下半年湖北省期货从业资格期货价格分析模拟试题Word格式文档下载.docx

1、对于林某行为，期货业协会有权依照详细状况予以（）惩戒。 A训诫 B公开谴责 C撤销其从业资格 D行政惩罚 6、期货公司缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。 A张某专科毕业，从事期货业务10余年 B王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业 C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资格 8、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。 A理事会 B董事会 C会员大

2、会 D职工代表大会 9、如果套期保值者能争取到一种有利_，套期保值交易就能获利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格 10、某投资者以267美分/蒲式耳权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳看涨期权，当标物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权时间价值为_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳11、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预测将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货

3、合约对冲平仓价格为_元/克（不计手续费等费用）。 A203 B193 C197 D196 12、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 13、期货从业人员违背期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有导致严重后果，解决方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报14、大豆提高套利做法是_。 A购买大豆期货合约同步，卖出豆油和豆粕期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约同步，买入豆油和豆粕期货合约 D

4、卖出大豆期货合约 15、甲期货公司共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调节值为100万元，负债调节值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货公司净资本是（）。 A4100万元 B5000万元 C3900万元 D4000万元 16、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 17、Euro-BOBL债券期货属于_。 A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货 18、

5、_计算办法就是求持续若干天市场价格（普通采用收盘价）算术平均。 A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线 19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。 依照上述资料，请回答如下问题。 有权对投资者恰当性原则进行调节机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会 20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘任，依照规定，该人应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 21、期货交易

6、所中层管理人员任免应报（）备案。 A中华人民共和国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中华人民共和国证监会22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员23、中华人民共和国证监会对从事境外期货业务公司实行（）制度。 A配额 B依法征税 C允许证 D审核24、中华人民共和国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A1 B2 C3 D525、客户保证金未足额追加，期货公司（）。 A应当按照公司原则计算保证金 B可以只在报表附注中阐明 C应当按照分类和流动性进行风险调

7、节 D应当相应调减净资本二、多项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，有各种符合题意） 1、美国期货投资基金联邦监管机构涉及_。 A证券交易委员会 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会 2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中华人民共和国证监会派出机构。 A撤职理由 B首席风险官履行职责状况 C代替人选名单 D发现重大风险事件状况3、期货交易所会员享有权利涉及（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名建议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 4、洁身自好有（）

8、。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向关于部门反映或举报 C期货从业人员为了业务发展可以暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告5、期货公司风险监管指标涉及（）。 A净资本与净资产比例 B流动资产与流动负债比例 C负债与净资产比例 D规定最低限额结算准备金规定 6、下列关于期货公司首席风险官说法，对的有（）。 A履行职责应当保持充分独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益指令或者授意应当予以回绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信

9、息 D履行职责应当积极回避与本人有利害冲突事项 7、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明 B查阅、复制与被检查事项关于文献、资料 C查询期货公司及其营业部期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统 8、下列选项中，关于股票期货说法，对的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约 B当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货浮现于20世纪80年代后期 D1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交易 9、期货从业人员执业行为准则（修

10、订）对从业人员基本规定和规定有（）。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业品德 D职业创新能力 10、如下说法错误有（）。 A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守原则 B期货从业人员在执业过程中获取利益应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不合法利益应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律11、期货交易因此为必要，可以分别或同步采用规定_等办法，以警示和化解风险。 A会员报告状况 B客户报告状况 C谈话提示 D发布风险提示函 12、期货交易所职责涉及（）。 A提供交易场合 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 13、期货公司告知交易结算成果与（

11、）为原则。 A客户交易指令记录中所有内容与否一致 B客户交易指令记录中价格、交易时间与否相符 C客户交易指令记录中品种、买卖方向与否一致 D客户交易指令记录中交易数量与否一致14、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理 15、关于中华人民共和国证监会对期货交易所监管描述对的有（）。 A中华人民共和国证监会以为期货市场浮现异常状况，可以决定采用延迟开市、暂停交

12、易、提前闭市等必要风险处置办法 B中华人民共和国证监会以为有必要，可以对期货交易所高档管理人员实行提示 C中华人民共和国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中华人民共和国证监会对期货交易所市场监管是行政义务，中华人民共和国证监会不得向交易所收取任何费用 16、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。 A会员资格获得条件 B会员资格终结条件 C对会员监督管理 D会员资格获得程序 17、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依

13、照以上状况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司期货业务经营允许证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废 B祈求中华人民共和国证监会公示声明作废 C持登载声明向中华人民共和国证监会重新申领 D公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领 18、下列关于成交量说法，对的是_。 A成交量是指一段时间（普通分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等）里买入合约总数或卖出合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入合约总数必然与全体卖方卖出合约总数相等，因而，合约成交量记录普通只计算其中一方成交合约数 C

14、在中华人民共和国内地，不同期货交易所对合约成交量记录有所差别，中华人民共和国金融期货交易所采用单边计算，而其她三家期货交易所采用双边计算 D成交量水平可以反映市场价格运动强烈限度。成交量越大，则反映出市场强烈限度越高 19、期货期权合约中可变合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权价格 20、期货交易所工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 21、下列对系统风险描述对的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合方略加以控制 D是依照风险发生普通限度划分22、下列表述中，对的有（）。 A期货

15、公司应当加入期货业协会 B期货公司应当加入工商公司联合会 C中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理 D中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理23、期货代理作为代理期货业务法人主体，其期货经营中风险管理牵涉到它兴衰成败。其风险管理目的是_。 A为客户提供安全可靠投资市场 B维护市场参加权益 C维护市场稳定 D控制政治风险24、期货从业人员违背期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。 A情节严重 B情节较轻 C导致严重后果 D未导致严重后果25、利率期货空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌