期货投资者保障基金管理暂行办法一Word文档格式.docx
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B
3.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，。
A.补偿额等于缴纳额
B.损失多少，补偿多少
C.实行比例补偿
D.实行会员补偿
4.期货投资者保障基金管理机构应当以的名义设立资金专用账户。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货公司
5.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的缴纳。
A.15%
B.3%
C.10‰
D.5‰
6.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的的比例缴纳。
A.百分之五至十
B.万分之五至十
C.百万分之五至十
D.千万分之五至十
D
7.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况
8.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
9.期货交易所、期货公司应当按缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属。
D.风险准备金
11.期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A.由中国证监会、财政部指定
B.隶属于期货交易所
C.由期货交易所指定
D.由中国期货业协会指定
A
12.下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
13.期货投资者保障基金的财务监管由负责。
A.中国期货业协会
C.财政部
D.国资委
14.负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
15.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
B.中国期货业协会
C.期货交易所
16.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是。
A.为保护中小投资者利益，实行全额补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿
C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
17.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，。
A.由中国证监会予以补偿
B.由财政部予以补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司按比例追加保障基金
18.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
19.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，。
A.按照个人投资者补偿规则进行补偿
B.按照机构投资者补偿规则进行补偿
C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
D.不予补偿
20.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
二、多选题
在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.期货投资者保障基金是在，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.投资者严重违法违规
B.投资者风险控制不力
C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
CD
2.期货投资者保障基金的启动资金。
A.由期货交易所会员缴纳
B.由期货交易所缴纳
C.来自风险准备金
D.按照账户总额的10%缴纳
BC
3.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（。
）。
A.期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金
B.期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金
C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
AD
4.出现等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.保障基金总额达到8亿元人民币
B.保障基金总额达到5亿元人民币
C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
ACD
5.期货投资者保障基金可以运用于。
A.购买中央级金融机构发行的金融债券
B.银行存款
C.购买国债
D.购买中央银行票据
ABCD
6.下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有。
A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B.期货投资者保障基金可以用于购买国债
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
AC
三、判断题
1.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。
对错
2.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。
3.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
4.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
5.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。
四、综合题
在以下各题所给出的4个选项中，有可能有1个选项符合题目要求，也有可能有2～4个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.期货投资者保障基金的启动资金由缴纳形成。
A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%
B.期货交易所会员从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%
C.期货交易所按照其注册资金的15%
D.期货交易所会员按照其注册资金的15%
2.期货投资者保障基金的后续来源包括。
A.期货交易所按从其向期货公司会员收取的风险准备金的千万分之五缴纳
B.保障基金管理机构追偿或者接受的合法财产
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
BCD
3.下列关于期货投资者保障基金对期货投资者保证金损失的补偿的说法，正确的有。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
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