下半年山东省基金从业资格基金业绩评价考试试题Word文档下载推荐.docx
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A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩
6、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00B．9:
00～11:
00和13:
00C．9:
30和12:
55～14:
55D．9:
00和12:
55
7、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础
8、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展
9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2B：
3C：
6D：
8
10、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：
5000万元B：
1亿元C：
2亿元D：
5亿元
11、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A．营销组合设计B．目标客户确定C．营销过程管理D．营销环境分析
12、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性
13、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员
14、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．60
15、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则
16、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
50%B：
60%C：
80%D：
90%
17、以下不属于证券投资基金特征的是____A：
集合投资，专业管理B：
组合投资，分散风险C：
收益平稳，风险较小D：
独立托管，保障安全
18、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
19、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动（指数）型基金D．交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO
20、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动
21、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入
22、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度
23、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
24、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
25、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末
26、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品B．费率C．渠道D．包销
27、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
28、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金
29、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A：
服务性B：
专业性C：
持续性D：
适用性
30、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A．50%B．30%C．80%D．25%
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险
32、证券投资人中，机构投资者包括__。
A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人
33、保守型投资者的首要投资目标有__。
A．保护本金不受损失B．投资的长期增值C．保持资产的流动性D．保证收益的增长性
34、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。
A．引导投资者到基金管理公司B．引导投资者到基金代销机构的销售网点C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续D．引导投资者到网上交易系统
35、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
36、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务
37、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式
38、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
39、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩
40、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;
发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A：
3B：
9C：
12D：
6
41、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095B．9950C．10945D．10995
42、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
43、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
44、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
4D：
6
45、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
46、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：
30B：
50C：
20D：
10
47、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
利息收入B：
投资收益C：
其他收入D：
公允价值变动损益
48、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。
A．2B．3C．5D．8
49、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合
50、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
51、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A．100；
10B．100；
20C．200；
10D．200；
20
52、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰
53、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A．集合B．集资C．联合D．合作
54、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
55、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
56、客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．针对市场变化及时提供新的服务和产品D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
57、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
58、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用
59、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制
60、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．5C．10D．15
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