证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第四套Word格式.docx
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B、10
C、15
D、20
【正确答案】B
从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第6题
（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户
B、融资专用资金账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的券。
第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B、可以接受他人委托从事证券投资
C、可以向委托人承诺证券投资收益
D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括不可以接受他人委托从事证券投资;
不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
第8题
保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
II.通过从事保荐业务谋取不正当利益
III.本人及其配偶持有发行人的股份
IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;
情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施
（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。
（2）通过从事保荐业务销取不正当利益。
（3）本人及其配偶持有发行人的股份。
（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。
（5）参与组织制的与保荐工作相关文件有在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第9题
董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。
I.挪用公司资金
II.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
IV.与本公司订立合同或者进行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅣ
第10题
有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监督措施未满2年
Ⅱ.未通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
A.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第11题
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股。
第12题
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
第13题
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起1个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15
B、30
C、45
D、60
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
第14题;
下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是（）。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第15题
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
第16题
客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。
A、1
C、5
D、7
客户只能与[家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
第17题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
第18题
个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。
B、2
C、3
个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。
第19题
设立期货公司的注册资本是（）。
A、认缴资本
B、实缴资本
C、注册资本
D、实收资本
申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
第20题
下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。
A、发起人住址
B、发起人姓名
C、发起人认购的股份数
D、发起人出资种类
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准印国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件，专括发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。
第21题
利用未公开信息交易的，处◦年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A、3
B、5
C、10
D、15
利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
第22题
下列说法错误的是（）。
A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正
B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正
C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正
D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正
公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上政府财政部门责令改正，并处以5万元以上万元以下的罚款。
第23题
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、竞价交易
D、大宗交易
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其也方式。
第24题
股份有限公司的设立方式包括发起设立和（）。
A、复杂设立
B、募集设立
C、简单设立
D、先后设立
我国《公司法》第78条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
发起设立章程上较为简便。
第25题
下列不属于上市证券的是（）。
A、人民币普通股
B、基金券
C、人民币优先股
D、国债
上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券①人民币普通股;
②基金券;
③认股权证;
④国债;
⑤公司或企业债券。
第26题
下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。
B项属于证券公司信用账户。
第27题
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;
②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;
③证券公司承销证券约定的内容;
④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
第28题;
母公司组成子公司的方式包括（）和收购股份控制已有的公司。
A、投资设立新的公司
B、设立国内分部
C、设立分支机构
D、设立国外分部
母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;
二是通过收购股份控制己有的公司。
第29题
A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应;
在处分后5日内向协会报告
C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。
第30题
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统
B、系统将自动生成系统编码和密码
C、申请人的初始密码是随机无规律
D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字
申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字，故选项C说法错误。
第31题
上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报记载事项不包括（）。
A、公司财务会计报告制经营情况
B、涉及公司的重大诉讼事项
C、未发行的股票、公司债券变动情况
D、提交股东大会宙议的重要事项
第32题
以下不符合证券业人员资格的是（）。
A、年满18岁的在校大学生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员
第33题
企业法人合并应当在主管部门或审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。
A、10
B、15
C、20
D、30
第34题
A、证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告
B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
C、特殊情况下，法人可以出借自己或他人的证券账户
D、任何人都不得挪用公款买卖证券
第35题
证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、5
B、7
第36题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
合格投资者累计不得超过（）。
A、100人
B、20人
C、200人
D、300人
第37题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户托管和撤销指定交易与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核、复核应当留痕。
A、一;
一
B、多;
多
C、多;
D、一;
第38题
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是（）。
A、未被客户的委托为其买卖证券
B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券
第39题
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
C、7
D、10
第40题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。
A、逐日盯市制度
B、风险预警制度
C、防火墙制度
D、保证金制度
第41题
下列属于合格投资者的是（）。
A、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B、个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C、公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
D、公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
第42题
证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。
A、按日
B、按月
C、按季
D、按旬
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
第43题
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
第44题
上市公司最近3年连续亏损，且在其后（）个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
第45题
下列选项不属于证券研究报告可以使用的信息来源的是
A、证券公司合法取得的市场、行业及企业相关信息
B、经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
C、内幕信息
D、上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
证券研宄报告可以使用的信息来源包括①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;
④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外;
⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取
第46题
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（），单独立户管理。
A、证券交易所
B、证券登记结算公司
C、证券公司
D、商业银行
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
第47题
下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。
A、将自营账户借给他人使用
B、委托其他证券公司代为买卖证券
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
④以其他手段操纵证券市场。
第48题
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C、客户填写机构证券账户注册申请表，并提供有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表
A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;
D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
第49题
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A、1;
5
B、1;
10
C、3;
D、3;
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
第50题;
设立股份有限公司发行股票，应当向（）报送募股申请及相关文件。
A、工商局
B、证券业协会
C、银监局
D、国务院证券監督管理机构
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。
第51题;
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
A、3000
B、4000
C、5000
D、6000
《中华人民共和国证券泫》第32条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万7的，应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第52题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序
和跨墙人员的行为规范。
A、信息隔离制度
B、业务隔离制度
C、跨墙管理制度
D、人员隔离制度
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
第53题
客户融券卖出
升级会员 