质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表.docx

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质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表

1.范围

1.范围

1.范围

1.1总则

1范围

1范围

1.2应用

1范围

1范围

2引用标准

2.规范性引用文件

2规范性引用文件

3术语和定义

3.术语和定义

3术语和定义

4质量治理体系

4职业健康安全治理体系要素

4.1总要求

4.1总要求

4.1总要求

4.2.1

总则

4.2文件要求

4.4.4文件

4.4.4文件

◆组织是否有文件化的治理体系?

◆相关文件是否齐全，

◆文件是书面形式依旧电子形式?

◆与治理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？

◆与受审核部门相关的文件有多少？

◆组织结构图、治理方针、目标、三同时报告等是否保存完好?

◆现有文件能否确保综合治理体系的有效建立、实施和更新？

◆电子形式文件的使用是否有效？

◆检查

有无、ISO9001、

ISO14001ISO18000

要求形成文件的程序和记录？

◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？

◆一体化治理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清晰？

◆查询相关文件的途径

◆有无规定查询相关文件的途径？

◆文件是否便于查阅？

4.2.2

综合治理手册

4.2.2

质量手册

4.4.4

文件

4.4.4

总

◆治理手册的覆盖面是否完整?

◆如对ISO9001标准有剪裁细节讲明是否合理?

◆治理手册是否包括治理体系的范围?

◆治理手册是否包括任何剪裁的细节讲明?

剪裁是否合理?

◆治理手册是否引用或包括程序文件？

◆治理手册是否包括治理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述?

◆手册和程序是否相互协调?

是否有可操作性?

◆治理手册的操尽情况

◆手册的发放、更改是否符合文件操纵要求？

4.2.3

文件操纵

4.2.3

文件操纵

4.4.5

文件操纵

4.2.2

文件操纵

◆制定的文件操纵程序是否符合要求？

◆文件操纵程序内容是否完整?

是否有可操作性?

◆程序中是否对文件的编制、批准、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文件是否为有效版本？

◆外来文件（如标准）是否包括在操纵范围之内?

◆是否规定了文件的保管方法？

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?

◆是否规定了失效文件的处置、治理方法？

◆文件的编写、批准、公布、保管、修订、评审情况

◆所有文件是否字迹清晰?

◆所有文件标识是否明确?

◆文件公布前是否得到授权人的批准?

◆所有文件是否均注明制定或修订日期?

◆文件修改后是否重新批准?

◆识不文件现行修改状态的方法是什么?

是否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?

◆文件的查找是否方便?

◆文件的保管是否有效?

◆外来文件的操纵

◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?

◆执行的如何?

4.2.4

记录操纵

4.2.4

记录操纵

4.5.4

记录操纵

4.2.3

记录操纵

◆作废文件的治理

◆是否对保留的作废文件进行标识和治理，以防止误用?

◆是否有对记录进行治理的程序？

◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等治理内容做了规定?

◆与本组织有关的记录有哪些?

◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖?

◆与受审部门有关的记录有哪些?

◆程序中是否包含对记录的质量要求?

◆是否有保存期限的规定?

保存期限是否符合法规要求?

◆记录治理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?

◆对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清晰？

◆贮存是否便于存取和检索?

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?

防尘、防蛀等爱护措施是否得当?

◆过期记录是否按要求进行处置？

◆现行记录是否完整?

能否提供足够信息?

信息是否可靠、可见证?

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?

◆职员在需要时能否从组织的记录/信息治理系统猎取相应信息？

◆对电子文件与记录进行治理规定？

◆编制的电子版本是否一致，并列出了清单?

◆以对电子文件的传输、保存、正确使用、保密、受控、销毁是否有规定?

◆对电子文件的支持设备电脑和网络是否有爱护或防护措施？

◆对重要存档电子文件是如何样处理的?

5.1

治理承诺

5.1

治理承诺

4.4.1

资源、作用、职责和权限

5.1

治理承诺

◆最高治理者对其建立和改进治理体系的承诺能够提供哪些证据?

◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境和职业健康安全方针和目标，并采取措施使职员正确理解并贯彻执行？

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层职员?

◆各阶层职员是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？

◆是否定期进行治理评审，确保环保和职业健康安全、质量、环境治理体系的适宜性、有效性和充分性?

◆是否为每项活动提供充分的资源?

5.2以顾客及焦点

5.2

以顾客为关注焦点

◆组织是如何样做到以顾客为关注焦点的？

◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求

◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的中意?

5.2.1对相关方为关注

4.3.1

环境因素

4.3.1

危险源辨识，风险评价与风险操纵的策划

◆组织是如何样做到以、环境和环保和职业健康安全为关注焦点的？

◆组织是通过什么方法掌握顾客、职员以及其他相关方对产品质量的要求以及对爱护环境、保障环保和职业健康安全的要求?

◆组织如何将顾客的要求、环境爱护的要求、环保和职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、职员以及其他相关方的中意?

5.2.2法律法规和其他要求

4.3.2

法律法规和其他要求

4.3.2

法律法规和其他要求

◆组织如何样辨识质量、环境和环保和职业健康安全法律法规？

◆是否有与产品和生产有关质量的法律法规一览表?

如何样执行的？

效果？

◆是否有与产品和生产环境环保的法律法规一览表?

如何样执行的？

效果？

◆是否有与产品和生产有关职业健康安全的法律法规一览表?

如何样执行的？

效果？

5.3

治理方针

5.3

质量方针

4.2

环境方针

5.2

环保和职业健康安全方针

◆环保和职业健康安全、质量、环境方针的制定

◆是否制定了文件化的治理方针?

◆治理方针是否经最高治理者批准?

◆治理方针是否经被职员了解、理解并执行?

◆治理方针是否经被相关方能够索取

◆环保和职业健康安全、质量、环境方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜?

是否与组织在产品与加工过程中的作用相适应?

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境阻碍的性质和规模?

◆是否符合与顾客商定的环保和职业健康安全要求，符合法律法规的要求？

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防做出承诺?

◆是否对遵守有关质量、环境、环保和职业健康安全法律法规和其他要求做出承诺？

◆是否讲明沟通的安排？

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架?

◆是否与公司的其他方针一致?

5.3

治理方针

5.3

质量方针

4.2

环境方针

4.2

环保和职业健康安全方针

◆治理方针的传达与治理

◆如何向全体职员传达的?

◆采取了哪些方式?

◆职员是否了解治理方针?

◆为公众获得治理方针提供了何种方便?

◆公众如何获得治理方针?

◆治理方针是否得到实施？

◆检查绩效测量结果，检查治理目标统计结果，确认方针是否得到实施?

◆是否有定期评审治理方针的规定?

◆最高治理者是否定期评审过治理方针?

◆如何对治理方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么？

5.4策划

5.4策划

4.3策划

4.3策划

5.4.1

环境因素

5.2

以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定

7.2.2

与产品有关的要求的评审

4.3.1

环境因素

4.3.1危险源辨识、风险评价和风险操纵的策划

◆是否建立了环境因素识不和评价的程序?

◆有无环境因素识不和评价的程序?

◆程序中是否包括环境因素识不和评价的要求?

◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识不?

◆是否按程序要求识不环境因素?

◆是否规定了识不的范围和对象？

◆是否有环境因素的清单?

◆受审部门的环境因素有哪些？

◆用什么方法和如何样进行环境因素的识不?

◆是否规定了识不环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识不环境因素时，收集了哪些原始资料？

◆识不环境因素应把握的要点

◆是否考虑3种状态?

◆是否考虑3种时态?

◆是否考虑了环境因素的7种类型?

◆是否考虑到可对其施加阻碍的相关方带来的环境因素?

◆如何进行环境阻碍评价?

◆有无规定环境阻碍评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识不和评价?

5.4.1

环境因素

5.2

以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定

7.2.2

与产品有关的要求的评审

4.3.1

环境因素

◆识不环境因素应把握的要点

◆是否考虑3种状态?

◆是否考虑3种时态?

◆是否考虑了环境因素的7种类型?

◆是否考虑到可对其施加阻碍的相关方带来的环境因素?

◆如何进行环境阻碍评价?

◆有无规定环境阻碍评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识不和评价?

◆如何对重大环境因素的操纵进行策划？

◆是否依照环境因素评价结果，制定了重大环境因素操纵措施打算?

◆对重大环境因素的操纵措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急预备和响应措施?

◆环境因素的信息是否及时更新?

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素?

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何操纵?

5.4.2

法律法规和其他要求

5.2

以顾客为关注焦点

7.2.1

与产品有关的要求的规定

4.3.2

法律法规和其他要求

7.3

实施危害分析的预备步骤

◆是否建立并保持了识不、获得和更新法律法规及其他要求的程序?

◆程序是否规定了识不适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位