职业健康安全管理体系审核检查表Word格式文档下载.docx

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◆程序中是否包含危险源辨识、风险评价和风险节制筹划的要求？

◆是否对组织的活动及活动场合中的危险源及其风险停止了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？

◆是否规定了辨识的范围和对象？

◆是否有危险源及其风险的清单？

◆受审核部分的危险源及其风险有哪些？

◆用什么方法和怎样停止危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？

◆方法是否适宜？

◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？

◆辨识危险源及其应掌控的要点

◆是否思索三种状态？

◆是否思索三种时态？

◆是否思索了各种类型的危险情况？

◆是否思索到可对其施加影响的相关方带来的OSH风险？

◆如何停止风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步调？

◆有无重大危险源及其风险清单？

◆评价成果是否合理？

◆对新项目和变更是否停止了风险评价和事前评价？

◆如何对风险节制停止筹划

◆是否根据风险评价成果，制定了风险节制措施计划？

◆对危险源及其风险的节制措施有哪些/

◆对潜在职业健康平安风险是否制定的应急准备和响应措施？

◆危险源及其风险的信息可否及时更新

◆有无更新信息的规定？

◆是否按规定实施更新？

◆在制定职业健康平安方针、方针时，是否思索了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入方针？

◆其他风险如何节制？

法规和其他要求

◆是否建立并坚持了识别、获得和更新法规及其他职业健康平安要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

◆程序是否明白了获得法规的渠道？

◆程序中是否规定了收集、登录、保管的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变动信息的跟踪及负责人？

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审核部分适用的法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单？

有无遗漏？

◆受审核部分适用的法规有哪些？

◆法规信息是否及时变动

◆由谁负责？

◆做得如何？

◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息

◆法规信息如何停止内、外部沟通？

谁负责？

◆和需要懂得法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分懂得？

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

◆本组织的守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法？

◆各项职业健康尺度是否清楚？

有限违背情况？

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目标职业健康平安评价陈述、三同时验收陈述，噪声的监测数据等？

方针

◆组织是否设定了职业健康平安方针

◆方针是否形成文件？

◆是否经带领批准？

◆是否分解到有关的职能和条理？

◆设定方针时应思索的一些方面

◆方针的内容是否符合方针的要求？

◆方针的内容是否思索了法规和其他要求？

◆方针的内容是否思索了重大职业健康平安危险源及其风险？

◆方针的内容是否思索了员工和相关方的观点？

◆方针是否体现了持续改进的承诺？

◆实现方针的方案是否可行，是否思索了技术上的问题、财务及动作上的要求？

◆方针是否尽量的具有可丈量性，有无丈量方针的方法？

◆方针是否得到了落实

◆受审核部分是否均有相应的方针？

◆方针是否详细并尽量量化？

◆是否设置了需要的可丈量参数？

◆是否制定了实施方针的方案？

◆企业资源是否能包管方针的实现？

◆是否明白了招待部分和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

◆有无职业健康平安方针实现的证据

◆检查绩效丈量成果，确认方针是否得实现？

◆方针是否定期评审、修订

◆职业健康平安方针是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆方针的评审、修订是否体现持续改进？

职业健康平安管

理方案

◆是否制定了职业健康平安管理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部分有否相应的方案？

◆是否所有的方针都有相应的方案？

◆职业健康平安管理方案的内容是否知足规范要求

◆是否明白了责任人？

◆是否明白了实现方针的措施、方法？

◆是否明白了时间要求？

◆是否规定了资源包管？

◆方案是如何监督实施的

◆由谁负责方案实施的监督？

◆如何验证方案实施的效果？

◆方案可否包管方针的实现

◆是否存在一个评审方案的过程？

◆是否所所的方针都有相应的方案？

◆有关人员是否参与方案的制定？

◆方案是否及时修订

什么情况下修订方案？

是否停止过修订？

布局和职责

是否明白规定了组织的组织布局、职责、权限

◆是否有清晰的职业健康平安组织布局图？

◆相关职能部分或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职业健康平安职责是否得到规定并形成文件？

◆受审核部分的职业健康平安职责是什么？

最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明白其各项职责？

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明白了管理者代表的职责和权限？

管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、坚持负责？

◆是否向最高管理者陈述职业健康平安管理体系的运行情况？

管理者的作用

◆管理者是否为实施、节制和改进职业健康平安管理体系提供需要的资源，包含人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明白？

◆承担管理职责的人员，如何标明其对职业健康平安绩效持续改进的承诺？

◆是否指定了职业健康平安员工代表，其职责和权限是否明白？

◆管理者如何参与和支持职业健康平安活动？

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部分、各类人员的职责权限是如何传达的？

◆各有关人员是否明白各自的职责权限？

◆各类人员是否明白完成职责任务与实现职业健康平安方针之间的关系？

培训、意识和能

力

◆是否确定了影响职业健康平安的各类人员的才能要求

◆对人员的才能要求，是否包含对教导、培训和履历的要求？

◆是否对人员才能胜任与否停止了培训与查核？

人员的安插是否知足要求？

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的详细计划

◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划

◆应承受培训的人员是否都颠末了培训

◆培训需示是如何确定的，是否思索到职责、才能、文化程序以及风险的分歧情况的要求？

培训的对象是否包含所有员工？

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有停止职业健康平安方针、方针、意识、程序的培训？

有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

◆对从事特殊工作的人员（包含能够具有重大职业健康平安风险岗位的人员）是否停止了培训并停止了资格认定？

◆对内审员是否停止了培训？

◆对姑且工是否停止了培训？

◆受审核部分员工培训情况如何？

◆培训程序和培训计划是否得以有效实施

◆是否对培训的有效性停止了评价？

◆培训的记录

◆上述重点内容的培训是否得以实施？

◆培训是否有记录？

◆培训后是否查核？

◆以何种方式评价培训的有效性？

实际效果如何？

◆供方和承包方是否需要培训？

效果如何

◆培训的内容是什么？

◆培训的效果如何？

◆对从事能够发生重大职业健康平安风险的工作人员是否停止了培训，效果如何

能够发生重大职业健康平安风险的岗位有哪些？

是否明白？

这类岗位的人员是否都承受了适当培训？

这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？

协商和沟通

◆是否制定了协商和交流的程序?

◆组织是否有协商和交流的程序？

程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？

程序制定过程中是否听取了员工意见？

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？

◆外部人员获取职业健康平安方针的途径和方法是否可行？

是否方便？

◆外部协商的内容

◆员工是否参与职业健康平安方针和程序的制定、修订与评审？

◆员工是否参与商讨影响工件场合职业健康平安的任何变更.如引入新的或改进的设备、原资料、技术、程序或工作形式等？

◆员工是否参与职业健康平安事务，包含危险源辨识、风险评价、风险节制的筹划和事故的调查处理等？

◆员工是否懂得谁是职业健康平安员工代表以及谁是管理者代表？

◆协商和交流的记录

◆涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？

◆是否保管有接纳和答复员工意见建议的记录？

◆通报组织职业健康平安方针和职业健康平安表示的过程

◆将职业健康平安管理体系审核和评审成果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、告急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围停止过信息交流？

◆是否将职业健康平安管理体系审核和评审成果通报组织内所有有关人员？

◆信息通报采纳何种方式？

◆受审核部分涉及到哪些信息交流？

◆同外部相关方的信息交流

◆是否参与政府休息呵护机构组织的活动？

◆是否同供方和承包方交流职业健康平安信息？

文件

◆组织是否有文件化的职业健康平安管理体系？

相关文件是否齐全？

文件是书面形式还是电子形式？

◆与职业健康平安管理体系相关的文件有多少？

◆与受审核部分相关的文件有多少？

◆三同时陈述、组织布局图等是否保管完好？

◆电子形式文件的使用是否有效？

◆职业健康平安管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求？

要素之间相互作用关系是否给予确定及描绘？

◆职业健康平安管理手册的内容是否知足GB/T28001的要求？

◆职业健康平安管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？

◆查询相关文件的途径

◆有否规定查询相关文件的途径？

◆文件是否便于查阅？

文件和资料的控

制

◆制定的文件节制程序是否符合要求

◆程序内容是否完整，是否有可操纵性？

程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？

◆程序文件是否有效版本？

◆外来文件（如尺度）是否包含在节制范围之例？

◆是否规定了文件的保管法子？

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？

◆是否规定了对职业健康平安的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？

◆是否规定了失效文件的处置、管理法子？

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文件是否字迹清楚？

◆所有文件标识是否明白？

◆文件发布前是否得到授权人的批准？

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

◆文件修改后是否重新批准？

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？

是否知足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

◆外来文件的节制

◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补偿和作废等作了规定？

◆执行的如何？

◆作废文件的管理

◆是否对保存的作废文件停止标识和管理，以防止误用？

运行节制

◆是否确定了与风险有关的运行与活动

◆重大职业健康平安风险有哪些？

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部分与重大职业健康平安风险有关的运行与活动有哪些？

◆如何确定的？

◆何时确定的？

◆对缺乏程序指导能够偏离方针、方针的运行是否制定和坚持了管理程序？

◆对确定了的与风险有关的运行与活动是否停止了筹划，是否有程序之类的规定

◆组织所使用的货物、设备和服务中已识此外重大职业健康平安风险是否制定了管理规定？

◆对组织活动、工作场合、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了管理规定？

◆与职业健康平安有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原资料供应的职业健康平安风险评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

◆运行程序中是否有运行准则之类内容？

◆对关键设备和工序是否明白了须监测的内容和节制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行节制是否充分？

可否达节制重大危险源及其风险的目标？

◆运行节制程序和作业指导书是否具有可操纵性.

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采取何种方式通报？

◆运行节制程序的执行情况

◆员工是否懂得运行尺度？

◆实际运作是否严格按程序执行？

是否超出节制边界？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的职业健康平安信息？

◆噪音管制

◆车间及厂界噪音排放尺度是多少？

主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居平易近投诉？

◆化学品管制

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存在渗漏情况？

应急准备和响应

◆组织中已识此外潜在事件或告急情况有哪些？

◆组织、部分中能够发生潜在事件或告急情况的设备、场合、活动是否得到明白？

◆能够发生的事故或告急状态是什么？

◆以往是否发生过？

◆一旦发生会发生怎样的职业健康平安风险？

◆是否建立了应急准备与响应程序

◆是否有程序？

◆程序中是否规定了确定潜在事故或告急情况的内容？

◆是否针对潜在事故和告急情况规定了处置对策？

◆依据程序做出响应，可否防止或减少职业健康平安风险

◆针对事故和告急状态采纳的对策可否起作用？

◆对策是怎样确定的？

是否颠末认证？

◆依据程序做出响应,可否防止或减少职业健康平安风险

◆是否有明白的处置程序、方法、措施和组织带领？

◆是否有明白的职责和资源包管？

◆有无与相关部分联系的规定？

◆是否有对程序停止定期演练的规定

◆如何规定的？

是否演练过？

◆演练的效果如何？

◆是否根据演练成果对程序加以修改？

◆有无上述记录？

◆是否有对程序停止评审、修订的规定

◆什么情况下评审？

◆什么情况下修订？

◆是否明白规定当事故或告急状态发生后要对程序停止评审并适时停止修订？

◆是否对修订的程序停止评审、批准？

◆程序的更改是否有记录？

绩效丈量和监视

◆有无绩效监视和丈量程序

◆是否建立并坚持绩效监视和丈量程序？

◆绩效监视和丈量程序是否覆盖了具有重大风险的运行与活动的关键特性？

◆通过对具有重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和丈量，可否包管相关活动处于受节制状态？

◆监视和丈量的方法、依占有无详细的规定？

◆监视和丈量的依据是否符合法规要求？

◆是否对组织的职业健康平安方针、管理方案的完成情况停止例行检查？

◆可否追踪方针的执行情况？

◆是否对职业健康平安管理方案执行情况停止追踪？

◆是否对职业健康平安日常运作停止检查

◆是否检查运行节制程序？

如果如何？

◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？

◆是否检查作业文件的执行成果？

◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？

◆是否对职业健康平安绩效停止测定？

◆有无测定记录？

◆外部项目监测是否由具有资格的单位停止？

◆是否定期评价法律、法规的符合情况

◆是否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？

◆是否执行了规定？

◆评价尺度是如何确定的？

◆评价工作何时、由谁停止的？

◆评价成果是否有记录？

◆评价信息是否向有关部分及时通报？

◆有无对事故、疾病、事件和其他不良职业健康平安绩效的汗青证据的统计监视？

◆程序有无规定？

◆统计监视的成果是否有记录？

◆是否就统计监视的成果适时采纳改正措施？

◆监测异常时如何处置？

◆是否有明白的陈述程序？

向谁陈述？

◆出现了异常之后是否采纳了处置措施？

◆处置是否生效？

◆是否有记录？

◆有没有建立监视设备的节制程序，对监视设备有没有停止校准和维护，是否保管有校准和维护的记录？

◆是否有监测设备校准规定或程序？

◆选择的监测设备，其准确度和紧密度是否符合要求？

◆是否按规定停止使用前校准和使用后的周期复校？

◆是否明白了设备管理的责任部分和责任人？

◆监测设备是否有校准有效期的标记？

◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？

◆监测设备贮存、调养、维修是否符合要求？

◆操纵者是否按规定调整监测设备？

◆监测设备的校准记录是否妥善保管？

事故、事件、不

符合、改正和预

防措施

◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？

◆是否建立并坚持了改正和预防措施的文件化程序？

◆程序中对事故、事件、不符合停止处理、调查以及采纳改正和预防措施的职责和权限的规定是否明白？

由哪一个部分组织调查事故、事件、不符合的原因和确定改正和预防措施并实施？

◆是否包含对事故、事件、不符合停止应急处理的内容？

◆是否包含对事故、事件、不符合的原因停止调查的内容？

◆是否明白要求须针对事故、事件、不符合的原因采纳防止再发生的改正措施？

◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？

◆改正与预防措施程序是否得到实施？

◆对发生的事故、事件、不符合是否采纳了告急应变措施？

◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否停止了调查？

采纳了怎样的措施？

◆采纳改正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采纳改正和预防措施陪同的职业健康平安风险停止了评估？

措施是否与该问题的严重性和陪同的职业健康平安风险相适应？

◆改正措施的实施效果如何？

可否防止不符合的再发生？

◆对潜在的不符合是否停止了原因调查，是否采纳了预防措施/

◆所有措施是否完成？

是否有效？

有无记录？

◆陪同改正、预防措施实施的文件更改和信息交流

◆对来自政府的监督和居平易近的投诉，所采纳的改正措施是否停止了陈述和交流？

◆程序中有无关于改正预防措施涉及文件更改的规定？

◆是否按规定对相关文件停止了更改？

◆更改后的文件执行情况及记录

◆更改后的文件是否得到实施？

有否记录？

记录和记录管理

◆是否有对记录停止管理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保管、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？

◆本组织与职业健康平安管理有关的记录有哪些？

◆与受审核部分有关的职业健康平安记录有哪些？

◆程序中是否包含对记录的质量要求？

◆是否有保管期限的规定？

◆记录管理的实况

◆是否对记录停止了清理，并列出了清单？

◆对记录的标识、贮存、检索、呵护是否与书面程序的要求相一致？

◆记录是否填写正确、字迹清楚？

◆贮存是否便于存取和检索？

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等呵护措施是否得当？

◆过期记录是否按要求停止处置；

◆现行记录是否完整？

可否提供足够信息？

信息是否靠得住、可见证？

◆记录可否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？

◆员工在需要时可否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？

审核

◆组织是否建立了职业健康平安管理体系审核程序

◆文件化程序是否包含实施审核、确保审核的独立性、记录审核成果并向管理者陈述的职责和要求？

◆程序中是否饮食审核的范围、频次、计划、方法？

◆外部审核方案的筹划

◆是否停止了年度内审方案筹划且明白规定了审核的准则、范围、频次、方法？

◆年度内审方案是否经管理层批准？

◆年度内审方案是否发给有关部分？

◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？

◆外部审核的实施

◆是否制定了内审实施计划？

◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部分？

◆审核是否由非从事受审核活动的人员停止？

◆审核员是否颠末培训，并取得了资格证？

◆审核是否抓信了关键环节（部分、设备、活动）和重大职业健康平安风险？

◆审核用检查表是否充分、符合要求？

◆审核陈述的内容是否全面？

可否说明职业健康平安管理体系的符合性和有效性？

◆对外部审核中发现的不符合是否采纳了改正措施

◆对外部审核中发现的不符合是否采纳了改正措施？

◆采纳的改正措施是否定期完成？

◆对改正措施的实施效果是否停止了验证，有无记录？

◆验证成果是否陈述了相关部分？