广西下半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题Word格式文档下载.docx

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A．不得承销证券B．不得从事证券交易C．不得向他人贷款或者提供担保D．不得买卖其他基金份额

4.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。

A．公开原则B．公平原则C．对等原则D．公正原则

5.契约型基金投资者的权利主要体现在__。

A．基金公司章程B．基金合同条款C．基金制度D．口头约定

6.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》

7.（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A．单因素模型B．CAPM模型C．多因素模型D．ATP模型

8.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。

A．30.10B．30.15C．30.55D．30.75

9.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格

10.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券

11.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率

12.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30B．40C．50D．60

13.股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

14.__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资产评估D．完全资产评估

15.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为__元。

A．1.50B．6.40C．11.05D．9.40

16.外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素

17.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；

净资本利润率不低于__。

A．10；

5%B．20；

5%C．20；

8%D．10；

8%

18.开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

19.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

20.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价B．当日最高或最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价

21.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析B．债券互换C．应急免疫D．骑乘收益率曲线

22.公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．15%B．20%C．25%D．30%

23.根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。

A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件

24.__是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券

25.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。

A．1.50B．6.40C．11.05D．9.40

26.目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A．企业活期存款利率和实际冻结天数B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数C．企业活期存款利率和实际交易天数D．企业一年定期存款利率和实际交易天数

27.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。

A．中期B．中短期C．短期D．长期稳定

28.股票以面值作为发行价，称为__。

A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行

29.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题

30.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。

A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事

31.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

32.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机

33.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。

A．另一家上市公司B．证监会的当地派出机构C．主承销商D．承销团

34.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。

A．法人结算席位B．A、B股联合席位C．风险金账户D．结算经办人

35.计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。

A．德尔塔一正态分布法B．历史模拟法C．蒙特卡罗模拟法D．线性回归模拟法

36.下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。

A．沪深300金融地产指数B．沪深300电信业务指数C．沪深300医药卫生指数D．沪深300消费指数

37.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。

A．中国证监会B．主承销商C．上市的证券交易所D．股票发行人

38.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票

39.关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

40.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

41.履约担保的标的证券数量等于__A．权证上市数量×

行权比例×

担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷

行权比例÷

担保系数

42.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

43.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。

A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

44.__是决定产品生产成本的基本因素。

A．专有技术B．由资本集中程度决定的规模效益C．低廉的劳动力D．优惠的原材料

45.转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。

__A．202B．201C．152D．151

46.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。

A．股票发行公告B．承销总结报告C．初步询价结果及发行价格区间公告D．网上资金申购发行摇号中签结果公告

47.新股竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性

48.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．750B．500C．400D．250

49.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。

A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

50.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人