上半年湖南省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word格式文档下载.docx

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3.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。

A．1B．2C．3D．4

4.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额B．固定股息率C．预期收益率D．偿还方式

5.公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。

A．独立性B．关联性C．清晰性D．明确性

6.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议C．招募说明书D．基金契约

7.股票的理论价格用公式表示为__。

A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×

市场利率

8.下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例

9.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券

10.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

11.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年分期缴清出资。

A．2B．3C．4D．5

12.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期

13.按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质

14.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。

A．基金管理费率的大小与其风险成正比B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐日计提，累计至每月月底，按月支付C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

15.下列不属于幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

16.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。

A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事

17.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。

A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线

18.目前，财政部在、证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标

19.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。

A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险

20.境证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

21.武士债券的面值为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

22.许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。

A．市场利率B．股票价格C．市场汇率D．其他债券价格

23.以下不属于基金设立合规性审查容的是（）。

A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

24.__不属于可转换公司债券募集说明书的容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款

25.下列不属于幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

26.药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A．药学服务B．药学服务阶段C．临床用药阶段D．临床药学阶段E．传统药学阶段

27.优先股票的特征不包括__。

A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权

28.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创造型创新的重要成果

29.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

30.__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

31.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

A．10B．15C．7D．5

32.备兑权证通常由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部

33.我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制

34.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

35.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

36.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5B．8C．10D．15

37.__是基金进行利润分配后的剩余额。

38.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。

A．4B．5C．6D．7

39.柜台交易的转让价格一般由__报出。

A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国结算公司

40.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人

41.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据__的原则进行。

A．投资优先B．谁投资、谁拥有产权C．出资时间先后D．出资额多少

42.按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式

43.客户维持担保比例不得低于__。

A．120%B．130%C．140%D．150%

44.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

45.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

46.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金

47.按照道氏理论，以下说法中正确的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B．开盘价最重要C．交易量与价格没有关系D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

48.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所

49.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券

50.以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．报价D．电脑报价