质量环境职业健康安全一体化管理体系现场审核要点.docx
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质量环境职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全
审核员手册
（试行）
2011年12月26日
一、内部审核要求……………………………………………1
二、QMS现场审核要点………………………………………2
三、EMS现场审核要点………………………………………9
四、OHSMS现场审核要点…………………………………12
一、内部审核要求
1、基本要求：
1）审核检查记录必须认真、清楚，审核记录要有序号和页码编号，要有审核员的签名；
2）既要记录良好的证据，也要记录问题和不符合，以便于以后作为跟踪，如作为开具不符合的出处；
3）审核过程检查到的资料、问题、不符合，以及抽样的具体情况都要做好记录。
2、审核过程要求
1）审核检查记录要按照审核计划安排的要素（或条款）进行，不得漏掉或忘记审核某个要素（或条款）以及该要素（或条款）的分条款,使审核既有深度又有广度，达到通过审核促进标准化管理、提高国际标准认识的目的。
2）审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量，做到合理到位。
3）生产分场、后勤及实业公司等有工作现场的不能遗漏现场检查，而且要有检查的记录（包括好的证据以及问题、不符合）。
如燃运分公司的煤场、输煤皮带、工器具仓库，化水分场的水处理、仓库、化验室等，物资公司的仓库，维护分场的加工车间、实业公司的铸造厂、开关厂，饮食公司的工作间、仓库等。
3、不符合项要求
各内审员在开具不符合时应注意以下原则：
1）一项不符合包括不符合事实描述，不符合的性质（是轻微不符合还是严重不符合）、不符合条款（具体地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文件或作业文件的哪个条款）等内容。
2）不符合开具建议以审核组名义开具，审核组内部要统一，每个单位至少1项不符合，尤其是生产后勤单位。
3）判定不符合的准则：
a.以客观证据（文件、记录、观察到的事实、经验证的主管领导说的话）证实的事实为依据，是文件内容不符合、记录不符合，还是所观察到的现场实际与文件规定不符、还是领导说的话与文件规定不符。
b.就近不就远的原则，就是开具不符合时要开到与不符合标准条款最接近的。
4、各位审核员在每个单位审核时，本着公开、公正、透明的原则，审核结束后必须当场指出受审核单位存在的问题，让受审核单位清楚扣分原因，避免事后争议。
二、QMS现场审核要点
依据GB/T19001：
2008标准编制
4.1总要求
●一般不作具体审核，一般进行总体评价：
是否建立使命了质量管理体系，是否保持了质量管理体系。
4.2.1质量管理体系文件
●了解组织的质量管理体系文件的结构如何，检查是否包括以下内容：
—至少6个程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施）
—过程策划、运行、控制的文件及质量记录。
4.2.2质量手册
—质量手册是否按按文审提出的意见进行了修改？
（审核员应对其进行审核，并记录）
4.2.3文件控制
●受控文件的范围是否界定清楚：
如受控文件包括：
质量手册、程序文件以及为确保其过程有效策划和控制所需要的作业指导书、规程等是否纳入受控范围？
●在文件的制定和使用部门抽查文件，证实实施文件控制的情况：
a）在文件发布前是否对已其充分性与适用性进行批准。
b）是否已规定进行文件评审的时机并实施评审？
是否根据评审结果的需要对文件进行必要的修改与更新，并再次得到批准？
c）是否能够识别文件的更改和现行修订状态？
d）是否能确保在使用处得到有效版本的适用文件？
e）文件是否保持清晰，易于识别？
（抽查外来文件识别标识及识别的充分性，抽查文件收发记录及现行文件的到岗情况）
f）是否识别所需的外来文件，并控制其分发？
查国家、行业标准是否有效版本？
g）防止文件的非预期使用，是否采取了有效控制方法（如加以适当标识），若是要保留作废文件时，是否进行了适当的标识。
4.2.4记录控制
●查看记录清单，并抽查部分记录，查其标识，是否便于检索？
●查看保存期规定，并抽查记录的归档、贮存、保护是否符合要求？
5.1管理承诺
●询问最高管理者是否向组织传达了满足顾客和法律、法规要求的重要性？
是通过什么方式传达的？
●询问最高管理者，如何落实保证资源的职责？
以文件方式，还是口头指令，若是口头指令可对不同层次抽样展开询问，核实其他人回答与最高管理者陈述是否一致？
最高管理者应控制哪些资源，如何去确保资源？
是否存在问题？
5.2以顾客为关注焦点
●询问最高管理者，是否清楚标准对该条款的要求。
●通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足？
并根据询问的线索进一步核实。
此要素要结合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等来体现其充分性、有效性。
5.3质量方针
●通过与最高管理者谈话，证实质量方针内容是否体现了标准的要求，能否为质量目标的建立和评审提供框架。
●是否定期或不定期对质量方针进行评审，以保持其持续适宜性。
●质量方针是否传达到组织内成员，抽查不同层次人员证实对质量方针理解的状况。
5.4.1质量目标
●面谈并查阅证实性文件：
——质量目标是否体现有能力稳定地满足顾客和法律法规的要求，以及持续改进增强顾客满意方面的内容？
是否包括了满足产品要求（产品固有特性）的内容？
是否与方针相一致，体现质量方针的要求？
——评价质量目标的适宜性、可测量性、协调性，是否在相关职能和层次上展开，在各个职能部门收集目标实施的证据。
5.4.2质量管理体系策划
●从手册的文件审核及现场审核中，证实企业对QMS的策划，是否满足4.1及质量目标的要求，对体系变更的策划，能否保持QMS的完整性。
5.5.1职责与权限
●询问最高管理者对质量管理体系有效运行相关的部门及岗位的职责、权限和相互关系是否予以规定和沟通？
如果有文件，查相关文件。
●现场审核时，抽查相关的部门和人员，以证实相关的职责、权限是否与文件规定一致。
5.5.2管理代表者
●询问最高管理者是否清楚管理者代表的职责和权限
●询问管理者代表如何履行标准中规定的职责并予以证实。
5.5.3内部沟通
●询问最高管理者或管理者代表，如何在组织内部建立适宜的沟通机制，以对QMS有效性的问题进行沟通，是否明确沟通的渠道、方法及频次。
并关注：
——今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向全体员工进行沟通？
——今年有没有重大质量问题、顾客投诉或突出的业绩，是否向全体员工传达？
●面谈，包括不同层次人员的谈话予以证实。
注意在各部门和场所观察规定的内部沟通的有效性。
5.6管理评审
●询问最高管理者是否按计划的时间间隔对质量管理体系进行评审。
查管理评审计划、记录、报告，证实是否符合标准中对管理评审输入、输出以及跟踪验证纠正措施的要求。
6资源管理
6.2人力资源
●是否明确影响产品质量工作的不同岗位人员的能力要求（从教育、培训、技能与经验方面）
●查阅与质量管理体系有关的培训计划、培训记录。
●通过询问了解员工是否认识到所从事活动的相关性和重要性，是否了解与其有关质量目标以及实现情况。
6.3基础设施
●通过询问/查阅相关文件（不强求形成文件）或现场证实：
——组织的基础设施（如场所、硬件、软件及服务设施）是否能满足实现产品/提供服务的需要。
——是否提供并维护所必需的基础设施？
查维护要求及实施记录。
●生产、施工行业主要指生产、施工设备以及产品质量有关的基础设施，包括生产车间的通风、供暖、空调设备。
服务行业主要指服务和服务提供设备，如为顾客提供使用的电梯、空调、运输车辆、通讯、娱乐、运动设备，等等。
6.4工作环境
●通过询问/查阅相关文件或现场证实，组织的工作环境是否能满足实现产品/提供服务的需要。
●注意生产、施工、服务行业工作环境的要求有较大差别。
另外，不要忽略试验室、计量室、库房的工作环境要求。
7.1产品实现的策划
●常规情况：
是否确定了产品实现的主要过程（按7.2-7.5）？
如有删减，是否能免除组织提供满足要求产品的能力和责任（应以文字予以描述，或在相关章节体现）。
产品实现过程有无外包，组织对外包过程是否做到了有效的控制。
●特定情况：
对于特定的产品、项目或合同是否识别，是否针对与常规不同的特定内容进行了策划，策划的输出形式是否适宜，内容是否有针对性可操作？
说明：
1.对常规策划，可通过与管理者代表及体系策划的主要人员进行交流，了解对产品实现过程是如何策划的，因第七章各个条款都存在着策划活动，因此对本条款的审核，要通过对第七章全部审核完后，由审核组长或专业审核员汇总，得出策划的输出形式和内容是否适宜的结论。
2.与产品实现过程的策划人员进行交流，了解对特定的产品、项目或合同识别、策划的过程。
7.2.1与产品有关的要求的确定
●询问相关的职能人员是否识别并确定顾客的要求（包括交付和交付后活动的要求），包括顾客没有明确，但规定或已知预期用途所必需的要求（产品的固有特性），以及与产品有关的法律、法规要求。
●对上述产品识别出的要求是否转化为7.1、7.3、7.4、7.5的输入。
7.2.2与产品有关的要求的确定
●抽查合同评审记录，判定在向顾客承诺提供产品之前，对于7.2.1中确定的与产品有关的要求是否进行了评审，评审内容是否满足标准的要求。
●对顾客没有提供形成文件的要求时，在接收顾客要求前，是否都进行了确认？
●产品要求变更时，抽查评审记录及相关文件的修改记录，并询问相关人员是否知晓已变更的要求？
●合同分类以及评审要求
——制造业：
一般分为常规合同和特殊合同，各抽几份查看是否在承诺前进行评审，评审过程是否符合组织的规定？
——施工业：
一般分招标阶段、投标阶段、合同草案三个阶段，均需进行评审。
——服务业：
有散客、团体合同，短期、长期合同，租赁合同，需结合不同的服务性质进行合同评审。
7.2.3与顾客的沟通
●是否明确与顾客沟通的职责、权限及渠道、方式，抽查几份与顾客沟通过程或结果的记录。
●对于顾客的反馈（包括投诉），是否按规定进行处理并及时向顾客反馈。
7.4采购
●采购类型：
——制造业，分为原材料、零部件、外协件等。
可能由不同部门主管。
——施工业：
分为原材料、工程分包。
试验、计量等外包由认可单位控制，可不查其评价记录。
——服务业，分为原材料、服务设备、外包服务项目。
7.4.1采购过程
●是否对产品实现和对最终产品有影响的采购品如原材料、机加工厂的模具等进行了控制？
●抽查几类采购原材料、零部件，判定是否明确选择、评价和重新评价的准则，是否依据准则要求实施。
●是否保持对供方的评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录。
●对外包方是否按本条款对其进行了选择和评价/重新评价，是否对外包方相关活动进行了适当的控制？
7.4.2采购信息
●询问采购信息的形式（采购计划/合同、实物、图样等），组织是否考虑标准7.4.2中a/b/c条款的相应要求。
●能否确保采购要求是充分与适宜的。
7.4.3采购产品的验证
●组织是否确定并实施进货检验或其他必要的活动，以满足采购要求（包括对外包过程的验证）。
●当组织或顾客有现场验证要求时，组织是否在采购信息中对验证的安排和产品放行的方法做出规定。
7.5.1生产和/或服务提供的控制
通用审核要求：
●是否对生产和服务提供过程的控制进行策划（人、机、料、法、环）并做出适当的规定？
●适用时生产和服务部门或人员是否得到产品特性的信息，如产品规范、图样、服务规范等？
生产企业指产品图纸、产品标准，服务业指服务规范。
必要时，具体作业人员能否得到并执行有效的作业指导书？
制造业指工艺，施工业指施工规范、技术交底书，服务业指服务提供规范。
●使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求，并对设备有计划的维护保养？
●是否配备并使用必要的监视和测量设备，或委托检验，实施已策划的监视和测量活动。
●是否依据策划的安排对产品/服务的放行、交付和交付后活动予以实施？
制造业审核要求：
●查科室，主要查
——是否制定或得到产品标准、图纸、工艺等文件；
——设备精度如何确定，现生产线的设备能否满足产品加工要求；
——主要控制哪些参数？
工艺规定与现场实际是否一致？
——对生产车间工艺执行的控制（工艺纪律检查）及发现问题采取的措施。
●查车间，主要查
——班组是否有图纸和/或工艺，观察工人是否按工艺加工。
——抽查已加工产品是否符合图纸/标准要求。
——查看特殊过程参数监控记录与现场显示仪表数据。
服务业审核要求：
●查科室，主要查
——是否有服务规范、服务提供规范（名称不限）并发放到相关部门？
——如何控制每个部门/人员按规范服务？
●查服务部门/现场，主要查
——是否清楚服务规范、服务提供规范要求，
——询问对服务人员的服务如何监视、测量，观察服务人员的服务是否符合规范。
——现场查看服务设备是否满足规定要求和顾客要求？
——服务涉及到实物产品能否满足规定要求？
如餐饮业的饭菜、批发零售的商品、顾客洗涤用品等顾客用品。
7.5.2生产和/服务提供过程的确认
●有无当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程，包括仅在产品或服务已交付后问题才显现的过程？
如有这样的过程，查看是否对这些过程证实实现所策划结果的能力进行了确认。
确认过程是否满足标准要求。
7.5.3标识可追溯性
●询问是否根据监视和测量要求识别产品的状态，现场查看检验状态标识。
●询问有无可追溯性要求的场合，查看是否控制并记录产品/服务唯一性的标识。
7.5.4顾客财产
●是否充分识别组织控制下或组织使用的顾客财产（包括知识产权）？
是否对供其使用或包含于产品的顾客财产进行验证、保护、防护。
顾客提供产品当出现丢失、损坏、不适用情况时，是否及时通知顾客，并予以记录？
7.5.5产品防护
●询问并现场观察判断组织是否在内部处理和交付预定的地点期间对产品提供适当的防护（包括标识、搬运、包装、贮存和保护）？
防护的范围是否包括了产品的组成部分（原材料、半成品和零部件）？
7.6监视和测量装置的控制
●在使用部门，询问主管人员使用了哪些监视与测量装置，并现场抽查监视和测量装置的校准状态。
●在主管部门，检查：
——组织是否对所有的监视和测量设备（本组织提供的以及顾客提供的）进行按照标准的要求进行校准、标识、调整、防护等管理，以确保监视和测量结果有效。
——对于监视和测量的装置是否在初次使用前对满足预期能力予以确认，并在必要时重新确认？
——当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，对以往测量结果的有效性是否进行评价和记录？
是否对该测量设备和任何受影响的产品采取适当的措施？
是否保存了校准和验证结果的记录？
●对于贸易结算、安全卫生、环境的监视测量设备，需按国家规定的检定周期送交检定机构进行强检，非强制性计量器具的检定周期，可由受审核方自己规定，也可以自己进行校准。
8.2.1顾客满意
●询问组织是否确定了监视、获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？
是否确定了分析利用顾客信息的频次、方法和职责？
并抽查有关的实施证据。
8.2.2内部审核
●查看是否按规定的时间间隔及审核方案的安排进行了内部审核？
并在一年内覆盖组织的QMS全部范围。
●查看内审计划、内审记录、内审报告，以判定：
内审的策划是否适宜，内审员是否具备能力，计划安排是否有公正性；审核过程及结果是否客观、有效。
●查看内审中不符合项及采取措施的证据，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟踪活动，包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
8.2.3过程的监视和测量
●查看是否明确需要监视和测量的过程？
是否明确监视和测量的方法，以证实过程实现所策划的结果的能力。
●当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正措施？
●服务行业，其过程和最终检验一般不可分，允许受审核方不予区别。
8.2.4产品/服务的监视和测量
●查看是否明确对产品的特性进行监视和测量的时机和要求，抽查用以证明符合接收准则的监视和测量的证据，并查看是否指明有权放行产品的人员。
●是否有紧急放行情况？
如有，是否得到有关授权人的批准，适用时得到顾客的批准？
●服务业指对服务的测量，一般包括组织评价和顾客评价。
8.3不合格品/服务控制
●询问并抽查对不合格品/服务的识别和处置记录，判定是否符合标准及程序要求。
（注：
在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔偿或给予适当优惠条件等）。
●是否保持不合格品性质以及随后所采取的任何措施的记录（包括所批准的是让步的记录）？
●是否不合格品得到纠正之后对其再次进行验证？
●对交付或开始使用后发现产品不合格时，是否采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施？
8.4数据分析
●是否明确收集数据（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及数据分析的职责、方法，是否利用了适用的统计技术？
●数据分析的结果，是否提供标准规定的四方面信息，是否及时传递给相关的部门。
8.5.2纠正措施
●查看是否针对内审和管理评审之外产生的不合格，采取纠正措施，能否消除不合格产生的原因。
●是否将成功的纠正措施引起的更改纳入文件？
8.5.3预防措施
●查看是否有潜在不合格，如有，查看是否按照标准要求采取预防措施，以消除潜在不合格产生的原因。
三、EMS现场审核要点
依据GB/T24001：
2004标准编制
4.1总要求
一般不作具体审核，仅进行总体评价：
是否建立、保持并持续改进EMS，是否书面确定EMS覆盖的范围。
4.2环境方针
方针是否由组织的最高管理者确定并确保其在EMS的覆盖范围内：
方针是否适合于活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，是否为组织建立和评审环境目标和指标提供框架；
方针是否承诺遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的其他要求；
方针是否对持续改进和污染预防做出承诺；
方针是否形成文件，是否付诸实施并予以保持；
方针是否传达到所有为组织工作或代表组织工作的全体人员，是否要为公众所获取。
4.3.1环境因素
是否建立并保持了程序，环境因素识别是否充分，有无遗漏；
是否判别出重要环境因素，是否遗漏了重要环境因素；
是否有（重要）环境因素清单并及时更新；
建立、实施和保持EMS时，是否考虑了重要环境因素。
4.3.2法律法规及其他要求
是否建立了程序，是否满足标准的要求；
是否识别适用的法律法规及其他要求并建立获得这些要求的渠道，是否确定这些要求和环境因素之间的关系；
建立、实施和保持EMS时，是否考虑了这些适用的法律法规及其他要求。
4.3.3目标、指标和方案
是否针对每一有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标，是否形成了文件；
环境目标和指标是否尽可能可测量，是否与环境方针一致，是否考虑了法律法规、自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；
是否建立、实施并保持旨在实现目标和指标的一个或多个方案；
方案是否规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责，是否包含实现的方法和时间表。
4.4.1资源、作用职责和权限
管理者是否为体系运行提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、基础设施、技术和财力资源；
组织是否对各层次的职责、作用和权限作出明确规定，形成文件，并传达到各层次；
最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确其作用、职责和权限，管理者代表是否很好的完成了他的职责。
4.4.2能力、培训和意识
是否确保所有为组织或代表组织从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，并保存相关记录；
组织是否确定了各层次员工的培训需求，是否提供培训或采取其他措施满足培训需求，是否保存相关记录；
组织是否建立、实施并保持程序，使为组织工作或代表组织工作的人员都具有标准要求的意识。
4.4.3信息交流
是否建立、实施并保持信息交流程序，并符合标准的相关要求；
组织内部各层次和职能间的信息交流是否畅通，是否能保证体系的有效运行；
与外部相关方联络的接收、成文和答复是否充分、及时、有效；
涉及到重要环境因素时，是否决定与外界进行信息交流，是否规定交流方式并遵照执行。
4.4.4文件
是否以书面或电子版的形式形成了管理手册或类似的文件；
文件内容是否充分满足标准的要求；
文件的结构和层次是否清晰，是否给出了查询相关文件的途径。
4.4.5文件控制
组织是否制定程序，程序中是否包括对文件的批准、发放、使用、评审、更改、报废、回收等进行管理的内容；组织是否依据此程序对文件进行了管理；
文件管理是否控制所有与环境管理相关的各类文件，如手册、程序、作业指导书、操作规范、表单、环境法律法规等；
文件控制是否做到：
便于查找、定期评审和修订、确保对环境控制和管理起关键作用的岗位都能得到现行有效的文件、文件失效后及时收回并采取措施防止误用、失效后还应保留文件应做好标识防止误用；
所有文件是否都字迹清楚、标识明确、注明批准和修订日期，并在规定期内予以保留。
4.4.6运行控制
对于可能偏离方针、目标指标的与重要环境因素有关的运行与活动，是否建立、实施并保持成文的程序；程序内容是否全面，是否包括产品的设计与开发、采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面；
在各个程序中是否规定了运行与活动的运行准则，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行准则是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合。
对于为组织提供产品和服务的供方和分承包方，若他们提供的产品和服务中存在重要环境因素，组织是否建立并保持管理程序对他们进行管理，是否将相关要求通报他们。
4.4.7应急准备与响应
组织是否建立、实施并保持程序，程序中是否确定潜在的事故或紧急情况，并规定如何预防事故的发生，一旦事故发生后应如何采取措施，预防和减少伴随的环境影响。
组织是否定期评审应急和响应程序，是否在事故与紧急情况发生后，修订该程序；
可行时，组织是否定期对程序进行了试验，以判断现有的设施及唾弃对预防和控制紧急情况的有效性，以便做出调，这一过程是否进行了记录。
现场应急设施及员工应急意识和相关知识情况。
4.5.1监视和测量
组织是否建立、实施并保持程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。
现场抽查对环境表现的监测信息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录。
是否校准并妥善维护监测设备，并保存相关的记录。
4.5.2法规符合性评价
组织是否建立、实施并保持程序，以定期评价对适用的法律法规以及其他应遵守的要求的遵循情况；
是否保存上述定期评价结果的记录。
4.5.3不符合，纠正与预防措施
组织是否按标准要求建立适宜的程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。
组织是否按照程序要求实施并保持该程序；
纠正与预防措施是否与问题和环境影响的严重性相适应；
组织是否能确保必要的更改，都纳入环境管理体系文件。
4.5.4记录控制
组织是否按标准要求建立适宜的程序，用来标识、存放、保护、检索、留存和处置环境记录；
记录是否字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性；
组织是否按照程序要求实施并保持该程序。
4.5.5内部审核
组织是否按标准要求建立、实施并保持适宜的内审程序；
组织是否按照计划的间隔和内审程序要求进行内审。
审核方案的策划、实施和保持是否依据运行的环境重要性和以前审核的结果；
对审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性。
是否将审核结果向管理都报送。
4.6管理评审
是否由组织的最高管理者按规定的时间间
升级会员 