部分金融词汇Word文档下载推荐.docx
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.InvestorsshouldreadthissectiontofindoutwhetherthecompanyplanstousethemoneyitraisesintheIPOforcapitalinvestment（good）ortopayoffinsiders（bad）.
Sarbanes-Oxley《萨班斯奥克斯利法案》
ClassActions集体诉讼案
prospectusforasecondaryoffering二次募股招股说明书
issuers企业,股票发行人m
offshorelisting海外上市
外管局StateAdministrationofForeignExchange,简称：
外管局
GP管理团队
GP（创投管理人员）;
LP（基金投资人）;
LP出资人
Funding&
DivestmentStayOffshore（两头在外）
引导资金matchingfunds（引导基金）
外资VC以“两头在外”的模式运作，即“海外募资——投资中国公司的海外控股公司——实现海外上市退出”。
funding,investing,valueaddtoportfolio,anddivestment基金成立、基金投资、被投项目上市、上市退出
赛富、德同、戈壁、智基等多家境外基金
掌上灵通Linktone
IPO即initialpublicofferings（首次公开发行股票，或者说新股上市）
上市退出divestment
母基金（FundofFunds）
有限合伙人（LP）”概念（长期投资，不参与管理，利益分成），
MerrillLynch（MER）
bankreserveratio存款准备金率
发行价（IssuePrice）
Proceeds收益
Insidertrading内幕交易
Crossingnetwork电子通信网络或者证券交叉网络
配股（placement）.
Imbalanceinformation
私募基金翻译成privateplacementfund
停盘（Suspension）
由于即将发布文告而暂停交易。
Broker券商
Capitalraising融资
beartrap空头陷阱：
当股票下跌时，引起大量抛售，然后价格又上涨。
turn-key
intraday当天
波动集束（volatilityclustering）
Connectedtransaction关联交易
Allotment配股
CSRC中国证券监督管理委员会
筹资创办（Float）
介绍新公共公司给股票交易，以从公众筹集资金。
目前国外股票首次公开发行（IPOs）的研究主要集中于三种普遍现象，即股票首次公开发行定价过低（IPOsUnderpricing），股票首次公开发行后的长期弱势（LongRunUnderperformanceofIPOs）以及股票首次公开发行的热销市场（HotIssueMarkets）。
……
包括证券市场的运行效率（efficiencyrun）与证券市场的配置效率（efficiencyallocation）
DefinitionofIPO-initialpublicoffering
InitialPublicOfferingorIPOisthefirstsaleofstockbyaprivatecompanytothepublic.IPOsareoftensmaller,youngercompaniesseekingcapitaltoexpandtheirbusiness.
thebigboard大盘theupsanddownsofthestockmarket股市行情bluechip绩优股
componentindex成份指数
deceptiveaccounting虚假帐务
earningreport业绩报表
financialirregularities/improprieties金融违规行为
financialreorganization金融重组
financialstatement财务报表
fundcustodianbank 基金托管银行
fundmanager 基金经理/管理公司
high-techsector高科技板块
incomestatement损益表
industrialstock工业股票
inflateprofits虚报盈利
listedcompany/delistedcompany上市公司/被摘牌的公司
recordhigh（股票指数）创历史新高
redchips红筹股
returnonequity股本回报率
share,equity,stock股票、股权
closed-endsecuritiesinvestmentfund封闭式证券投资基金
open-endsecuritiesinvestmentfund开放式证券投资基金
PE”即PrivateEquity，我们将其译为“私募股权”。
净资产收益率（RateofReternonCommonStockholders'
Equity,简称ROE）
低市值公司股,Small-Capstocks
riskcheck风险控制
粒（MarketableLot）
溢价（Premium）
经纪费，佣金（Brokerage）
股票经纪人因其买或卖股票服务而收取的费用。
股票买卖通知书（ContractNotes）
市场
负债/权益比率（Debt/EquityRatio）
金融杆杠或资本负债比率的指标。
用于比较债权人资产与股东资产。
由共同股东权益的长期负债决定。
折旧（Depreciation）
长期资产在使用期内注回成本。
稀释（Dilution）
因发行新股而使收益或股息减少。
折价（Discount）
挂牌股票价格低于票价值。
与“溢价”相反。
股息（Dividend）
董事分配给股东的公司利润部分，可以是现金也可以是股票。
通常表达为相关资本名义价格的百分比。
股息收益率（DividendYield）
年股息除以股价。
股利保证倍数、净利与股息比率（DividendCover）
公司净利与公司总股息的比率。
每股股息（DividendPerShare）
付给每股普通股的股息。
。
到期日-股票（DueDate）
买或卖的结算日，或非对敲的簿记日。
目前是交易日加三个市场日。
每股收益（EarningsPerShare）
每股普通股的利润。
以净收入除以普通股数量计算。
股票电子支付（ElectronicPaymentforShares（EPS））
通过直接贷记银行帐户，及通过自动柜员机借记结算模式。
无股息（Ex-Dividend）
资本负债比率，资本结合率（Gearing）
借入资本与股东权益比率。
可以用负债/权益比率衡量。
增长股票（GrowthStocks）
通指每股收益和股价增长高于平均增长率的股票。
套期保值（Hedging）
通过使用购买期权、卖出期权、卖空或期货合同来规避风险的一项策略。
其目的是减少资产组合的易变性，以及减少亏损风险。
通货膨胀（Inflation）
货物和/或服务的价格持续上涨。
内在价值（Intrinsicvalue）
股票的内在或真实价值。
在投资中，这是市场股价围绕波动的价值。
不可偿还（Irredeemable）
指发行公司在预定日期前不偿还所负的债款。
发行资本（IssuedCapital）
指发行的资本，通常与名义或额定资本不同。
后者为已额定但未发行、印花税已交的资本。
清算（Liquidation）
公司清盘或将资产转换为现金。
流动性（Liquidity）
迅速将资产转换为现金的能力。
多头，买超（LongPosition）
持有证券或商品，希望其价格会上升。
市场资本总额（MarketCapitalization）
挂牌公司总市场价值。
以每股市价乘以股数计算。
证券数量代表在新加坡证券交易所交易名义单位。
零星股（OddLot）
股价高于帐面价值，与“折价”相反。
本益比（Price-EarningsRatio）
股价和公司每股收益的比率。
用于衡量投资者资本支出以股息形式或保留利润收回的年数。
初级市场（PrimaryMarket）
新发行股票的每一个买主在初级市场购买股票。
接下来的股票交易在二级市场进行。
私下配售（PrivatePlacement）
发行公司和投资者之间的直接交易。
反弹（Rally）
股价在下跌或巩固后回升。
可变现（Realizable）
指通过清理资产变成现金。
已实现利润/亏损（RealizedProfit/Loss）
抛售证券的利润或亏损。
重估（Revaluation）
公司资产帐面价值变化反映现有市场价值。
*纵（Rigging）
通过市场活动和谣言非法*纵股价。
附加股（RightsIssue）
按其持有的固定比例以某一价格发行股票给现有股东。
股东有权选择执行或拒绝其权利。
整粒（RoundLot）
在某一特定股市交易的基础单位。
在新加坡证券交易所，为1000股。
上涨（Run）
市场术语用于形容股价增值。
无票交易（ScriplessTrading）
不须交换股票的交易。
二级市场（SecondaryMarkedt）
买或卖以前拥有的股票的市场，如主板和新加坡自动报价股市。
证券（Security）
一种表明所有权的票据（如股票、债券或期权），表明债权持有人和公司或政府的关系。
卖空（Short-sell）
卖方抛售其并不据有的股票。
新股套利（Stag）
投机者认购新股后马上抛售以赚取利润，与那些长期持有股票的投资者不同。
股票指数（StockIndex）
衡量股市股价变化的统计组合。
执行价格，履约价格（StrikingPrice）
期权价格。
证券包销商（Underwriter）
保证认购所有发行的新股的公司。
积极成长型（AggressiveGrowthFunds）：
积极成长型基金以追求获取最大资本利得为目
A
Allocation
Thisistheamountofstockinaninitialpublicoffering（IPO）grantedbytheunderwritertoaninvestor.FormostIPOs,theallocationissignificantlylessthantheindicationofinterest.Theallocationsaremetedoutbasedoncommissionvolume,tradinghistoryandtypeofinvestor.
Aftermarket
TradingintheIPOsubsequenttoitsofferingiscalledtheaftermarket.TradingvolumeinIPOsisextremelyhighonthefirstdayduetoflippingandaftermarketpurchases.Tradingvolumecandeclineprecipitouslyinthefollowingdays.
企业第一次向公众发行股票被称为IPO（InitialPublicOffering）。
即企业通过一家股票包销商（underwriter）以特定价格在一级市场（primarymarket）承销其一定数量的股票，此后，该股票可以在二级市场或店头市场（aftermarket）买卖。
首次公开招股是指一家私人企业第一次将它的股份向公众出售。
通常，上市公司的股份是根据向相应证券会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。
一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
另外一种获得在证券交易所或报价系统挂牌交易的可行方法是在招股书或登记声明中约定允许私人公司将它们的股份向公众销售。
这些股份被认为是"
自由交易"
的，从而使得这家企业达到在证券交易所或报价系统挂牌交易的要求条件。
大多数证券交易所或报价系统对上市公司在拥有最少自由交易股票数量的股东人数方面有着硬性规定。
VentureCapital
VentureCapitalfirmsinvestinprivatecompaniesthatneedcapitaltodevelopandmarkettheirproducts.Inreturnforthisinvestment,theventurecapitalistsexactaprice-significantownershipofthecompanyandseatsontheboardofdirectors.Forthemostpart,venturecapitalistsfocusoncompaniesinthetechnology,medicalandretailsectors.Venturecapitalistsraisemoneyfrominstitutionalinvestors,statepensionfundsandhigh-networthindividuals,usuallyintheformofpartnerships.InvestorsshouldlookattheventurecapitalfirmstrackrecordandexpertisewhenevaluatinganIPO.
Back-doorListing
Astrategyofgoingpublicusedbyacompanythatfailstomeetthecriteriaforlistingonastockexchange.Togetontotheexchange,thecompanydesiringtogopublicacquiresanalreadylistedcompany.
Aplanformid-sizedbrokerageChangjiangSecuritiestoobtainabackdoorstockmarketlistinghasbeenapprovedbyChina'
ssecuritiesregulator,acompanyinvolvedintheschemesaidonSaturday.
ShijiazhuangPetrochemicalCo.saidtheChinaSecuritiesRegulatoryCommissionpasseditsplantomergewithChangjiangbyissuingnewshares,inadealwhichitpreviouslyestimatedwouldvalueChangjiangat10.3billionyuan（$1.37billion）.
Undertheplan,Shijiazhuangwillseparateitselffromitsparentfirm,oilrefininggiantSinopecCorp..SinopecwillbuyallofShijiazhuang'
sassetsbyassumingdebtsestimatedat3.7billionyuan.
Themerger,whichissubjecttoconditionsspecifiedbythecommission,willprovideChangjiangwithShijiazhuang'
slistingontheShenzhenStockExchange
CITICTrust,anarmofChina’slargestfinancialconglomerate,ChinaInternationalTrustandInvestmentCorp.（CITIC）,willseekabackdoorstockmarketlisting,aChinesecompanyinvolvedinthedealsaidyesterday.
AnxinTrust&
InvestmentCo.planstoissueupto1.5billionnewAsharestoCITICandtwootherlocalcompanies,includingAnxin’scurrentcontrollingshareholder,Anxinsaidinastatement.
Aspartofthedeal,Anxinwouldobtain100percentownershipofCITICTrust,whileCITICwouldbecomethecontrollingshareholderinAnxin.“CITICTrustwouldthenbealistedcompany,pavingthewayforthefurtherdevelopmentofitstrustbusiness,”Anxinsaid.
TheplacementofAnxinshareswouldbepricedatnolessthan90percentofAnxin’saveragetradedstockmarketpriceinthepast20days,subjecttoapprovalbyshareholdersandregulators.
AnxinnotedthatthedealmightfallapartbecausethefirmhadbeenunderinvestigationbyregulatorssinceSeptember2005forpossibleviolationsofsecuritieslaws.
ItsshareshavebeensuspendedsinceNov.22,whentheyclosedat4.79yuan.Basedonthestock’s20-daymovingaverageonitslasttradingday,theplacementofAnxinsharescouldraiseabout5.67billionyuan.
ThemoneywouldbeusedtoshoreupAnxin’scapitalbaseandimproveitsprofitability,thecompanysaid.
ManyChinesesecuritiesandotherfinancialcompaniesareseekingbackdoorstockmarketlistingsasfasterandeasieralternativestotheprocessofconductinginitialpublicoffers.
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05-0814:
36CaijingMagazine
AccessingcapitalmarketsinthefaceoftightercontrolsonIPOsispossibleforChineserealestatedeveloperswillingtotryaback-doorlistingtechnique.
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