陕西省证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题文档格式.docx

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3.国家持股是指__持有上市公司股份。

A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位

4.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4B．4～8C．8～12D．12～16

5.债券的价格变动风险随着期限的增大而__。

A．减小B．增大C．不变D．没有影响

6.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

7.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。

A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月

8.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币

9.年弗雷德里克·

麦考莱首先提出的麦考莱久期。

A．1938B．1939C．1940D．1942

10.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。

（）A．3；

15%B．3；

25%C．4；

15%D．4；

25%

11.某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。

A．5B．6C．7D．8

12.根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。

A．20B．30C．40D．50

13.根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%

14.封闭式基金交易的价格变化单位为__。

A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元

15.（）是证券监管工作的首要目标。

A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险

16.净资本基本计算公式为__。

A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±

中国证监会认定或核准的其他调整项目B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±

中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±

中国证监会认定或核准的其他调整项目

17.OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。

A．OBV线下降，此时股价上升B．OBV线上升，此时股价下跌C．OBV线与股价都急速上升D．OBV线从正的累积数转为负数

18.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天

19.依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1B．2C．3D．5

20.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。

A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日

21.以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D

22.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；

发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。

__A．创立大会中国证监会B．股东大会中国证监会C．董事会中国人民银行D．股东大会中国人民银行

23.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。

A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券

24.某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券（按年计息），其单利终值为__。

A．1610.51元B．1500元C．1498.3元D．1300元

25.（）是证券监管工作的首要目标。

A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险

26.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上

27.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为__元。

A．1.50B．6.40C．9.40D．11.05

28.下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策

29.国有资产的产权界定应当依据__的原则进行。

A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权

30.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表

31.发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。

A．国有资产管理委员会B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．中国证监会

32.根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。

A．永久性资产配置B．突发性资产配置C．战略性资产配置D．战术性资产配置

33.__是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A．招股意向书B．招股说明书目录C．上市公告书D．招股说明书摘要

34.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。

A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础

35.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

36.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制

37.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。

A．2B．4C．8D．182

38.根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。

A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务C．限定性集合资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务

39.公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。

A．1B．2C．3D．4

40.资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧B．无形资产C．应收账款D．递延资产

41.开放式基金的买卖价格以__为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额

42.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B．债券和股票都属于有价证券C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D．凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通

43.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。

A．股权融资和债务融资B．直接融资和间接融资C．短期融资和长期融资D．内部融资和外部融资

44.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费

45.关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。

A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

46.根据运作方式的不同，可以将基金分为__。

A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金

47.我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

48.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。

A．配股B．转配股C．除权股D．除息股

49.国债交易的计息原则是__。

A．算尾不算头B．头尾都要算C．算头不算尾D．头尾都计息

50.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1B．2C．6D．12