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7.完善申报库中WTHTXH的说明。

8.回报库中HBDFZH的说明修正字段编码为9。

9.根据竞价转让的检查规则，增加回报库中错误原因的分类解释。

10.增加指数发布的相关内容说明。

《数据接口规范》V1.0.1前言

为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》。

1.对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：

数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空格填充。

2.对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充。

3.对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。

对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。

4.对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。

5.对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过25000笔时将如何采取限流措施。

6.对于投资者适当性管理信息库，明确了各字段是否必填。

7.对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与NQWT.WTHTXH的关系，补充说明了自营、资管、做市等无营业部编制的系统无需申报。

8.对于投资者适当性管理汇总信息库，下发的信息中账户名称变为预留字段，补充说明该库仅下发合格投资者的信息，不下发两网公司及退市公司投资者的信息。

9.对于受限投资者可交易证券信息库，补充说明下发数据的排序规则。

《数据接口规范》V1.0前言

全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。

交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。

本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ?

.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB?

.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。

本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。

《数据接口规范》V1.1前言II

《数据接口规范》V1.0.1前言III

《数据接口规范》V1.0前言IV

第一章证券信息库NQXX.DBF1

第二章证券行情库NQHQ.DBF4

第三章申报库NQWT.DBF7

第四章回报库NQHB.DBF11

第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF16

第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF17

第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ?

.DBF18

第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB?

.DBF19

第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF20

第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF21

第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn22

第十二章投资者适当性管理全量库NQSDXQL.DBF25

第一章证券信息库NQXX.DBF

序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

XXZQDM

证券代码

XXZQJC

证券简称

XXYWJC

英文简称

XXJCZQ

基础证券

预留

XXISIN

ISIN编码

国际证券识别码

XXZRDW

转让单位

4,0

XXHYZL

行业种类

XXHBZL

货币种类

XXMGMZ

每股面值

7,2

XXZGB

总股本

12,0

XXFXSGB

非限售股本

XXSNSY

上年每股收益

9,4

XXBNSY

本年每股收益

XXJSFL

经手费率

7,6

按成交金额计算

XXYHSL

印花税率

XXGHFL

过户费率

XXGPRQ

挂牌日期

CCYYMMDD

XXZQQXR

债券起息日

CCYYMMDD，预留

XXDQR

到期日

XXMBXL

每笔限量

9,0

XXBLDW

买数量单位

6,0

XXSLDW

卖数量单位

XXZXSBSL

最小申报数量

XXJGDW

价格档位

5,3

XXSBCS

首笔转让限价参数

7,3

XXHXCS

后续转让限价参数

XXXJXZ

限价参数性质

1,0

XXZTJG

涨停价格

9,3

XXDTJG

跌停价格

XXDZZTJG

大宗转让价格上限

XXDZDTJG

大宗转让价格下限

XXCFGBZ

成分股标志

XXZHBL

折合比例

5,2

XXZRZT

转让状态

XXZQJB

证券级别

XXZRLX

转让类型

XXZSSSL

做市商数量

XXTPBZ

停牌标志

XXCQCX

除权除息标志

XXWLTP

网络投票标志

XXQTYW

其他业务状态

XXGXSJ

记录更新时间

HHMMSS

说明：

（1）本库的第一条记录为特殊记录：

XXZQDM（字段1：

证券代码）为“000000”；

XXZQJC（字段2：

证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；

XXYWJC（字段3：

英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；

XXSLDW（字段22：

卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。

（2）XXZQDM（字段1：

证券代码）为关键字，其中前三位为标识类别，后三位为顺序码，具体含义见表1-1。

表1-1：

证券代码定义表

第一位

第二位

第三位

定义

两网公司及退市公司A股

两网公司及退市公司B股

挂牌公司股票

股权激励期权

指数

（3）XXZRDW（字段6：

转让单位），指申报库（NQWT.DBF）中WTWTSL（申报数量）的单位，最终申报量=NQWT.WTWTSL*NQXX.XXZRDW。

例如某证券的NQWT.WTWTSL=1000，NQXX.XXZRDW=10（股），则：

该证券的申报量=1000*10=10000（股）。

（4）XXHYZL（字段7：

行业种类），对于股票：

左边第一位为字母，表示门类；

左边第二、三位为数字，表示大类；

其他位为空。

具体定义请参见中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》。

（5）XXHBZL（字段8：

货币种类），‘00’人民币，‘02’美元。

（6）XXMGMZ（字段9：

每股面值）：

对于股票，每股面值为1元。

（7）XXSNSY（字段12：

上年每股收益）：

对于股票，存放上年每股利润。

（8）XXJSFL（字段14：

经手费率），为全国股份转让系统公司本身收取或向投资者代收的转让费用费率，该费率仅为参考，实际费率以相关收费管理规定为准。

（9）XXGPRQ（字段17：

挂牌日期）的日期格式为CCYYMMDD。

（10）XXMBXL（字段20：

每笔限量）指NQWT.WTWTSL（申报数量）的上限。

（11）每笔买入申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）必须是XXBLDW（字段21：

买数量单位）的整数倍。

互报成交确认申报时买入申报数量例外。

（12）每笔卖出申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）或做市申报的NQWT.WTWTSL2（申报数量2）必须是XXSLDW（字段22：

卖数量单位）的整数倍。

余股一次性卖出时卖出申报数量例外。

（13）XXJGDW（字段24：

价格档位）为NQWT.WTWTJG（申报价格）的最小变动单位，例如0.01元RMB。

（14）XXSBCS（字段25：

首笔转让限价参数）。

若XXSBCS=0表示不限制；

若XXSBCS>

0，则首笔转让（最近成交价为0）的有效价格范围为：

[MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZRSP-（（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS），NQHQ.HQZRSP+（（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS]。

如有效价格区间上限值-前收盘价<

价格最小变动单位，有效价格区间上限值=前收盘价+价格最小变动单位；

如前收盘价-有效价格区间下限值<

价格最小变动单位，有效价格区间下限值=前收盘价-价格最小变动单位。

价格在此区间内的申报才有资格参加首笔转让撮合，如该证券同时设有涨跌幅限制，则取上述范围与涨跌幅限价范围的交集。

（15）XXHXCS（字段26：

后续转让限价参数）。

若XXHXCS=0表示不限制；

若XXHXCS>

0，则后续转让（最近成交价不为0）的有效价格范围为：

[MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZJCJ-（（NQHQ.HQZJCJ-1）*XXXJXZ+1）*XXHXCS），NQHQ.HQZJCJ+（（NQHQ.HQZJCJ-1）*XXXJXZ+1）*XXHXCS]。

如有效价格区间上限值-最近成交价<

价格最小变动单位，有效价格区间上限值=最近成交价+价格最小变动单位；

如最近成交价-有效价格区间下限值<

价格最小变动单位，有效价格区间下限值=最近成交价-价格最小变动单位。

价格在此区间内的申报才有资格参加后续转让撮合，如该证券同时设有涨跌幅限制，则取上述范围与涨跌幅限价范围的交集。

（16）XXXJXZ（字段27：

限价参数性质）。

0表示XXSBCS和XXHXCS的值为价格；

1表示XXSBCS和XXHXCS的值为比例数。

（17）XXZTJG（字段28：

涨停价格）为涨跌幅限制的价格上限，如果XXZTJG=99999.999，则相应的证券没有涨幅限制。

（18）XXDTJG（字段29：

跌停价格）为涨跌幅限制的价格下限，如果XXDTJG=0，则相应的证券没有跌幅限制。

（19）XXZRZT（字段34：

转让状态），‘N’表示正常状态，‘Y’表示首日挂牌，‘D’表示新增股票挂牌转让。

（20）XXZQJB（字段35：

证券级别），‘T’表示对应证券是挂牌公司股票；

‘B’表示对应证券是两网公司及退市公司股票；

‘O’表示对应证券是仅提供行权功能的期权。

（21）XXZRLX（字段36：

转让类型），‘T’表示协议转让方式；

‘M’表示做市转让方式；

‘B’表示集合竞价+连续竞价转让方式；

‘C’表示集合竞价转让方式；

‘O’表示其他类型。

（22）XXZSSSL（字段37：

做市商数量），仅针对采用做市转让方式的证券提供做市报价的做市商数量，采用其他转让方式的证券该字段的值默认为0。

（23）XXTPBZ（字段38：

停牌标志），‘F’表示正常转让；

‘T’表示停牌，不接受转让申报；

‘H’表示停牌，接受转让申报。

（24）XXCQCX（字段39：

除权除息标志），‘N’表示正常状态，‘E’表示除权，‘D’表示除息，‘A’表示除权除息。

（25）XXQTYW（字段41：

其他业务状态）：

为预留字段，用空格填充。

（26）凡标注为预留的字段，如果字段类型为数值型，其值为0，如果字段类型为字符型，用空格填充。

第二章证券行情库NQHQ.DBF

HQZQDM

HQZQJC

HQZRSP

昨日收盘价

HQJRKP

今日开盘价

HQZJCJ