会

C．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理

D．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理

23、期货代理作为代理期货业务法人主体，其期货经营中风险管理牵涉到它兴衰成败。

其风险管理目的是__。

A．为客户提供安全可靠投资市场

B．维护市场参加权益

C．维护市场稳定

D．控制政治风险

24、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。

A．情节严重

B．情节较轻

C．导致严重后果

D．未导致严重后果

25、利率期货空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升

B．债券价格下跌

C．市场利率上升

D．市场利率下跌