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1、7. 完善申报库中WTHTXH的说明。8. 回报库中HBDFZH的说明修正字段编码为9。9. 根据竞价转让的检查规则，增加回报库中错误原因的分类解释。10. 增加指数发布的相关内容说明。数据接口规范V1.0.1前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）进行了修改，形成了全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）。1. 对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空

2、格填充。2. 对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充。 3. 对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。4. 对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。5. 对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过25000笔时将如何采取限流措施。6

3、. 对于投资者适当性管理信息库，明确了各字段是否必填。7. 对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与NQWT.WTHTXH的关系，补充说明了自营、资管、做市等无营业部编制的系统无需申报。8. 对于投资者适当性管理汇总信息库，下发的信息中账户名称变为预留字段，补充说明该库仅下发合格投资者的信息，不下发两网公司及退市公司投资者的信息。9. 对于受限投资者可交易证券信息库，补充说明下发数据的排序规则。数据接口规范V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国

4、股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF

5、）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ?.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB?.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。目 录数据接口规范V1.1前言 II数据接口规范V1.0.1前言 III数据接口规范V1.0前言 IV第一章 证券信息库NQX

6、X.DBF 1第二章 证券行情库NQHQ.DBF 4第三章 申报库NQWT.DBF 7第四章 回报库NQHB.DBF 11第五章 协议转让申报信息库NQXYXX.DBF 16第六章 做市转让申报信息库NQZSXX.DBF 17第七章 投资者适当性管理信息库NQHGTZZ?.DBF 18第八章 主办券商营业部信息库NQQSYYB?.DBF 19第九章 投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF 20第十章 受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF 21第十一章 信息公告文件xxyymmdd.nnn 22第十二章 投资者适当性管理全量库NQSDXQL.DBF 25第一章 证券信息库N

7、QXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1XXZQDM证券代码C62XXZQJC证券简称83XXYWJC英文简称204XXJCZQ基础证券预留5XXISINISIN编码12国际证券识别码XXZRDW转让单位N4,07XXHYZL行业种类XXHBZL货币种类9XXMGMZ每股面值7,210XXZGB总股本12,011XXFXSGB非限售股本XXSNSY上年每股收益9,413XXBNSY本年每股收益14XXJSFL经手费率7,6按成交金额计算15XXYHSL印花税率16XXGHFL过户费率17XXGPRQ挂牌日期DCCYYMMDD18XXZQQXR债券起息日CCYYMMDD，预留19XXDQR

8、到期日XXMBXL每笔限量9,021XXBLDW买数量单位6,022XXSLDW卖数量单位23XXZXSBSL最小申报数量24XXJGDW价格档位5,325XXSBCS首笔转让限价参数7,326XXHXCS后续转让限价参数27XXXJXZ限价参数性质1,028XXZTJG涨停价格9,329XXDTJG跌停价格30XXDZZTJG大宗转让价格上限31XXDZDTJG大宗转让价格下限32XXCFGBZ成分股标志33XXZHBL折合比例5,234XXZRZT转让状态35XXZQJB证券级别36XXZRLX转让类型37XXZSSSL做市商数量38XXTPBZ停牌标志39XXCQCX除权除息标志40XX

9、WLTP网络投票标志41XXQTYW其他业务状态42XXGXSJ记录更新时间HHMMSS说明：（1） 本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。（2） XXZQDM（字段1：证券代码）为关键字，其中前三位为标识类别，后三位为顺序码，具体含义见表1-1。表1-1：证券代码定义表第一位第二位第三位定义两网公司及退市公司A股两网公司及退市公司B股挂牌公司股票股权激励期

10、权指数（3） XXZRDW（字段6：转让单位），指申报库（NQWT.DBF）中WTWTSL（申报数量）的单位，最终申报量 = NQWT.WTWTSL * NQXX.XXZRDW。例如某证券的NQWT.WTWTSL = 1000，NQXX.XXZRDW = 10（股），则：该证券的申报量 = 1000 * 10 = 10000（股）。（4） XXHYZL（字段7：行业种类），对于股票：左边第一位为字母，表示门类；左边第二、三位为数字，表示大类；其他位为空。具体定义请参见中国证监会颁布的上市公司行业分类指引。（5） XXHBZL（字段8：货币种类），00人民币，02美元。（6） XXMGMZ（字段

11、9：每股面值）：对于股票，每股面值为1元。（7） XXSNSY（字段12：上年每股收益）：对于股票，存放上年每股利润。（8） XXJSFL（字段14：经手费率），为全国股份转让系统公司本身收取或向投资者代收的转让费用费率，该费率仅为参考，实际费率以相关收费管理规定为准。（9） XXGPRQ（字段17：挂牌日期）的日期格式为CCYYMMDD。（10） XXMBXL（字段20：每笔限量）指NQWT.WTWTSL（申报数量）的上限。（11） 每笔买入申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）必须是XXBLDW（字段21：买数量单位）的整数倍。互报成交确认申报时买入申报数量例外。（12） 每笔卖出申报的

12、NQWT.WTWTSL（申报数量）或做市申报的NQWT.WTWTSL2（申报数量2）必须是XXSLDW（字段22：卖数量单位）的整数倍。余股一次性卖出时卖出申报数量例外。（13） XXJGDW（字段24：价格档位）为NQWT.WTWTJG（申报价格）的最小变动单位，例如0.01元RMB。（14） XXSBCS（字段25：首笔转让限价参数）。若XXSBCS=0表示不限制；若XXSBCS0，则首笔转让（最近成交价为0）的有效价格范围为：MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZRSP-（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS），NQHQ.HQZRSP+（NQHQ.HQZRSP-

13、1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS。如有效价格区间上限值-前收盘价价格最小变动单位，有效价格区间上限值=前收盘价+价格最小变动单位；如前收盘价-有效价格区间下限值0，则后续转让（最近成交价不为0）的有效价格范围为：MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZJCJ-（NQHQ.HQZJCJ-1）*XXXJXZ+1）*XXHXCS），NQHQ.HQZJCJ+（NQHQ.HQZJCJ-1）*XXXJXZ+1）*XXHXCS。如有效价格区间上限值-最近成交价价格最小变动单位，有效价格区间上限值=最近成交价+价格最小变动单位；如最近成交价-有效价格区间下限值价格最小变动单位，有效价格区间下限值=最近成交

14、价-价格最小变动单位。价格在此区间内的申报才有资格参加后续转让撮合，如该证券同时设有涨跌幅限制，则取上述范围与涨跌幅限价范围的交集。（16） XXXJXZ（字段27：限价参数性质）。0表示XXSBCS和XXHXCS的值为价格；1表示XXSBCS和XXHXCS的值为比例数。（17） XXZTJG（字段28：涨停价格）为涨跌幅限制的价格上限，如果XXZTJG=99999.999，则相应的证券没有涨幅限制。（18） XXDTJG（字段29：跌停价格）为涨跌幅限制的价格下限，如果XXDTJG=0，则相应的证券没有跌幅限制。（19） XXZRZT（字段34：转让状态），N表示正常状态，Y表示首日挂牌，D

15、表示新增股票挂牌转让。（20） XXZQJB（字段35：证券级别），T表示对应证券是挂牌公司股票；B表示对应证券是两网公司及退市公司股票；O表示对应证券是仅提供行权功能的期权。（21） XXZRLX（字段36：转让类型），T表示协议转让方式；M表示做市转让方式；B表示集合竞价+连续竞价转让方式；C表示集合竞价转让方式；O表示其他类型。（22） XXZSSSL（字段37：做市商数量），仅针对采用做市转让方式的证券提供做市报价的做市商数量，采用其他转让方式的证券该字段的值默认为0。（23） XXTPBZ（字段38：停牌标志），F表示正常转让；T表示停牌，不接受转让申报；H表示停牌，接受转让申报。（

16、24） XXCQCX（字段39：除权除息标志），N表示正常状态，E表示除权，D表示除息，A表示除权除息。（25） XXQTYW（字段41：其他业务状态）：为预留字段，用空格填充。（26） 凡标注为预留的字段，如果字段类型为数值型，其值为0，如果字段类型为字符型，用空格填充。第二章 证券行情库NQHQ.DBFHQZQDMHQZQJCHQZRSP昨日收盘价HQJRKP今日开盘价HQZJCJ最近成交价HQCJSL成交数量HQCJJE成交金额17,3HQCJBS成交笔数HQZGCJ最高成交价HQZDCJ最低成交价HQSYL1市盈率1静态市盈率HQSYL2市盈率2动态市盈率HQJSD1价格升跌1较昨日收

17、盘价涨跌HQJSD2价格升跌2较上一笔成交价涨跌HQHYCC合约持仓量HQSJW5卖价位五HQSSL5卖数量五HQSJW4卖价位四HQSSL4卖数量四HQSJW3卖价位三HQSSL3卖数量三HQSJW2卖价位二HQSSL2卖数量二HQSJW1卖价位一/叫卖揭示价HQSSL1卖数量一HQBJW1买价位一/叫买揭示价HQBSL1买数量一HQBJW2买价位二HQBSL2买数量二HQBJW3买价位三HQBSL3买数量三HQBJW4买价位四HQBSL4买数量四HQBJW5买价位五HQBSL5买数量五（1） 每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，HQZQDM为“000000”，HQZQJC存放当前日期CC

18、YYMMDD，HQCJBS存放当前时间HHMMSS，HQZRSP存放“指数因子”，HQCJSL存放行情状态信息。HQCJSL个位数存放收市行情标志（0：非收市行情；1：收市行情；2：盘后行情），HQCJSL十位数存放正式行情与测试行情标志（0：正式行情；测试行情），即HQCJSL值为0时表示正式非收市行情，为1时表示正式收市行情，为2时表示正式盘后行情，为10时表示测试的非收市行情，为11时表示测试的收市行情，为12时表示测试的盘后行情。HQBSL4存放当日最近一次发布信息公告的时间，格式为HHMMSSss，HQBSL5存放NQXX.DBF最近一次更新的时间，格式为HHMMSSss。（2） 当

19、本库的记录为指数记录时（HQZQDM最左三位为899），在证券代码、证券简称、昨日收盘价、今日开盘价、最近成交价、成交数量、成交金额、最高成交价、最低成交价字段揭示相应的指数信息，其中HQZRSP、HQJRKP、HQZJCJ、HQCJSL、HQCJJE、HQZGCJ、HQZDCJ等都必须乘上“指数因子”，计算出的结果才为实际的指数值。动态指数当天实时发布，静态指数在下一交易日发布，HQHYCC揭示静态指数的交易日期。（3） HQZQDM（字段1：证券代码）为关键字，证券代码区间划分见表2-1。表2-1：证券代码区间定义表（4） HQZRSP（字段3：昨日收盘价）：挂牌公司股票挂牌首日无昨日收盘

20、价，也无基准价，发生首笔交易后以首笔交易价格为基准价计算涨跌幅，日终按收盘价的计算方法计算出收盘价，并以此为依据确定下一交易日昨日收盘价。如果挂牌首日无交易，下一交易日仍无昨日收盘价，也无基准价，发生首笔交易后以首笔交易价格为基准价计算涨跌幅，以此类推。（5） HQJRKP（字段4：今日开盘价）：采取协议转让方式的股票，开盘价为当日该股票的第一笔成交价。采用做市转让方式的，以当日的第一笔转让成交价为开盘价，做市商间互报成交确认申报达成的成交不纳入即时行情。采取竞价转让方式的股票，开盘价为当日集合竞价产生的成交价，不能通过集合竞价产生的，取连续竞价产生的第一笔成交价为开盘价。两网公司及退市公司股

21、票的开盘价等于收盘价，通过收盘集合竞价产生。（6） HQJSD1（字段13：价格升跌一） = HQZJCJ（最近成交价） HQZRSP（昨日收盘价）。若昨日收盘价为空，则价格升跌一也为空。若价格升跌一超过行情库能揭示的最大范围，则以9999.999或-9999.999表示。（7） HQJSD2（字段14：价格升跌二） = HQZJCJ（最近成交价） 前一笔最近成交价。对于当天的第一笔成交：HQJSD2（价格升跌二）= HQZJCJ（最近成交价） HQZRSP（昨日收盘价）。若昨日收盘价为空，则价格升跌二也为空。若价格升跌二超过行情库能揭示的最大范围，则以9999.999或-9999.999表示

22、。（8） 卖盘五至卖盘一（HQSJW5，HQSSL5，HQSJW4，HQSSL4，HQSJW3，HQSSL3，HQSJW2，HQSSL2，HQSJW1，HQSSL1）为实时最低五笔或者五个价位卖出申报的价格和数量，买盘一至买盘五（HQBJW1，HQBSL1，HQBJW2，HQBSL2，HQBJW3，HQBSL3,HQBJW4，HQBSL4，HQBJW5，HQBSL5）为实时最高五笔或者五个价位买入申报的价格和数量。a） 若是挂牌公司协议转让股票，且买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQSJW5HQSJW4HQSJW3HQSJW2HQSJW1；HQBJW5HQBJW4HQBJW3HQBJW2HQBJW1。买卖盘信息仅显示定价申报信息，不显示成交确认申报信息，买价可能会等于或者高于卖价。b） 若是挂牌公司做市转让股票，则只揭示三档行情，卖盘四至卖盘五，买盘四至买盘五均为空。买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQSJW3HQSJW2HQSJW1；HQBJW3HQBJW2HQBJW1。买卖盘信息仅显示做市商做市申报信息，不显示投资者限价申报信息及做市商间互报成交确认申报信息，买价可能会等于或者高于卖价。c） 若是挂牌公司竞价转让股票，且买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQS