4内审资料Word文件下载.docx
《4内审资料Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《4内审资料Word文件下载.docx（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
为了检查质量管理体系与GB/T19001：
2016标准的符合性、产品的适宜性，体系的运行情况、查找问题，持续改进质量管理体系的有效性。
公司决定于2018年01月15日对质量管理体系进行一次全面的内部审核。
现任命干艳红为本次内部审核组组长，负责内审的全面工作。
组员有：
林霄。
（两名员工于2017年12月20日已通过内审员培训且成绩优秀）
审核安排如下：
干艳红审核：
生产部
林霄审核：
综合部、领导层
总经理：
闻宝瑞
2017年12月21日
内审日程安排
LZ/JL-70
审核
目的
检查质量管理体系与GB/T19001：
2016标准的符合性、产品的符合性，体系的运行情况、查找问题，持续改进质量管理体系的有效性。
范围
生猪的屠宰加工及其活动
依据
1、GB/T19001：
2016标准
2、质量手册（程序文件）
3、相关标准
4、法律法规
时间
2018年01月15日
成员
干艳红（A）
林霄（B）
日程计划
内审员
受审
要素号
8：
00-8：
30
A、B
首次会议
40-12:
00
B
领导层
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.1.2、5.3、6.1、7.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、9.3、10.3
13:
00-15:
B
综合部
5.1.2、5.2.2、6.1、6.2、6.3、7.1.2、71.6、7.2、7.3、7.4、7.5、7.5.2、7.5.3、8.1、8.2、8.4.3、8.5.4、8.5.5、8.5.6、9.1、9.1.2、9.1.3、9.2、10.2
8:
A
6.1、6.2、7.1.5、8.7、8.4、8.4.2、8.5、8.5.1、8.5.2、8.6、8.7
15:
审核组内部交流（开据不符合项）
30-16:
末次会议
编制
干艳红
2018年01月14日
批 准
备注
会议签到表
LZ/JL-71内部审核会议2018年01月15日
姓名
部门
职务
管理者代表
王春霞
经理
刘付生
质检员
段润军
屠宰车间主任
陈立新
采购
马梓云
销售
备注：
内部审核检查表
LZ/JL-72序号：
01
审核员
被审核部门
管理层
审核时间
2018.01.15
判定结果
条款
审核记录
√
▽
×
4.1
理解组织及其环境
北京市郎中屠宰厂是一家以生猪屠宰为主的企业、北京市指定生猪定屠宰定点企业。
厂址位于北京市顺义区赵全营镇北郎中村西，公司成立20年来，本着本着“科学管理精心操作倡导绿色食用安全”的方针，遵守国家的有关法律、法规，针对客户的需求，为客户提供优质、安全的猪肉产品。
下设综合部、生产部。
调阅“营业执照”和“社会统一信用代码”均为有效证件，满足“内外部环境”的要求。
4.2
理解利益相关方的需求和期望
企业的相关方有顾客方：
北京大洋路农副产品市场有限公司、北京旧鼓楼外大街新民菜市场有限公司等等，提供商品猪源的有来自集团下属的养殖小区及周边的规模猪场等，执法机构：
工商、税务等
4.3确定质量管理体系范围
生猪的屠宰加工及涉及的所有部门
4.4
质量管理体系及其过程
4.4.1
所需过程及其相互作用
质量管理体系包括了标准的所有过程，过程运作安排和情况在《质量管理体系手册》中进行了详细的表述和描述。
5.1
领导作用与
5.1领导作用和承诺
公司建立了质量管理体系，由总经理批准颁布了GB/T19001-2016版的质量手册。
公司制定质量方针和目标为：
“科学管理精心操作倡导绿色食用安全”包含在“质量管理手册”中，其内容基本满足标准要求。
公司分析了企业经营风险和应对措施：
质量风险：
直接经营风险、间接经营风险。
环境风险：
又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
经营风险：
主要有员工、管理、销售、法律。
市场风险：
包括市场容量、竞争力、价格、招投标风险。
财务风险：
有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。
从以往企业的业绩看，总经理：
闻宝瑞，具有推动改进的意识，并能充分发挥各部门的管理作用。
5.1.2以顾客为关注焦点
产品质量考虑顾客的需求。
了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。
对于顾客的要求及时地给予落实。
不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。
5.2方针
5.2.1质量方针的建立
公司制定了质量方针：
“科学管理精心操作倡导绿色食用安全”方针的制定;
与企业的宗旨和环境相适应，并支持了企业的战略方向。
使企业的利益相关方所获得。
5.3组织的岗位、职
责和权限
在贯标之初，公司统一对体系运行所需资源进行了识别，进行了调剂和完备；
今年我们进行ISO9001-2015标准的转版认证，调整了组织机构，重新明确了组织机构，明确了各重要岗位的职责和权限及任职要
注：
“检查结果判定”栏：
√符合▽一般不符合×
严重不符合
LZ/JL-72序号：
02
求，规定在“质量管理体系手册”中，通过手册的下发、学习，在员工中得到较好地理解和沟通。
目前看，职责、权限比较清晰。
能够促进了体系运转效率的提高。
通过审前接洽、审中的配合、组织、协调可看出，其职责、权限得到了较好地落实。
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1风险和机会
公司在进行2017年经营策划时，明确了经营目标，根据市场环境分析了各方面所遇到的风险和应对措施。
规定了风险识别时机：
质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
通过分析规避不期望的效果，实现持续改进
7支持7.1资源
7.1.1总则
按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，人财物等适宜
7.1.3
基础设施
经营场地37947平米，主要生产设备：
有三点式托胸击晕机、洗猪机、双级螺旋刮毛机、全自动劈半机器人、激光灼刻设备等
7.1.4
过程运行环境
公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；
员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；
提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足，基本适宜。
9.3管理评审
（01月26日补充审
核）
对管理评审进行了策划：
１过程责任者：
总经理，主持管理评审工作。
2过程相关责任：
综合办
负责《管理评审计划》的编制及发放，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪、验证。
公司于2018年01月25日进行了转版后第一次管理评审,保留的记录包括：
1、评审报告及评审记录：
2、对质量管理体系及其过程有效性的改进；
3、对运营的改进；
4、过程的改进；
5、对质量管理体系变更的需求。
6、纠正/预防/持续改进措施状（包括验证/确认）
10改进
10.1总则
通过对不合格品的控制，查找原因，找出问题，提出改进建议。
通过数据分析加强进货产品检验，从而达到持续改进的目的。
10.3
持续改进（7月26
日补充审核）
为了使企业向正规化、规模化、标准化方向发展，我们第一步的改进措施就是进行质量管理体系认证，把ISO9001国际质量管理模式嵌入到企业的运作体制中，使设计开发质量得到保证，以质量为中心，以顾客为关注焦点，始终以体系标准来约束经营活动行为，使体系得到持续改进。
争取本次认证工作一次性审核通过。
5.2.2沟通质量方针
管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。
通过宣传栏、网站等进行告知宣贯
询问员工得到理解，明确自己为方针的贯彻所需努力的方向
确定及沟通基本适宜
制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出优质绿色产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
6.2质量目标及其实现的策划
6.2.1应在相关职能和层次上建立质量目标
本部门分解了质量目标：
1.合格供方控制率100%
2.顾客满意率95%；
6.3
变更的策划
今年我们将进行ISO9001-2015标准的转版实施工作，调整了组织机构，重新明确了组织机构，明确了各重要岗位的职责和权限，规定在“管理手册”中，通过手册的下发、学习，在员工中得到较好地理解和沟通。
促进了体系运转效率的提高。
7.1资源
查公司配备了必要的人力资源，基础设施，技术文件、资金等必要的资源，能够持续满足顾客需求和体系改进的需要。
目前体系所需资源是适宜的。
7.1.2人员
体系负责人1名、部门主管2名、采购、销售专员、库管员各1名其他辅助人员4人
7.1.6
组织的知识
知识就是力量，在生猪屠宰领域，我们奋斗了20多年，造就了具有丰富经验和知识能力的人员、团队，在着激烈的竞争环境下，我们不断创新，用我们的经验、知识运用到生产、运营、销售技巧中，大大提升了企业价值的和文化理念，之所以赢得广大客户的认可。
7.2
能力
公司制定了2017年培训计划，7月份进行GB/T19001-2015版标准的贯标培训、8月进行管理制度培训、12月20日组织了内审员培训。
有培训记录。
7.3
意识
通过培训公司的全体员工，意识到了建立质量管理体系的重要性，广大员工真正意识到了；
要想提高产品质量，必须要有一套完整的质量管理体系来保驾护航，也才能实现“两个满足”，今后我们要继续把“两个满足”放在一切工作中重要的位置，以顾客为中心，以质量为重点，完善质量管理体系，把工作做的更加圆满，我们要继续努力学习标准，提高审计、咨询等项目的技术水平，使我公司在今后有一个更高、更快的发展。
7.4
沟通
公司沟通一般采用会议形式，有时采用面对面的形式，会议沟通有公司会议记录，记录内容有：
信息沟通目的、时间、主持人、参加人员、会议内容等。
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
公司编制了质量体系文件《质量手册》，对质量管理体系进行了详细的表述，对运行的程序进行规定。
制定了24个支持性工作文件,有《员工行为规范及工作准则》。
查《销售过程控制程序》目录中有，但实际没有编制该程序文件▽
7.5.2创新和更新
7.5.3形成文件信息的控制
查有成文信息管理制度；
查“文件资料一览表”《质量手册》B/0版，发布实施日期明确；
行了编制、审核、批准，符合
抽查检验规范，B/0版，有文件唯一性编号，发布实施日期明确，进行了编制、审核、批准，符合；
抽查屠宰过程检验规范，B/0版，有文件唯一性编号，发布实施日期明确，进行了编制、审核、批准，符合；
抽查“质量记录清单”，明确了记录名称/记录编号/版本/保存部门/保存期限，抽查内部质量审核总结报告，检验报告，测量设备一览表，均符合，有编制、审核、批准，符合
成文信息有相应的文件名称、编号、版本号、发布日期、保存要求、检索要求等，主要文件以纸质版和电子版形式存在，统一了文件格式，并得到授权人的批准，抽查成文信息基本适宜充分；
查“文件发放与回收记录”，发放“质量手册”，接收人：
生产部负责人；
发放《管理制度及规程》，接收人：
文件按控制的需要进行了发放，相关场所能够获得适宜的成文信息，均为最新版，暂无修订更改的情况发生。
作业指导书挂示在现场，质量手册、检验规范等应用在相应的屠宰作业岗位。
主要以电子档控制管理，存放在综合部的电脑中，需要时请示，由综合部负责人开启电脑输出文件。
变更时提供“更改通知”进行变更，检验和作业文件由综合部控制，变更时提供“文件新增修改废止申请单”。
查外来文件，提供了“外来文件清单”，抽查，包括：
计量法、产品质量法等，以电子版的形式保存，保存于技术部负责人的电脑中，控制适宜。
成文信息的控制管理基本符合要求，适宜。
8运行
8.1运行的策划和控制
在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：
编制了组织机构和生产工艺流程图，明确了各部门岗位职责，制定了《管理制度及规程汇编》等指导性文件等；
03
8.2
服务的要求
8.2.1
顾客沟通
查，主要通过电话、传真、邮件、QQ\微信、现场走访形式与客户进行沟通，答复客户的咨询、疑问，解决有关合同履约事宜。
客户反馈形成《客户反馈记录》，自体系运行至今未发生重大客户投诉、反馈，沟通渠道畅通。
查策划，包括：
对顾客满意度进行监视和测量；
采用调查表和走访等方式；
收集和传递顾客有关产品符合性的反馈及改进意见。
查顾客满意度评价调查表2份，从4个方面（包括产品质量、服务质量、交付时间、价格）进行统计和分析。
测量结果顾客满意率100%。
达到目标。
8.4.3提供给外部供方的信息
经综合部主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。
抽查合同或订单：
共抽取近期的三份
信息内容明确，包含了产品信息、时间交期信息、价格信息等
合同/订单盖有双方公章。
信息包含有质量要求、验收标准、交货地点、方式、付款方式、违约责任等要求，基本充分。
与合格供方一览表对照，是在其中采购，
供方采用以下方式进行确认：
签字/盖章回传、电话确认
外部供方的信息控制有效。
8.5.3
顾客或外供方的财产
查有《相关方信息统计表》综合部对顾客和外部供方信息进行了控制。
8.5.4
防护
查：
下线的合格肉品均采取了防腐冷冻保护措施
8.5.5
交付后的活动
猪肉售出的主要活动就是收集消费者对猪肉品质的反馈信息，如果出现肉品出现不良信息，立即启动紧急召回预案；
8.5.6更改控制
未发生更该事项
9绩效评价
9.1监视测量分析和评价
9.1.1总则
公司规定了过程责任者为;
总经理，负责管理评审，任命内审组长。
各部门是相关过程的责任者，对管理体系数据进行分析。
分析如下数据并作出评价：
顾客满意调查与分析报告、数据分析与评价报告；
、内部审核报告；
管理评审报告、质量目标考核结果、产品和服务监视和测量数据
9.1.2
顾客满意
每月份对家客户进行了《满意度调查》。
3家的满意率平均值为100%，达到了满意率最高水平，并利用这些信息获取、监视和评审方法。
9.1.3
分析与评价
询问主要通过监视和测量获得的适宜数据和相关信息来进行分析和评价，以寻求改善，包括运用相应的统计技术。
规定的数据统计方法：
统计表、帕拉图等
实施的数据及相关信息统计分析和评价的内容包括：
顾客满意度统计、质量目标统计、产品要求符合程度统计、体系运行绩效和有效性情况分析、过程、产品特性和趋势、内外部环境风险分析、供应商品质情况；
LZ/JL-72序号：
04
抽查：
质量目标统计表、顾客满意度调查表等，数据统计方法：
完整、充分；
利用以上的内容进行分析评价，用以较全面的确定了公司产品和产品的符合性情况、策划的实施情况、体系运行的绩效及有效情况、以及对风险机遇的把控情况，进一步寻求对质量管理体系改进的需求。
控制基本适宜。
9.2内部审核
（1月16日补充审核）
公司对内部审核进行了策划安排，文件规定内部审核要每年至少一次，间隔不超过12个月。
查年内部审，计划安排：
于2018年01月15日进行管理体系2015版的内审，审核组长：
干艳红，组员有：
有审核记录、不符合报告一份，审核报告等。
10.2不合格和纠正措施改进
本次内审发现了一个不合格项，已分析不合格原因，采取了纠正和预防措施，使体系得到持续改进。
LZ/JL-72序号01
本部门制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用。
1.生产工艺执行率100%；
2.过程节点检验率100%；
7.1.5
监视和测量资源
建立了《监视和测量资源控制程序》
确定了公司的产品监视或测量活动需要的资源
抽查:
公司监视测量设备形成了“监视和测量设备一览表”，所需检测设备均已登录
建立了监视和测量设备校准计划
抽查一览表列出的五件监视和测量设备检定或校准情况，送第三方检定或校准，结果有效，在有效期内
查看其他管理情况：
对检定或校准作标识较为明确
监视和测量设备的保管适宜
公司无监视和测量设备的内校情况
目前没有作监视和测量用的软件
监视和测量设备的可能失效的控制适宜
对监测设备的检定校准控制符合要求。
8.4
外部提供过程、产品和服务的控制
对外部供方进行了控制，按库存数量制定了采购计划，出示了合格供方名录、供方业绩评价和进货检验记录，查阅了供方评价和再评价准则。
职责和要求在“在质量管理体系手册”中作了规定。
生产部主管对此条款有比较深入地了解和掌握。
8.4.2
控制类型和程度
经主管介绍，目前公司的外部主要供方是；
商品生猪供应商
提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供的商品猪过程的外部供方控制类型和程度。
查合格供方一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。
查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、规模、品质、价格、等方面进行了评价。
评价结论：
同意列为合格供方
有评价人及核准
经主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：
进货检验；
验证供方提供的生猪的数量、重量、品相入库核对、验证。
在供方处进行验证的情况未发生过。
LZ/JL-72序号：
主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、品质等方面的考核，在定期的再评价
升级会员 