质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表.docx

1、质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表1.范围1.范围1.范围1.1总则1范围1范围1.2应用1范围1范围2引用标准2.规范性引用文件2规范性引用文件3术语和定义3.术语和定义3术语和定义4质量治理体系4职业健康安全治理体系要素4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.2.1总则4.2文件要求4.4.4文件4.4.4文件组织是否有文件化的治理体系?相关文件是否齐全，文件是书面形式依旧电子形式?与治理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？组织结构图、治理方针、目标、三同时报告等是否保存完好?现有文件能否确保综合治理体系的有效建立、实施和更新？电子形式文件

2、的使用是否有效？检查有无、ISO 9001、ISO14001 ISO 18000要求形成文件的程序和记录？有无3个标准要求形成文件的程序和记录？一体化治理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清晰？查询相关文件的途径有无规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？4.2.2综合治理手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.4.4总治理手册的覆盖面是否完整?如对ISO 9001标准有剪裁细节讲明是否合理?治理手册是否包括治理体系的范围?治理手册是否包括任何剪裁的细节讲明?剪裁是否合理?治理手册是否引用或包括程序文件？治理手册是否包括治理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述?手册和程序是否相互

3、协调?是否有可操作性?治理手册的操尽情况手册的发放、更改是否符合文件操纵要求？4.2.3文件操纵4.2.3文件操纵4.4.5文件操纵4.2.2文件操纵制定的文件操纵程序是否符合要求？文件操纵程序内容是否完整?是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否为有效版本？外来文件(如标准)是否包括在操纵范围之内?是否规定了文件的保管方法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?是否规定了失效文件的处置、治理方法？文件的编写、批准、公布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清晰?所有文件标识是否明确?文

4、件公布前是否得到授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期?文件修改后是否重新批准?识不文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本?文件的查找是否方便?文件的保管是否有效?外来文件的操纵是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?执行的如何?4.2.4记录操纵4.2.4记录操纵4.5.4记录操纵4.2.3记录操纵作废文件的治理是否对保留的作废文件进行标识和治理，以防止误用?是否有对记录进行治理的程序？程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等治理内容做了规定?与本组织有关的记录有哪些?3个

5、标准中要求的记录是否全部覆盖?与受审部门有关的记录有哪些?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求?记录治理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单?对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清晰？贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等爱护措施是否得当?过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?职员在需要时能否从组织的记录/信息治理系统猎取相应信息？对电子文件与记录进行治理规定？编制的电子版本是否一致，

6、并列出了清单?以对电子文件的传输、保存、正确使用、保密、受控、销毁是否有规定?对电子文件的支持设备电脑和网络是否有爱护或防护措施？对重要存档电子文件是如何样处理的?5.1治理承诺5.1治理承诺4.4.1资源、作用、职责和权限5.1治理承诺最高治理者对其建立和改进治理体系的承诺能够提供哪些证据?总经理是否制定并批准书面的质量、环境和职业健康安全方针和目标，并采取措施使职员正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层职员?各阶层职员是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行治理评审，确保环保和职

7、业健康安全、质量、环境治理体系的适宜性、有效性和充分性?是否为每项活动提供充分的资源?5.2以顾客及焦点5.2以顾客为关注焦点组织是如何样做到以顾客为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的中意?5.2.1对相关方为关注4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识，风险评价与风险操纵的策划组织是如何样做到以、环境和环保和职业健康安全为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客、职员以及其他相关方对产品质量的要求以及对爱护环境、保障环保和职业健康安全的要求?组织如何将顾客的要求、环境爱护的要求、环保和职业健康安全的要求转化为各项工

8、作的要求并实施，从而达到顾客、职员以及其他相关方的中意?5.2.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求组织如何样辨识质量、环境和环保和职业健康安全法律法规？是否有与产品和生产有关质量的法律法规一览表?如何样执行的？效果？是否有与产品和生产环境环保的法律法规一览表? 如何样执行的？效果？是否有与产品和生产有关职业健康安全的法律法规一览表? 如何样执行的？效果？5.3治理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2环保和职业健康安全方针环保和职业健康安全、质量、环境方针的制定是否制定了文件化的治理方针?治理方针是否经最高治理者批准?治理方针是否经被职员了解、理解并执

9、行?治理方针是否经被相关方能够索取环保和职业健康安全、质量、环境方针的内容是否与组织的宗旨相适宜?是否与组织在产品与加工过程中的作用相适应?是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境阻碍的性质和规模?是否符合与顾客商定的环保和职业健康安全要求，符合法律法规的要求？是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防做出承诺?是否对遵守有关质量、环境、环保和职业健康安全法律法规和其他要求做出承诺？是否讲明沟通的安排？是否提供建立和评审目标和指标的框架?是否与公司的其他方针一致?5.3治理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2环保和职业健康安全方针治理方针的传达与治理如何向全体职

10、员传达的?采取了哪些方式?职员是否了解治理方针?为公众获得治理方针提供了何种方便?公众如何获得治理方针?治理方针是否得到实施？检查绩效测量结果，检查治理目标统计结果，确认方针是否得到实施?是否有定期评审治理方针的规定?最高治理者是否定期评审过治理方针?如何对治理方针进行修订?评审、修订的依据是什么？5.4策划5.4策划4.3策划4.3策划5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和风险操纵的策划是否建立了环境因素识不和评价的程序?有无环境因素识不和评价的程序?程序中是否包括环境因素识不和评价的要

11、求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识不?是否按程序要求识不环境因素?是否规定了识不的范围和对象？是否有环境因素的清单?受审部门的环境因素有哪些？用什么方法和如何样进行环境因素的识不?是否规定了识不环境因素的方法?方法是否适宜?识不环境因素时，收集了哪些原始资料？识不环境因素应把握的要点是否考虑3种状态?是否考虑3种时态?是否考虑了环境因素的7种类型?是否考虑到可对其施加阻碍的相关方带来的环境因素?如何进行环境阻碍评价?有无规定环境阻碍评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识不和评价?5.4.1环境因素5.2以顾客为

12、关注焦点与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素识不环境因素应把握的要点是否考虑3种状态?是否考虑3种时态?是否考虑了环境因素的7种类型?是否考虑到可对其施加阻碍的相关方带来的环境因素?如何进行环境阻碍评价?有无规定环境阻碍评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识不和评价?如何对重大环境因素的操纵进行策划？是否依照环境因素评价结果，制定了重大环境因素操纵措施打算?对重大环境因素的操纵措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急预备和响应措施?环境因素的信息是否及时更新?有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素?哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何操纵?5.4.2法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点7.2.1与产品有关的要求的规定4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤是否建立并保持了识不、获得和更新法律法规及其他要求的程序?程序是否规定了识不适合本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位