专利促进重庆产业结构调整调研报告Word文件下载.docx
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摩托车产业从2004年的0.06%上升到2008年4.43%；
装备制造产业从2004年的6.43%上升到2008年17.86%；
电子信息产业从2004年的26.12%上升到2008年59.34%。
（四）企业已成为创新的主体。
企业专利量占整个汽车产业专利量的77.17%；
占摩托车产业专利量的85.24%；
占装备制造产业专利量的64.51%；
占电子信息产业专利量的83.27%。
我市支柱产业的专利在快速发展的同时，也还存在着以下几个方面的问题：
一是国外专利申请很少。
2008年，全市PCT申请35件，排名全国15位，在西部12省市中排在四川64件和陕西50件之后，居第3位。
二是在关键技术领域专利少。
从电子信息产业看，我市企业在关键技术领域几乎没有专利，重邮信科有5件涉及基带芯片关键技术专利，而象华为在通信关键技术领域目前拥有5000多件专利；
在混合动力汽车的电池、发动机、电机控制和整车控制四大关键技术领域，目前我市只有13件专利，而丰田有247件，比亚迪有53件专利。
二、专利在产业结构调整中发挥重要作用
（一）是培育新兴产业和提升传统产业的重要支撑
新兴产业培育和传统产业的提升必须依靠技术创新，技术创新的成果只有通过专利保护才能尽快实现产业化、商品化，从而促进产业结构优化升级，提高经济增长的质量和效益，实现经济增长方式由粗放型向集约型的根本性转变。
1、DVD由于没有专利而丧失产业竞争力。
我国是世界上最大的光盘的生产大国，世界上80%以上的DVD视盘机及每年上亿张光盘产自我国，然而由于DVD核心技术和专利全部被外国公司掌握，中国企业每出口一台DVD售价32美元，交给外国人的专利费是18美元，成本13美元，中国企业只能赚取1美元的利润。
在飞利浦、三星等企业的专利狙击下，大量中国DVD企业沦为国外企业的廉价加工厂，中国DVD产业永远失去了竞争力。
2、突破专利壁垒，升级通机产业。
重庆现已成为我国重要的通机生产基地，产品主要出口欧美国家，每年出口额在5～6亿美元左右，其中发电机出口在3亿美元以上，但是重庆的产品基本上是传统的发电机，输出电源不稳定、噪音大、油耗高，市场竞争激烈，利润低下。
目前全球对发电机需求在2000万台以上，约有400亿美元以上的市场，其中80%是发电机的高端产品——逆变式发电机，其技术被本田、雅马哈、康明斯、富士电机等国外企业所有垄断，这些企业申请了大量专利，并且每年在不断的更新申请布局。
目前隆鑫等企业正在通过与国际上著名专利事务所合作，针对本田、雅马哈、松下等企业在欧、美、日等国的360余项逆变式发电机发明专利进行分析，以达到风险规避、利用并设计出具有自主知识产权的逆变式发电机产品。
若能抓住机会，一方面将会分享400亿美元的市场，同时，还能利用逆变发电机的专利技术进行延伸创新，如逆变风能（太阳能）发电机、逆变电焊机等系列绿色能源产品开发，实现整个通机产业的升级。
3、广东顺德电压力锅企业通过缔结专利联盟增强产业竞争力。
2006年10月，美的、创迪、怡达、爱德公司4家企业共同成立电压力锅专利联盟，对内构筑专利池，实现专利交叉许可和知识产权利益共享，促进专利产业化；
对外则共同解决行业共性知识产权问题，应对知识产权纠纷，开展联合维权，提升行业门槛，共同做大市场。
在不到3年的时间里，联盟成员从最初的4家增加到7家，“专利池”入池专利从最初的46件增加到195件，占国内电压力锅领域专利总量的20%。
此外，两年来联盟共起诉了10家侵权企业，与其中6家企业签订了对专利联盟有利的和解协议，有2家企业被判令停止专利侵权行为，联盟维权基金从20万元增长到100万元以上。
电压力锅专利联盟的有益探索，为家电产业突破产品束缚，从“零散制造”迈向“共同创造”树立起新型的合作共赢的发展模式，对家电产业的升级将产生深远影响。
4、专利保护环境成为英特尔等跨国公司决定投资的重要因素。
招商引资是一个国家或地区增强产业竞争力和促进经济发展的重要举措，跨国公司十分看重知识产权保护环境，知识产权保护环境的好坏是影响其投资的决定的重要因素。
比如英特尔，投资的最终决定权，不在商业部门，而在其知识产权部门，当年英特尔选择在四川投资，主要是因为四川在向英特尔招商时，对近几年处理了多少知识产权侵权案子作了明确说明，让英特尔放心。
（二）是提高企业技术创新能力和研发投入效率的重要手段
专利详细记载了解决技术课题的最新技术方案，其中许多构思有助于技术人员启发思维、开拓视野。
充分利用专利，既可以避免低水平重复研究和侵犯他人专利，又可以了解和把握国内外最新技术创新水平和动向，从而提高企业的创新起点和效率，有效缩短技术创新周期，大大节约技术创新成本。
根据世界知识产权组织的统计，全世界最新的技术信息，90%以上首先都是通过专利反映出来的，有效利用专利，可缩短研制周期60%，节约费用40%。
欧洲专利局的一项研究结果也表明，在十几个欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利，避免了重复研究，每年可节约大约300亿马克的研究开发经费。
1、长安集团利用专利避免重复研发和侵权风险。
长安集团在与某高校商议合作开发汽车干冻技术时，经专利检索分析，发现该技术已被申请了专利，结果取消了该项目，避免了重复研发和侵权风险。
2、小康汽车利用专利节省研发时间和研发经费。
2008年，小康汽车公司在全新研发东风小康二代车型V27过程中，对相关技术进行了大量的专利检索分析，在利用他人5项专利的基础上进行了改进，不仅成功规避了他人专利，成功开发四驱技术并将其首次用于微车，节约了300多万的研发费用，缩短了三个月的研发时间。
在今年上海国际车展上，V27隆重上市，引起了巨大的反响，预计年销售10万辆以上，销售额将达5亿左右。
3、太极集团和隆鑫集团利用专利提高创新的起点和层次。
太极集团在开发罗格列酮钠时，通过大量专利分析，发现美国葛兰素史克已经就该化学物质的碱性基团申请了专利，于是改变技术路线，采用酸性基团，成功研制出我国第一个具有自主知识产权的治疗糖尿病的化学药太罗，其申请的发明专利获得2007年度中国专利金奖，该产品上市一年就实现产值1亿元，利税2078万元。
2006年，隆鑫集团在开发通机某项目时，发现某国际竞争企业的一项专利技术的结构特征复杂，既增加成本，且使用不方便，经过公司专利管理人员与开发人员的分析后，在其基础上简化其专利特征，重新设计，既规避专利、节约了成本，也方便使用，同时也形成公司自己的专利。
4、金山科技利用专利解决技术难题。
金山科技在研发胶囊内镜期间，通过检索分析国内外专利信息，发现困扰企业的技术难题在其他领域已有相应的技术解决方案，最终成功研制胶囊内镜，成为世界上具有研发、生产胶囊内镜的两家企业之一，并在美国、日本、欧洲等20多个国家（地区）申请了专利。
目前，胶囊内镜已成功销往美国、英国等国家，在国内外近200家大型医院投入临床使用。
（三）是增强企业市场竞争力的重要工具
专利权是国家向专利权人授予的在规定时间内对该发明创造享有的专有权利，其实质就是国家给予企业的市场独占权。
企业通过行使专利权占领市场，将企业的技术优势转化为产品竞争优势、市场优势，进而获得丰厚的利润。
象IBM、杜邦、日立、飞利浦等大公司，目前拥有有效专利数万件，每年的发明专利申请就有上千件，有的高达1万多件，如此多的有效专利成了他们雄霸国际市场最重要的资本。
1、太极集团依靠专利获得丰厚的市场效益。
太极集团目前产品品种有1000多种，只有急支糖浆、藿香正气口服液、补肾防喘片、曲美、睡宝、ω干扰素等10几个产品有专利，但是整个企业销售收入的60%和利润的85%正是来自这10几个有专利的产品。
藿香正气口服液，作为国家知识产权局第一、二批“促进专利技术产业化示范工程”实施项目，自2000年以来销售连年上升，2006年单品种销售额就超过2亿元。
2、跨国公司依靠专利开拓市场。
跨国企业总是市场未动，专利先行，即对于目标市场，先申请专利，进行专利布局，再开拓市场，以获得市场利益最大化。
比如混合动力汽车，目前其市场主要在美国，日本丰田、本田、日产等当今混合动力汽车领域的领军企业，在美国申请了大量混合动力汽车专利，对于中国这一潜在市场，虽然目前混合动力汽车的市场需求还不是很大，但是这些企业仍然从1997年开始就在我国申请了大量混合动力汽车专利，象丰田就已经有294件专利，全部是发明专利。
3、上海一企业依靠专利确定国外目标市场。
上海一家制药企业在开拓国外市场前，对其国外专利进行了详细的研究，发现竞争对手在欧美和亚洲的日本、新加坡、印尼、印度，以及巴西等申请了专利，而在其他国家没有申请专利，于是该企业将把这些国家确定为目标市场，获得了很大的成功。
4、安彩集团利用专利监控分析竞争对手。
安彩集团通过建立企业专利数据库，收集了世界上50多个国家自1995年以来在彩色玻壳制造领域申请的专利，由专职人员对竞争对手的专利进行动态监控分析，找出对手的专利布局、技术研发方向、经营状况和战略规律，并提出相应对策，提交公司决策层。
2003年7月，安彩监控到日本的竞争对手在中国突然申请30多项专利，公司立刻组织人员进行研究，结果发现其中一部份专利是竞争对手用一些过时技术来“封锁”中国企业，安彩及时采取相应措施维护自己的权益。
（四）是保持企业经营安全和可持续发展的重要保证
专利风险存在于企业生产经营的多个方面，比如新产品和新工艺难免有侵犯他人专利权的可能，在技术引进、他人以专利入股合作、以及并购时对方资产中包括专利等，通过专利分析，拟定各种规避方案和措施，及时有效地规避企业遇到的各种专利风险，维护企业利益和最大限度地减少损失，保证企业安全经营和健康发展。
1、耐德公司减少了上千万元的技术引进损失。
2006年，耐德公司在引进日本垃圾环保装运车技术时，日方在谈判中开口就提出转让的技术是专利技术，要求2000多万的专利转让费。
然而在对日方技术进行了详细的专利性分析后，发现日方所谓拥有的专利权只是一件85年申请，已经失效了的日本专利，该技术也未在我国申请专利，实际上在我国不能作为专利技术受到保护。
耐德公司据此与日方谈判，减少了上千万万元的技术引进损失。
2、中冶赛迪通过对外转让许可专利获利上千万元。
中冶赛迪公司十分注重专利技术对外转让和许可，过去三年转让或许可专利60余项，许可费收益达到2000余万元；
其中一项专利技术还吸引了西门子等国际知名公司上门寻求合作，预计该项专利技术的实施，就能实现产值上亿元。
事实上，国外大公司也非常注重通过转让、许可专利，实现专利资产价值的最大化，为企业带来巨大的经济效益，比如IBM每年通过专利许可和转让为企业带来15亿美元的收入，这些收益绝大部分是现金，而且占了IBM税前利润的大部分，给IBM带来了巨大的经济效益。
3、华为公司依靠专利增强与跨国公司竞争的话语权。
华为高度重视知识产权工作，已经连续多年位居中国企业发明专利申请数量第一位，2008年，其国际专利申请达到1737项，超过了日本松下的1729项，和荷兰飞利浦的1551项，跃居全球第一。
在3G专利方面，华为目前拥有的基本专利数量排名全球前五位；
在LTE（4G长期演进）专利方面，华为已跻身全球前三位的基本专利拥有者，也就是说，华为在全球专利竞争中，已从2G时代的跟随者，跃进为目前全球3G的同路人，并正在布局成为4G的领跑者。
强大的知识产权为华为进入欧洲、美国、日本等发达国家和地区铺平了道路，使企业科技创新能力在世界公认的创新体系中得以确认和保护，从而与竞争对手在专利交叉许可、专利实施、转让，以及资产重组、收购、兼并等活动中取得重要的话语权。
4、长安集团等企业依靠专利规避经营风险。
长安集团在CV7汽车新产品上市前，收集了竞争对手于1985年至2005年期间所申请的所有中国专利300多件，经筛选，确定涉及汽车发动机、底盘悬架、电子装置、换档变速器等相关专利100多件，由科研开发部门进行初步分析，在确认车身、发动机不存在专利风险的基础上，又聘请专利专家会同专利主管部门，与该新产品项目组人员一起，重点分析了科研开发部门初步分析把握不准的用于提高碰撞中安全性的底盘辅助车架装置专利，直到确认并未发现存在专利风险为止，才批准上市。
隆鑫集团和宗申集团等企业都规定在参加国内外产品展览会、技术交流会等活动时，必须严格审查专利，一是检索、审查展览产品，不得侵犯他人的权利，二是对参加活动中可能涉及的有关公司技术秘密进行审查，保护自主权利不受侵害、企业机密不随意泄漏。
三、专利在产业结构调整中存在的问题
（一）企业层面存在的问题
1、企业的专利意识薄弱。
目前我市绝大多数企业专利意识薄弱，对专利重视程度不够，在知识产权人才和资金方面的投入不足，专利管理部门弱化，专利管理制度不健全，专利管理手段落后，严重影响企业的专利工作，使企业的技术创新成果不能有效转化为专利进而融为企业竞争力的有机组成部分，严重影响了企业的可持续发展和核心竞争力的提升。
2、专利对技术创新的有效支撑不够。
一是专利总量少。
信息产业是创新最为活跃的，也是申请专利很多的，但是目前我市整个信息产业专利只有378件，还不及国内华为、中兴通讯等企业的零头，象华为现有专利29933件，中兴通讯有专利15120件，同国外惠普、IBM、索尼等知名企业的差距更大。
二是核心技术领域几乎没有专利。
不管是汽摩产业，还是信息、装备制造产业，在核心技术领域几乎没有专利，比如我市摩托车产业与国内其他地区相比在专利上具有很强的优势，现有专利9214件，占全国摩托车产业专利总量的33.51%，但是在发动机、控制技术等核心技术领域的发明专利很少，只有15件，不到总量0.1%，而象日本本田，在我国有3135件专利，在核心技术领域的基础专利就有375件，占总量的11.96%。
这反映了我市虽然具有很强的制造能力，但是还处于产业技术链的低端。
三是专利的撰写质量不高。
一件专利要获得一个保护范围最大化且权利较稳定的专利权，需要在专利代理过程中付出大量创造性的劳动，将一件很具体的发明形成一个很完整甚至超出发明人思路的方案。
但是由于我市专利代理机构整体水平还不高，使得一些很有市场前景的技术得不到很好的保护。
3、专利还未能成为企业开拓国外市场的有力武器。
一是企业在国外目标市场国几乎没有专利。
由于国外专利申请、维持费用很高，据统计，在欧美一个国家申请、维持一件专利5年时间，大约需5～8万元人民币，这对企业来说是一笔不小的费用，致使企业在国外目标市场国几乎没有专利，其自主创新成果得不到应有的保护，并且还极易发生知识产权纠纷，象隆鑫、力帆等我市重点出口企业目前在国外只有几件专利，多次在欧美遭遇侵权诉讼。
二是企业缺少获取国外专利信息的有效渠道，不能有效掌握各国专利制度、保护状况、申请程序、诉讼方式和转化途径等信息。
作为企业开拓海外市场的一个重要前提，企业一般应了解可能成为其海外市场的各有关国家或地区的知识产权保护环境以及专利制度运行情况，以确定是否进入市场、如何进入市场、是否申请专利以保护其在目标市场的正常经营和合法权益。
但从目前的现状看，提供世界各国、地区知识产权制度信息、保护信息的现有渠道和平台还难以做到全面、系统、动态、实时，高度匹配企业实际需求的信息供给渠道更是匮乏。
4、企业专利经营能力低。
一方面，目前我市企业的专利主要是自己实施，还没有把专利作为一种资产来经营，通过交叉许可、转让等方式实现专利价值最大化。
从2006年市知识产权局对我市613家企业8825件专利进行的实施状况调查情况看，有7862件专利得以实施，实施率为89.1%，其中许可他人实施的有2件，转让他人实施的有35件，数量很少，绝大部分都是企业自己实施。
同时，企业间各自为阵，未建立起专利联盟，实现专利技术之间的协同效应，从而将专利优势没有最大程度转化成市场竞争优势。
比如我市摩托车产业在专利上占有绝对优势，占全国摩托车专利总量的33.51%，在全国摩托车企业专利10强中，重庆占了7家，并且前5强全是重庆企业，但我市摩托车企业并没有缔结专利联盟，形成合力。
5、尚未根据企业的发展规划制定相应的专利战略。
企业专利战略与企业经营和市场开拓密切相关。
目前，大多数企业还没有一个明晰的专利发展规划，只有长安、力帆等少数几家企业制定了企业的专利战略。
（二）政府层面
1、公共财政资助的科技研发及产业化项目未将专利纳入考评指标。
目前，我市市级科技计划、高新技术产业发展和中小企业发展等项目，在项目指南、申报、评审、验收等环节，未将专利的获取和实施作为条件纳入其中，致使创新主体的专利创造和运用乏力，科技投资并未得到经济上的回报，科技与经济没能通过专利有效契合。
反观欧美发达国家，对科学研究的评价标准最重要的一条，就是是否有相关专利，将科学研究的成果知识产权化，从而在经济上获得最大的收益。
2、相关专利的财政投入不足。
目前我市自2007年财政设立的专利资助专项资金500万元，未能随每年专利申请与授权量的大幅度增长而增加；
同时没有其他专项资金，与其他省市投入企业的专利专项资金相比，比如北京每年7600万元，上海6400万元，湖南3700万元，成都2700万元，陕西1300万元，我市财政投入严重不足，致使专利公共服务平台建设滞后，专利预警、专利风险规避、以及引导企业走向海外等工作无法开展。
3、系统的专利人才培养机制缺失。
一是注重理论培训，缺少结合操作的应用培训，二是未形成从基础到高端的体系，导致各类专利人才紧缺、人才结构不合理、人才素质不高，成为制约我市专利事业发展的主要瓶颈。
4、专利公共服务水平低。
一是专利信息平台建设滞后，缺少企业急需的产业数据库和东南亚、南美、非洲等国家的专利信息，现有不能提供专利预警、出口产品专利规避分析、产业专利态势分析和专利战略等深层次的专利信息服务，不能满足企业的需求。
二是专利代理机构少，专利代理人才缺乏且参差不齐，撰写的专利申请质量不高，使得企业的创新成果得不到有效保护。
三是缺少专利评估、转化、交易和孵化机构，专利投融资体系不完善，使得企业的专利成果不能通过转让、许可以实现专利价值的最大化，使得科研机构的大量专利成果未能转化为现实生产力，一方面造成资源的白白浪费，同时也没有对经济发展作出贡献。
四、建议
（一）通过结构调整，把专利工作融入经济发展主战场
调整经济结构，转变经济增长方式，是未来我国在较长一段时间经济发展的主线，专利在结构调整中对提高企业自主创新和市场竞争能力、培育新兴产品和新兴产业、提升传统产业等具有重要作用。
市知识产权局将围绕结构调整，以园区、产业和重点企业专利工作为抓手，发挥专利的作用，把专利工作融入经济发展主战场，促进产业结构优化升级，实现经济增长方式由粗放型向集约型的根本性转变。
（二）出台在公共财政资助的各类科技研发及产业化项目中建立健全专利导向和激励机制政策
在公共财政资助的各类科技研发及产业化（包括科技项目、平台、产品、企业、人才、成果等）中建立健全专利导向和激励机制，要求各部门把专利的获取和实施作为科技计划项目立项、中期评估和验收，以及高新技术产品和高新技术企业认定的评价指标；
将可专利技术研发、专利技术的工程化研究以及专利运用，作为平台项目立项、验收和运行评估的考核指标。
引导和促进我市各类科技创新活动产生的科技成果转化为以专利为主的知识产权，促进专利成果工程化、商品化和产业化，促进工业结构调整和产业升级。
（三）设立促进工业结构调整专利专项资金
1、用于开展专利运用专项工作
一是开展专利规避分析、出口产品态势分析、专利预警、专利战略等专项工作。
进行专利规避分析、出口产品态势分析、专利预警和专利战略研究，是企业运用专利，增强自主创新和市场竞争能力的重要手段，但是，目前我市绝大多数企业由于相关人员缺乏、手段有限、经费不足、制度不健全等条件限制，致使企业开展此类工作“有心无力”，需要政府采取措施，一方面通过采购公共服务，帮助企业开展工作；
同时，发挥公共财政的杠杆作用，推动企业开展工作。
二是资助企业国外专利的申请与维持，支持企业在“走出去”中加强知识产权保护，进行海外扩展。
目前，我市设立了500万元的专利资助专项资金，对专利申请费进行资助和对专利获权进行奖励，对于鼓励我市发明创造申请专利，加强专利保护，推进知识产权保护模范城市建设起到了重要作用，但是，不论是与东部经济发达省市相比，还是与西部川、陕、云、贵等相比，我市的资助力度还比较小，特别是对国外专利申请支持力度更低，而企业申请国外专利费用很高，据测算，在欧美一个国家申请、维持一件专利5年时间，大约需5～8万元人民币，这对企业来说是一笔不小的费用，导致企业在国外目标市场国几乎没有专利，以至于我市企业在“走出去”中遭遇了不少知识产权纠纷，对于企业开拓国外市场极为不利。
因此，加大对企业国外专利申请与维持的资助力度，对于促进企业实施“走出去”战略，进行海外扩展，具有重要意义。
2、用于建设专利公共服务平台
重庆摩托车（汽车）知识产权信息中心是国家知识产权局和市政府共同建设的国家级行业知识产权信息中心，是为企事业单位和公众提供专利信息服务的公益性机构。
中心建立的中外数据库，收集整理了中、美、英、日、欧洲专利局、世界知识产权组织、东南亚、南美等70多个国家和组织的专利文摘、图形及全文数据，数据总量达3000多万，是目前国内数据最全、收录国家最多的专利信息基础资源库。
中心于2006年对外服务以来，共服务市内外企事业单位563家，提供国内外专利摘要数据180万余条，专利说明书5.4万件；
培训企事业单位187家，9780人次；
出具法律状态出证154份，专利分析报告15份；
进行了11个课题研究和专利分析项目；
为大足五金产业开展专利预警，每半年发布一次五金产业预警报告。
但是，由于受人才、手段等条件限制，还不能提供专利预警、出口产品专利规避分析、产业专利态势分析和专利战略等深层次的专利信息服务，不能满足企业的需求。
以重庆摩托车（汽车）知识产权信息中心为依托，建设我市专利公共服务平台，增强服务手段，提高服务能力，为企业提供全面、准确和及时的专利规避分析、出口产品态势分析、专利预警和专利战略研究等专利运用咨询服务，对于提高企业的技术创新力和市场竞争力，促进工业结构调整和产业升级具有重要作用。
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