Home Depot验厂文档格式.docx

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如果工厂没有建立SER程序或企业社会责任程序，HomeDepot将与供应商一道合作帮助他们建立内部监督机制以确保达到本标准的要求。

HomeDepot保留审核任何为我们生产和分销产品或提供服务的供应商的权利。

HomeDepot希望供应商/工厂在改变营运地址时以书面的形式通知HomeDepot。

另外，生产商在没有得到质量保证部门的同意前不得将产品转移至其他地方生产。

本指引简单介绍了与HomeDepot进行商业往来时供应商必须遵守的最低要求，这些要求作为HomeDepot所有新签或续签商业合同的一部分。

社会和环境责任达标要求

检查权

供应商必须允许HomeDepot公司代表对《工厂公开信息表》上的生产单位进行审核，包括进入工厂、与工人面谈和其他所有与审核相关的文件。

年龄要求

供应商不得使用童工。

HomeDepot要求所有供应商雇佣年龄达到当地最低工作年龄的工人，在任何情况下，不得使用年龄低于14周岁的工人。

如果工厂提供学徒计划，必须符合当地所有有关法律法规的要求。

强迫劳工

雇佣必须是自愿的。

不得使用强迫劳工、契约或债务劳工生产HomeDepot或其任何子公司的产品。

欺骗

供应商必须确保工厂的所有记录、工卡和其他文件正确反映实际生产情况。

供应商必须保证所有出售给HomeDepot的产品没有违反专利法、商标法或版权法的要求，如果HomeDepot要求，供应商应提供所有必要的证书。

工资和工作时间

供应商必须建立有效机制核实并精确记录员工的工资、扣款和工作时间。

供应商必须遵守所在国家所有有关工资和薪酬的法律要求，包括正常工作时间工资、加班时间工资、最大允许工作时间、计件工资和其他与员工福利有关的法律法规的要求。

不歧视

雇佣工人应以个人的能力为前提而不是基于个人特征。

其中包括但不限于雇佣、工资、福利、升迁、惩戒或解雇。

HomeDepot要求其供应商尊重工人并维护其尊严。

供应商必须确保工作场所不得使用任何形式的体罚行为。

环境、健康安全

HomeDepot要求供应商遵守当地有关法律法规的要求为员工提供安全健康的工作环境以避免在工作当中发生事故和意外。

如果雇主提供员工宿舍，则必须确保安全健康的住宿环境，并符合当地所有有关法律法规的要求。

鼓励供应商为暴露于危险工作条件情况下的工人提供个人防护用品。

鼓励供应商在储存、管理和处置垃圾时能遵守当地/国家法律法规的要求。

应急计划

工厂区和宿舍区的紧急出口必须保持畅通无阻。

言论和结社自由

生产单位必须尊重工人自由加入合法组织的权利不得干涉工人行使该权利。

审核

HomeDepot授权供应商、品牌或专利产品生产商将每年接受一次年审。

为了确保供应商能持续符合SER的要求，HomeDepot将对工厂进行不预先通知的审核。

审核费用由供应商承担。

所有SER审核是基于国家/当地法律或HomeDepot的标准（在当地法律没有规定的情况下）。

纠正措施

如果供应商在审核时被发现存有不符点，供应商必须采取合适的改善措施在HomeDepot要求的时间内纠正不符点并避免再次发生。

环境要求

HomeDepot寻求能与我们具有相同的保证卓越环境的供应商合作。

要求供应商遵守所在国家/地区环境法律的要求。

期望供应商在可行的情况下购买符合森林体系认证的木材和木制品并促进有效和负责任使用木材和木制品。

供应链安全

HomeDepot非常注重供应链安全问题。

由于全球恐怖主义日益猖獗，我们加入了美国海关C-TPAT计划，并采取其他方法加强内部既有的安全措施。

HomeDepot也要求供应商符合最低安全标准。

供应商应建立相关流程和程序并确保非授权货物或人员不得进入HomeDepot及其子公司的货柜。

因此，供应商应有书面的安全程序至少针对以下CBP制定的标准。

HomeDepot保留评估供应商安全计划及其生产工厂/仓库的实施情况。

如果供应商的生产单位没有采取足够的安全措施，将危及与HomeDepot的关系。

以下标准规定了供应商必须遵守的最低要求，要与HomeDepot进行商业往来，必须符合这些要求。

然而，HomeDepot意识到不同国家/地区供应商营商环境的差异性，我们期望供应商在运作时能以高于本最低标准的要求进行。

HomeDepot将根据实际情况处理不同的个案。

HomeDepot鼓励所有供应商高于本最低标准运作并持续改善。

货柜安全

供应商必须建立装柜程序，避免非授权货物或人员进入货柜。

运往美国的所有满载的货柜必须使用高安全封条（符合PASISO177712标准）加封。

货柜在供应商生产单位时，必须存放在安全的区域避免非授权的进入和/或操纵。

工厂/货仓实体安全

建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入。

实体安全包括：

足够锁闭装置、足够照明和周边安全。

工厂/货仓门禁控制

供应商应建立安全程序，避免非授权人员进入所有装/卸货平台和区域。

供应商门禁控制包括：

有效识别员工、访客和供应商的系统。

必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序。

工厂/货仓人员安全

在当地法律允许的范围内，在招聘过程中进行人员甄选，包括背景调查和员工面谈。

工厂/货仓安全培训与警觉意识

供应商必须有或建立安全意识计划，主要培训员工有关危险意识和供应链安全问题。

供应商的所有员工必须接受这样的培训。

信息安全

供应商所有自动系统应只能通过单独帐号进入，密码必须定期更改。

供应商必须建立信息安全政策并对所有员工进行相关培训。

第三方

货物在运往HomeDepot的过程中，如果某个环节供应商不能控制生产或产品的运输，供应商同意通过合理的商业压力确保其供应商和运输商实施该建议。

现场评估

为了确保本守则最低标准能正确实施和合乎性，HomeDepot保留对工厂进行突击检查的权利，相关费用由供应商承担。

纠正措施

如果发现供应商用于为HomeDepot或其子公司生产产品的工厂违反本标准的要求，HomeDepot保留采取适合的纠正措施的权利。

HomeDepot拥有解释和执行该标准的唯一权。

年度通知

HomeDepot要求通过C-TPAT认证的供应商提供C-TPAT证书的副本和SVI号码。

供应商也必须填写由HomeDepot全球商业服务部门制定的自我评估调查问卷并提交备案。

HomeDepot对高风险国家进口货物的要求

HomeDepot使用一系列的方法监督全球安全问题，然后把不同国家分成高、中、低风险。

被HomeDepot列为高风险的国家，我们保留选择第三方安全机构直接与供应商联系的权利。

HomeDepot将负责所有细节，包括在工厂或港口的审核（包括但不限于向安全代理提供审核检查表、安排审核日期和时间）

第三方要求供应商提供审核的文件必须向HomeDepot提供一份副本以供备案。

供应商有责任确保及时向第三方审核机构支付相关费用（45天付款期限）。

HomeDepot只认可由第三方机构和供应商签订的合同，供应商应向HomeDepot全球商业服务经理提供一份合同副本。

任何不符合该安全标准的违规点将导致“审核不通过”的结果。

Homedepot验厂文件和内容

一、验厂文件的定义

验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：

营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。

专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：

二、最新验厂文件清单

文件资料

1）品质手册和管理会议记录

2）检验程序，检验标准及最近3个月的检验报告。

（来料，制程，包装，成品）

3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）

4）机器设备保养计划和记录

5）机器保养人员的专业证书

6）产品规格书

7）原料的来料和发料记录

8）员工培训计划及培训记录

9）产前会议程序及记录和质量会议记录

10）供应商管理程序，记录，采购单及物料规格单

11）实验室操作手册及测试报告

12）缺陷统计报告及出货记录

13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）

14）工厂营业执照（请准备复印件一份）

15）当前的品质水准记录

16）出货及时率的统计记录

17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份）

18）纠正预防措施的记录

现场布设

1）安全通道线

2）安全出口、应急灯、火警铃

3）化学药品摆放

4）仓库特殊要点

5）饮水区划分

6）意见箱的设立及程序文件

三、反恐重点

C-TPAT证书

保安制度

装柜作业程序

货柜检查程序及纪录

封柜纪录

封条管理程序

则人权是随机抽查的

Homedepot反恐验厂作用

1.通过反恐验厂获得更多的订单和更大的客户。

2.通过反恐验厂获得竞争优势，强化企业的品牌形象。

3.通过反恐验厂提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高利润、提高生产力。

4.通过反恐验厂堵塞漏洞，减少潜在的法律诉讼、商业风险。

Homedepot验厂质量审核程序

A.Pre-auditcommunicationoftheFQAProgrammeandQuestionnaire

评估前有关工厂质量评估计划和问卷的交流

B.Fieldaudit实地评估

1.Openingmeetingwithmanagement召开管理层会议

2.Reviewpre-auditquestionnaire审阅评估前所做的问卷表

3.ReviewtheFQAprogramme审阅工厂质量评估计划

4.Systemmanual&

procedureslookup检查系统手册和步骤

5.Factorytour巡查工厂

6.Closingmeeting总结会议

TheHomeDepot验厂评估流程

原则上Homedepot的工厂评估通过以后才能确认订单事宜。

第一次验厂的费用由Homedepot支付。

有关HomeDepot工厂评估分为三部分进行：

1、质量体系

1、Homedepot请公证行对工厂进行QS质量体系评审。

一般会请ITS和SGS两家公证行，公证行会直接跟工厂预约验厂的时间。

2、公证行安排质量体系评估为至少2人次/1家厂，即安排2个人评估工厂1天，或安排1个人评估工厂2天。

3、做质量体系评估会附带做反恐评估。

4、评估内容包括：

查看现场生产流程的控制；

查看工厂的质量体系文件及相关记录；

反恐的调查：

查阅相关的程序文件及记录。

文件清单

1）附ITS质量体系文件及相关记录清单

2）质量手册（程序文件，作业指导）

3）合格供应商清单

4）采购订单

5）向关键供应商采购的订单

6）来料记录

7）各车间领料记录

8）原料盘点记录

9）成品入库/出库记录

10）来料检验记录

11）如有发生退货，工厂的纠正的措施程序

12）生产工单

13）仪器清单及校正记录

14）模具的保养记录

15）对工人的培训计划及记录（重点是QC）

16）制程中的检验方法及记录

17）成品的检验方法及记录

18）不良品的处理记录

19）组织结构图及各工序的职责

20）管理评审记录

21）客户投诉程序及相关记录

22）机器的安全操作指引

如果想了解更多信息请上中国认证网：