监理工程师辅导建设工程监理案例分析2Word下载.docx
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监理人应向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单，以保证完成监理合同专用条件中约定的监理工作范围内的任务。
当监理人调换总监理工程师时，须经委托人同意。
③对合同履行的监督权。
监理人有义务按期提交月、季、年度的监理报告，委托人也可以随时要求其对重大问题提交专项报告，这些内容应在专用条款中明确约定。
委托人按照合同约定检查监理工作的执行情况。
2.监理人的权利。
监理合同中涉及到监理人权利的条款可分为两大类：
一类是监理人在委托合同中应享有的权利；
另一类是监理人履行委托人与第三方签订的承包合同的监理任务时可行使的权利。
（1）委托监理合同中赋予监理人的权利包括
①完成监理任务后获得酬金的权利。
监理人不仅可获得完成合同内规定的正常监理任务酬金，如果合同履行过程中因主、客观条件的变化，完成附加工作和额外工作后，也有权按照专用条件中约定的计算方法，得到额外工作的酬金。
监理人在工作过程中作出了显著成绩，如由于监理人提出的合理化建议，使委托人获得实际经济利益，则应按照合同中规定的奖励办法，得到委托人给予的适当物质奖励。
奖励办法通常参照国家颁布的合理化建议奖励办法，写明在专用条件相应的条款内。
②终止合同的权利。
如果由于委托人违约严重拖欠应付监理人的酬金，或由于非监理人责任而使监理暂停的期限超过半年以上，监理人可按照终止合同规定程序，单方面提出终止合同，以保护自己的合法权益。
（2）监理人执行监理业务可以行使的权利
①建设工程有关事项和工程设计的建议权，建设工程有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计，生产工艺设计和使用功能要求。
②对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。
实施项目的质量、工期和费用的监督控制权，主要表现为：
对承包人报的工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本要求，自主进行审批和向承包人提出建议；
征得委托人同意，发布开工令、停工令、复工令；
对工程上使用的材料和施工质量进行检验；
对施工进度进行检查、监督，未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工地上使用，施工单位不得进行下一道工序的施工；
工程实施竣工日期提前或延误期限的鉴定；
在工程承包合同方定的工程范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认与否定权。
未经监理人签字确认，委托人不支付工程款，不进行竣工验收。
③工程建设有关协作单位组织协调的主持权。
④在业务紧急情况下，为了工程和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人授权而又不能事先得到批准时，也有权发布变更指令，但应尽快通知委托人。
⑤审核承包人索赔的权利。
（二）双方的义务（P86）
1.委托人义务
（1）委托人应负责建设工程的所有外部关系的协调工作，满足开展监理工作所需提供的外部条件。
（2）与监理人做好协调工作。
委托人要授权一位熟悉建设工程情况，能迅速做出决定的常驻代表，负责与监理人联系。
更换此人要提前通知监理人。
（3）为了不耽搁服务，委托人应在合理的时间内就监理人以书面形式提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定。
（4）为监理人顺利履行合同义务，做好协助工作。
协助工作包括以下几方面的内容：
将授予监理人的监理权利，以及监理人监理机构主要成员的职能分工、监理权限及时书面通知已选定的第三方，并在第三方签订的合同中予以明确。
在双方议定的时间内，免费向监理人提供与工程有关的监理服务所需要的工程资料。
为监理人驻工地监理机构开展正常工作提供协助服务。
服务内容包括信息服务、物质服务（免费）和人员服务3个方面。
委托人提供的监理设备由监理人自备，则应给监理人合理的经济补偿。
补偿的公式：
补偿金额=设施在工程使用时间占折旧年限的比例×
设施原值+管理费
2.监理人的义务
（1）监理人在履行合同的义务期间，应运用合理的技能认真勤奋地工作，公正地维护有关方面的合法权益。
（2）合同履行期间应按合同约定派驻足够的人员从事监理工作。
（3）在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、合同业务有关的保密资料。
（4）任何由委托人提供的供监理人使用的设施和物品都属于委托人的财产，监理工作完成或中止时，应将设施和剩余物品归还委托人。
（5）非经委托人书面同意，监理人及其职员不应接受委托监理合同约定以外的与监理工程有关的报酬，以保证监理行为的公正性。
（6）监理人不得参与可能与合同规定的与委托人利益相冲突的任何活动。
（7）在监理过程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露设计、承包等单位申明的秘密。
（8）负责合同的协调管理工作。
【案例】某工程项目，业主甲分别与监理单位乙、施工单位丙签订了施工阶段的委托监理合同和施工合同。
在委托监理合同中对于业主和监理单位的权利、义务和违约责任的某些规定如下：
1.乙方在监理工作中应维护甲方的利益。
2.施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更指令，方为有效并付诸实施。
3.乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。
4.乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位更改。
5.乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制；
进度控制和费用控制任务由甲方行使。
6.乙方有审核批准索赔权。
7.乙方对工程进度款支付有审核签认权；
甲方有独立于乙方之外的自主支付权。
8.在合同责任期内，乙方未按合同要求的职责认真服务，或甲方违背对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。
9.由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况下，乙方有权终止合同。
10.甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。
11.在施工期间工地发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款1万元；
发生一起死亡事故受罚2万元；
发生一起质量事故，乙方应给付甲方相当于质量事故经济损失3%的罚款。
12.乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。
【问题】以上各条中有无不妥请指出，怎样才正确？
[答疑编号502470020101]
『正确答案』
1.不妥。
乙方应当在监理工作中公正地维护有关各方面的合法权益。
2.不妥。
正确的应当是：
设计变更审批权在业主，任何设计变更须经乙方审查并报业主审查、批准、同意后，再由乙方发布变更令，实施变更。
3.正确。
4.不妥。
乙方发现设计错误或不符合质量标准要求时，应报告甲方，要求设计单位改正并向甲方提供报告。
5.不妥。
因为三大控制目标是相互联系、相互影响的。
监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权。
6.不妥。
乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。
乙方有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方。
7.不妥。
在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款的支付有审核签认权；
未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款。
8.正确。
9.正确。
10.正确。
11.不妥。
因乙方的过失而造成经济损失累计赔偿总额不应超出监理酬金总额（扣除税金）。
12.不妥。
乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令、复工令等指令。
【案例】
某建设项目由三个单项工程组成，业主准备将其分为三个独立的合同段，由三个承包商分别实施，并通过公开招标选择施工单位。
某监理单位已通过投标获得了此项目的监理任务。
【问题1】监理委托合同与施工合同签订的先后顺序如何?
[答疑编号502470020102]
『正确答案』业主先与监理单位签订监理委托合同，然后再与承包商签订施工合同。
【问题2】在招标选择承包商过程中监理单位是否具有决定权?
[答疑编号502470020103]
『正确答案』在招标选择承包商过程中监理单位不具有决定权，仅有建议权。
【问题3】在招标选择承包商过程中谁具有决定权?
[答疑编号502470020104]
『正确答案』在招标选择承包商过程中业主具有决定权。
【问题4】“承包商要分包某部分工程，则分包商要求由监理工程师选择。
”请问是否正确?
为什么?
[答疑编号502470020105]
『正确答案』不正确。
分包商由总承包商选择，但必须经监理工程师审查确认并报建设单位批准。
【问题5】如果承包商要将某部分工程分包出去，则需要谁批准?
[答疑编号502470020106]
『正确答案』根据《建筑法》，承包商要将某部分工程分包出去，必须由建设单位批准。
【知识要点】涉及监理合同签订的时机、招标阶段及施工阶段的各方权利、义务等有关知识。
二、建设工程勘察设计、监理和施工招标
（一）关于勘察设计、监理招标的法律规定
勘察设计和监理工作招标，均需遵守《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的相关规定，特殊之处说明如下。
1.勘察设计招标除应遵守上述法规规章外，还应遵守《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令第82号）和《工程建设项目勘察设计招标投标办法》（发改委令第2号）的相关规定。
2.对于必须招标的项目，如勘察设计、监理费用在50万元以上，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。
对于依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在下列情况下可以进行邀请招标。
（1）项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的。
（2）如采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资的比例过大的。
（3）建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的。
3.招标文件要求投标人提交投标保证金的，保证金数额一般不超过勘察设计费投标报价的2%，最多不超过10万元人民币（施工招标最高为80万元人民币）。
4.根据《建筑工程设计招标投标管理办法》，投标文件应当由具有相应资格的注册建筑师签章，并加盖单位公章。
投标文件无相应资格的注册建筑师签字或者注册建筑师受聘单位与投标人不符的，按废标处理。
5.关于监理招标，国家发改委和建设行政主管部门尚未颁布专门的行政规章（《建设工程监理招标投标管理办法》尚在征求意见阶段），故主要执行《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的相关规定。
（二）招标程序的步骤（P56）
按照招标人和投标人参与程度，可将招标过程粗略划分成招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。
1.招标准备阶段主要工作。
招标准备阶段的工作由招标人单独完成，投标人不参与。
主要工作包括以下几个方面：
（1）选择招标方式。
①根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围；
②依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容；
③按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式；
④依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程度，最终确定招标方式。
（2）办理招标备案。
招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。
招标备案文件应说明：
招标工作范围；
招标方式；
计划工期；
对投标人的资质要求；
招标项目的前期准备工作的完成情况；
自行招标还是委托代理招标等内容。
获得认可后才可以开展招标工作。
（3）编制招标有关文件。
招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。
这些文件大致包括：
招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方法。
【案例】某工程项目，在初步设计完成后，业主与某监理公司签订了该工程的施工招标和施工阶段委托监理合同。
在施工招标前，监理单位编制了招标过程中的可能涉及的各种招标有关文件。
【问题】
1.在招标准备阶段，应编制和准备好招标过程中可能涉及的有关文件，这些文件主要包括哪几方面的内容?
[答疑编号502470020107]
『正确答案』在招标阶段应编制好招标过程可能涉及的有关文件包括：
（1）招标公告／广告；
（2）资格预审文件；
（3）招标文件；
（4）合同协议书；
（5）资格预审和评标方法；
（6）编制标底的有关文件等。
其中，招标文件包括投标须知、合同条件、技术规范、设计图纸和技术资料、工程量清单等几大部分，以及投标书等其他文件。
2.已通过资格审查的承包商，在收到业主方发出的投标邀请函后，可以按指定的地点和时间购买招标文件，以便据以编标。
施工招标前监理单位编制的招标文件由以下主要内容组成：
（1）工程综合说明；
（2）设计图纸和技术说明；
（3）工程量清单；
（4）施工方案；
（5）主要设备及材料供应方式；
（6）保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施；
（7）特殊工程的施工要求；
（8）施工项目管理机构；
（9）合同条件。
上述施工招标文件内容中哪几项不正确?
除上述内容外，还应当包括哪些内容?
[答疑编号502470020108]
『正确答案』其中第（4）、（6）、（8）项不正确。
因为第（4）、（6）（8）项应当是投标单位编制的投标文件的内容，而不是招标文件内容。
除上述第
（1）、
（2）、（3）、（5）、（7）、（9）项外，在招标文件中尚应有：
投标须知、技术规范和规程、标准以及投标书（标函）格式及其附件、各种保函或保证书格式等。
【知识要点】本题涉及的知识包括：
招标前应准备的招标所需文件，施工招标文件（标书）的组成。
2.招标投标阶段的主要工作内容。
该阶段从发布招标公告开始，到投标截止日期为止的时间。
（1）发布招标公告。
招标公告的作用是让潜在投标人获得招标信息，以便进行项目筛选，确定是否参与竞争。
（2）资格预审。
对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件。
公开招标时设置资格预审程序：
一是保证参与投标的法人或组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求；
二是通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量。
（3）发售招标文件。
招标文件通常分为投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单几大部分内容。
（4）现场考察。
招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察。
设置此程序的目的：
一方面让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书；
一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中投标人以不了解现场情况为理由推卸应承担的合同责任。
（5）解答投标人的质疑。
招标人对任何一位投标人所提问题的回答，必须发送给每一位投标人保证招标的公开和公平，但不必说明问题的来源。
回答函件作为招标文件的组成部分，如果书面解答的问题与招标文件中的规定不一致，以函件的解答为准。
3.决标成交阶段的主要工作内容。
从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。
（1）开标。
在投标须知规定的时间和地点由招标人主持开标会议，所有投标人均应参加，并邀请项目建设有关部门代表出席。
开标时，由投标人或其推选的代表检验投标文件的密封情况。
确认无误后，工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容，如果有标底也应公布。
开标过程应当记录，并存档备查。
开标后，任何投标人都不允许更改投标书的内容和报价，也不允许再增加优惠条件。
投标书经启封后不得再更改招标文件中说明的评标、定标办法。
作为无效标的情况：
在开标时，如果发现投标文件出现下列情况之一，应当作为无效投标文件，不再进入评标：
①投标文件未按照招标文件的要求予以密封；
②投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章；
③投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认；
④投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或者投标保函；
⑤组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议。
（2）评标。
评标是对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人，由评标委员会负责评标工作（评标委的构成）。
大型工程项目的评标通常分成初评和详评两个阶段进行。
初评。
评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性。
投标书内如有下列情况之一，即视为投标文件对招标文件实质性要求和条件响应存在重大偏差，应予淘汰：
①没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；
②没有按照招标文件要求由投标人授权代表签字并加盖公章；
③投标文件记载的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；
④明显不符合技术规格、技术标准的要求；
⑤投标文件记载的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；
⑥招标人不能接受的条件；
⑦不符合招标文件中规定的其他实质性要求。
对于存在细微偏差的投标文件，可以书面要求投标人在评标结束前予以澄清、说明或者补正，但不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
属于存在细微偏差的标书，可以书面要求投标人在评标结束前予以澄清、说明或者补正，但不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
商务标中出现以下情况时，由评标委员会对投标书中的错误加以修改后请该标书的投标授权人予以签字确认，作为详评比较的依据。
如果投标人拒绝签字，则按投标人违约对待，不仅投标无效，而且没收其投标保证金。
修正错误的原则是：
投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；
总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外。
（2004年考题）
某工程项目，建设单位通过招标选择了一具有相应资质的监理单位承担施工招标代理和施工阶段监理工作，并在监理中标通知书发出后第45天，与该监理单位签订了委托监理合同。
之后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10%的协议。
在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、G、H等施工单位报名投标，经监理单位资格预审均符合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而监理单位坚持认为A施工单位有资格参加投标。
评标委员会由5人组成，其中当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任1人、建设单位代表1人、政府提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。
评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他投标单位报价且未能合理说明理由；
D施工单位投标报价大写金额小于小写金额；
F施工单位投标文件提供的检验标准和方法不符合招标文件的要求；
H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；
其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。
建设单位最终确定G施工单位中标，并按照《施工合同》（示范文本）与该施工单位签订了施工合同。
1.指出建设单位在监理招标和委托监理合同签订过程中的不妥之处，并说明理由。
2.在施工招标资格预审中，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是否正确?
说明理由。
3.指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，并写出正确做法。
4.判别B、D、F、H四家施工单位的投标是否为有效标?
【知识要点】
本题涉及投标资格审查、评标委员会组成、投标书的审查以及合同价的改降等内容。
[答疑编号502470020201]
1.建设单位在监理招标和委托监理合同签订过程中不妥之处在于：
（1）在监理中标通知书发出后第45天才签订监理委托合同。
理由：
依照《中华人民共和国招标投标法》的规定，建设单位和监理单位应于监理中标通知书发出后30天内签订委托监理合同。
（2）在签订委托监理合同后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10%的协议。
依照《中华人民共和国招标投标法》的规定，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
2.在施工招标资格预审中，在各潜在投标者全部合格的情况下，监理单位不同意建设单位以A施工单位是外地企业为由不让其参加投标。
监理单位意见是正确的，因为它符合我国招投标法第5条招投标活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，以及第20条关于招标文件不得含有倾向或排斥潜在投标人的内容。
3.施工招标评标委员会的组成不妥，它不符合招投标法第37条的规定。
正确做法应当是成员人数为5人以上的单数，其中有招标人代表及不少于总人数2／3的技术、经济等方面专家，本评标委员会中将当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任作为评标委员会成员是不妥的。
4.B、D、F、H四家施工企业的投标是否有效的判断：
（1）B施工单位的投标为无效标。
理由：
B施工单的低报价未能合理说明理由属于不合理报价。
（2）D施工单位是有效标。
D施工单位的投标报价大写金额小于小写金额属于细微偏差。
（以大写为准）
（3）F施工单位投标为无效标。
F施工单位的情况可以认定为是明显不符合技术规范和技术标准的要求，属重大偏差。
（4）H施工单位的投标是有效的。
H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏洞属于细微偏差。
详评。
详评通常分为两个步骤进行。
首先，评标委员会对各投标书进行技术和商务方面的审查，评定其合理性，以及若将合同授予该投标人在履行过程中可能给招标人带来的风险。
之后，评标委员会认为必要时可以单独约请投标人对标书中含义不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄清或说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。
澄清内容也要
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