证券考试之交易Word文档下载推荐.docx
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B1美元或5港元
C2美元或6港元
D1美元或8港元
10、（）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结算数据发送给个结算参与人。
AT日
BT+1日
C清算完成后
D证券交收后
11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构12、证券12、交易所的职责不包括（）。
A同意上市申请、安排证券上市
B组织、监督证券交易
C设立证券登记结算机构
D为他人提供担保
13、国债在净价交易的情形下，应计利息是依照（D）运算的。
A同业拆借利率按天
B银行利率按天
C市场利率按天
D票面利率按天
14、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券的分支机构。
C
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
15、依照《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易大笔买卖申报数量的最低限额为（）。
A50万份
B100万份
C200万份
D300万份
16、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的托付申报时的原则是（）。
A时刻优先、客户优先
B时刻优先、指令优先
C价格优先、时刻优先
D价格优先、客户优先
17、依照《证券公司融资融券业务试点治理方法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
A1月
B3月
C半年
D1年
18、申购时投资者通过（），申请一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A基金治理人
B基金托管人
C一级交易商
D证券交易所
19、证券公司申请设立集合资产治理打算，应按规定的内容和格式制作申报材料，并报经（）批准。
A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券资金保管监督机构
20、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A业务对象的广泛性
B行为的自主性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
21、严格合同治理、履行风险提示能够有效的操纵融资融券的（）。
A业务治理风险
B市场风险
C客户信用风险
D业务规模风险
22、投资者直截了当向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A全部的现金
B一揽子股票和少量的现金
C债券
D单只股票
23、限价托付方式的优点是（）。
A证券能够以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资打算
B证券能够以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资打算
C成交迅速且成交率高
D由于市价托付成交
24、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
A证券经纪
B自营
C融资融券
D开立证券账户
25、债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。
A买入；
卖出
B卖出；
买入
C买入；
D卖出；
26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
A1000万
B5000万
C1亿
D5亿
27、一样来说，证券买卖托付受理过程不包括（）。
A验证资金及证券
B审单
C托付执行
D验证
28、下列各项中，不属于证券交易托付指令的差不多要素是（）。
A证券账号
B买卖数量
C托付地点
D买卖方向
29、中小企业版上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B公布最近一个年度的审计结果
C公布股票的成交价格
D公布股票的累积成交量
30、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但能够行权。
A3
B4
C5
D6
31、依照有关规定，配股权证由（）依照上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A配股主承销商
B中国结算公司
C证券交易所
D证监会
32、关于证券经纪业务中，下列说法不正确的是（）。
A在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，同意客户托付，按照客户要求，代理客户买卖证券业务
D在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
33、会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A登记结算公司
B证券交易所
C证券公司
34、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A证券经纪商的中介性
B客户指令的权威性
C客户资料的保密性
D交易对象的特定性
35、我国证券交易所指数的编制遵循（）的原则。
A公布
B公布透亮
C公平
D及时
36、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。
A每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统
B在配股发行过程中证券公司向客户收取过户费等交易费用
C在上海证券交易所上市的股票型配股缴款是，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D在配股权证缴款终止后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
37、证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理打算单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A集合资产治理打算名称
B证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产治理打算名称
C证券公司名称-集合资产治理打算名称
D资产托管机构名称-集合资产治理打算名称
38、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A固定收益平台要紧是进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过询价或报价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D固定收益平台的交易时刻是9:
30-11:
30；
13:
00-14:
00
39、按照现行交易规定，发生（），证券交易所实行临时停市。
A行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
40、股份转让以手为单位，一手等于（）股。
A10
B100
C1000
D1
41、上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。
A0.2%
B0.28%
C0.25%
D0.3%
42、证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。
A证券承销商
B证券发行人
C证券持有人
D证券托管人
43、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
A网下定价发行
B网上定价发行
C网上竞价发行
D网下竞价发行
44、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
A0.5%
B3%
C1%
D0.1%
45、（）依照基金治理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
A证券公司
B中国结算公司
C证监会
D证券业协会
46、上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。
A500
D10000
47、我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A：
1元
B：
100元
C：
1000元
10张
48、证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。
A证券从业资格
B投资咨询业务资格
C银行从业资格
D良好的道德素养
49、下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A基金能够分为封闭式和开放式两种
B上市开放式基金不能够在二级市场买卖
C基金是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式
D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
50、国证监会收到证券公司集合资产治理打算的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A真实性
B齐备性
C可行性
D合规性
51、依照深圳证券交易所《资金申购上网定价公布发行股票实施方法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用。
A证券交易所
B发行人
C证券公司
D投资者
52、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。
A证券经纪业务包括的要素有托付人。
证券经纪商等
B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为酬劳
C证券托付人是指同意客户托付代客买卖证券的中间人
D证券经纪商不承担交易中的价格风险
53、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价，收盘集合竞价范畴为最近成交价的上下（）。
10%
30%
100%
900%
54、200年公布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（）最长为（）。
A7天。
。
1年
B1天。
1年
C1天。
4个月
D7天。
55、证券交易使证券的（）特点显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A风险性
B收益性
C盈利性
D流淌性
56、上海证券交易所A股账户个人开户费为（）D
A20元/户
B30元/户
C10元/户
D40元/户
57、客户采纳人工或托付进行证券买卖，应与（）与有事先约定，并预留印签。
A中国结算公司
B证监会
C营业部
D交易所
58、下列属于证券托付买卖中托付人权益的是（）。
A如实填写开户书
B了解交易风险，明确买卖方式
C寻求司法爱护
D采纳正确的托付手段
59、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施专门停牌，依照需要能够公布（）。
A成交金额最大的3个会员营业部的名称
B股份统计信息
C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D成交金额最大的3个会员营业部卖出金额
60、（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A中国人民银行
C中国证监会
D证券交易所
◆多选题
61关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。
AC
A结算参与人多笔应对，应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交易
B结算参与人多笔应对，应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交易
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算部不提供交易担保。
D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算部提供交易担保。
62客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。
ABCD
A融资融券担保品证明
B住址证明
C客户具有支配权的资产证明
D已在营业部开立的客户证券账户
63从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易托付协议》，协议应包括的事项有（）等。
A双方声明及承诺
B协议标的
C资金账户
D交易代理
64证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。
A报送统计月报年报及交易所要求的其他文件
B组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D办理交易所会员资格，席位，参与者交易单元等相关业务
65上海证券市场的投资者在托付买卖股票是需要支付的税费包括（）。
ABC
A佣金
B过户费
C印花费
D治理费
66股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
BCD
A股份报价转让说明书
B年度报告
C半年度报告
D临时报告
67证券交易所的组织形式有（）。
BC
A合伙制
B公司制
C会员制
D契约式
68下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）。
AD
A如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
B如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
C违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
D到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报
69股票上市交易后，假如发觉不符合上市条件或其他缘故，能够（）。
ABD
A警示存在退市风险
B暂停上市
C停牌
D终止上市
70集合资产治理业务的特点包括（）。
A投资范畴有限定性和非限定性之分
B客户资产必须进行托管
C通过专门账户独立运作
D较严格的信息披露
71在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。
A禁止证券公司创设上市权证阻碍对应权证的价格
B内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，猎取不正当利益
C标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D权证发行人不得买卖自己发行的权证
72买断式回购对完善市场功能具有重要意义，要紧表现在（）。
A有利有金融市场的流淌性治理
B有利有债券交易方式的创新
C加大了金融市场的风险
D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
73证券经纪商收到投资者托付指令，在受理托付前对投资者托付的审查内容包括（）。
A托付人身份
B托付内容
C托付卖出的实际证券数量
D托付买入的实际资金余额
74下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（AD）。
A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D分为初始清算交收和到期清算交收
75依照我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商初始证券经纪业务禁止行为。
A将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B侵占，损害客户的合法权益
C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的买卖
D拒绝从事或协同他人初始欺诈，内幕交易，操纵证券交易交割非法活动
76按照中国证券业协会公布的有关治理方法，些列各项中，属于代办股份转让主办券商的要紧业务的有（）。
A办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜
B公布关于所举荐股份转让公司的有关分析报告
C开立非上市股份股份转让账户
D指导和督促股份转让公司依照相关法律，法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露
77按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交易印花税。
AB
AA股
BB股
C国债
D基金
78非柜台托付的不同形式包括（）。
ACD
A自助托付
B柜台托付
C网上托付
D自动托付
79关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B证券账户是证券公司为投资者开立的
C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
80（）账户的投资者能够在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
B账户
基金
一般股票
D账户
81下列尚未公布的信息中，（）属于内幕交易。
上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同
持有公司30%股份的股东或者实际操纵人，其持有股份或者操纵公司的情形发生变动
上市公司发生重大缺失
某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取的在行业内的垄断地位
82专门会员违反有关法律法规的视情节轻重给予的处分有（）。
A警告
B会员范畴内的通报批判
C公布批判
D取消会籍
83关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。
A新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标方式确定证券发行价格，在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场价格与交易市场的平稳对接
C新股竞价发行是国际证券杰发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
84按照中国证券业协会公布的有关治理方法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A指导和督促股份转让公司依照相关法律，法规和协议，真实，准确，完整，及时地披露信息
B向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让托付协议书，同意投资者托付办理股份转让业务
C受托办理股份转让公司股权确认事宜
D开立非上市股份股份转让账户
85按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
CD
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下5%
中小企业板块股票连续竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下15%
*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范畴为上一交易日收盘价的上下10%
86若证券公司未按照规定存放，治理客户担保账户内的资金证券则（）。
A责令改正，予以警告
B没收违反所得
C违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
D情节严峻的撤销证券从业资格
87证券经营机构自营买卖的对象那些事不正确的（）。
A包括非上市证券
B包括上市证券
C仅限于非上市证券
D仅限于上市证券
88依照中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
A经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
B最近5年内不存在重大违法违规行为
C具有20家以上的营业部，且布局合理
D具备协会会员资格
89按照现行规定，（）对证券公司的证券经纪业务进行监督。
B证券业协会
C证券监管机构
D证券托管银行
90同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经济业务的特点。
A业务对象的特定性
B交易行为的自主性
C客户资料的保密性
D客户指令的权威性
91在证券公司的集合资产治理打算中，客户必须履行的义务包括（）。
A按合同约定承担投资风险
B保证托付资产来源及用途的合法性
C不得非法聚拢他人资金参与集合资产治理打算
D按照合同的约定支付治理费，托管费及其他费用
92关于上市公司的分红派息，下列表述正确是（）。
A形式要紧为现金股利的方式
B投资者领取红股，股息无需办理其他申领手续
CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D董事会依照公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
93依照我国现行交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。
A开盘价通过集合竞价的方式产生
B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D开盘价并不是交易所的第一笔成交价
94证券交易所专门会员应承担的义务包括（）。
A参加会员大会
B提交年度工作报告
C按规定缴纳专门会员费
D向证券交易所提出相关建议
95依照我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0..01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。
ACD
A国债现货
B证券投资基金
C可转换债券
DA股
96依照我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。
BC
A客户优先
B价格优先
C时刻优先
D数量优先
97下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。
ABC
A优点是经济性，高效性，市场性
B缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购
C优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D优点是降低了中小投资者的投资风险
98证券结确实是指（）。
A登记
B交收
C清算
D对盘
99证券公司开展定向资产治理业务应遵循以下差不多原则（）。
BCD
A保证收益，操纵风险
B公平公平，诚实守信
C健全制度，规范运作
D投资风险，客户自担
100依照深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（）。
A成交价
B证券名称
C成交量
D买卖双方证券账号
◆判定题（请注意：
判定题的试题顺序与解析中顺序完全相反）
101、结算参与人被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
对
102、依照深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购托付许多于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不超过本次上网定价发行的数量，且不超过99,999，500股。
错
103、不管何种情形，托付人在托付有效期内都能够变更或撤销原先的托付指。
错
104、证券经纪商若不能以托付当日最有利的价格是客户的托付指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
105、资产治理业务是指证券公司作为资产治理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产治理合同，将客户的资产用于
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