江西省下半年证券从业资格考试国际债券试题Word文档格式.docx

江西省下半年证券从业资格考试国际债券试题Word文档格式.docx

《江西省下半年证券从业资格考试国际债券试题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省下半年证券从业资格考试国际债券试题Word文档格式.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

25%

2.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%

3.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

4.基金托管人的首要职责是__。

A．进行基金会计核算B．完成基金资金清算C．监督基金投资运作D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

5.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

6.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。

A．16%B．16.5%C．17%D．18%

7.证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用

8.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。

A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

9.现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；

二是价值影响因素明确并可量化。

A．1B．2C．3或者3以上D．10以上

10.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。

A．发行B．交易C．委托他人代为买卖D．销售

11.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

12.上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

A．30%B．35%C．40%D．50%

13.证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．增资减资功能

14.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对

15.在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司

16.下列有关制备滴眼剂错误的是A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

17.证券交易所设总经理1人，由__任免。

A．财政部B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．国务院证券监督管理机构

18.根据《证券法》的规定，__是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。

A．补偿基金B．保证金C．保证基金D．风险基金

19.证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率

20.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券

21.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。

A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

22.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。

A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书

23.对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后__日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

A．5B．10C．15D．20

24.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。

A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；

只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

25.在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司

26.网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所

27.买断式回购采用__的方式。

A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算

28.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS

29.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与保本期一致的债券

30.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。

A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．万分之一

31.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是

32.证券业协会的权力机构是__。

A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会

33.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

34.对于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。

A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B．可赎回优先股票有两种类型：

强制赎回和任意赎回C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值

35.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后B．开盘后C．11:

30前D．13:

30前

36.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

37.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1B．3C．4D．5

38.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。

A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商

39.资产配置的类型，从范围上看不包括__。

A．全球资产的配置B．战略性资产配置C．行业风格资产配置D．股票债券配置

40.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

41.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。

A．12B．6C．24D．3

42.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1B．2C．3D．4

43.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

44.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12B．10C．7D．5

45.股票发行溢价倍率二__。

A．国有股股本/发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产/国有股股本D．股票面值/股票发行价格

46.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

47.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。

A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格

48.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

49.证券分析师的两大基本业务内容包括__。

A．为主管部门决策提供依据B．积极参与投资者教育活动C．证券投资咨询业务D．传授投资技巧

50.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。

A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制