《红黄蓝牌罚制度》Word下载.docx

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违规担保

违规运用公司资金

制作假赔案、倒签单

擅自开办新险种

严重违规承保

恶意删除、修改公司技术、管理、经营等电脑数据或破坏网络危及信息安全

1

涂改、伪造或销毁财务、业务、综合管理等原始资料

2

私刻、伪造印章

8

擅自对外签订合约

4

擅自制订与上级公司制度相冲突的政策、制度

5

稽核监察部门不按本制度规定处罚严重违法违纪问题

第八条对以下行为出示黄牌，并给予相应处罚:

行为

直接责任

人

相关责任人

领导干部违规报销费用、偷逃个人所得税

降职以上处

罚

警告以上处罚

领导干部收受红包、公款消费

擅自调整财务、业务统讣数据

降薪以上处

签发或要求客户签发空白抬头支票

自印有价单证

擅自开设银行账户

'

汨

超计划、超标准开支资本性支出

业务超经营许可范围

泄露客户重要资料

通报批评以上处

tu

证券营业部擅自办理客户融资融券业务

通报批评以上处罚

证券员工从事内幕交易行为

记大过以上

处罚

OU

iU

突破薪资预算额度及人员编制

cm

3

违规形成账外固定资产

记过以上处

取消评优资格以

上处罚

违规使用印章

取消评优资格以上处罚

泄露公司商业秘密或侵犯公司知识产权

第九条对以下行为出示蓝牌，并给予相应处罚:

号

直接责任人

相关责任人

违规支付手续费

警告以上处

责令整

直接贵任人

改

违规支付退费

财务账账、账表、账实不符

擅自开支公司禁止开支的项目

通报批评以

有价单证领用、回销、库存账务不清、账实不符

报销未执行双签制度

超权限核保核赔

超经营许可区域开展业务

证券营业部为法人账户开通银证转账功能

违反信托合同约定，开展信托业务

违反公司规定流程发放贷款

信托资金与自有资金混同使用或不同信托资金混同使用

大额采购未按规定招标

关键不相容岗位未分离

不按规定报批机构有关变更事项

1二处罚

6

擅自处分公司固定资产

i-i

7

印章交接手续不清,使用登记不全

通报批评以上处罚

遗失重要文件、单证等资料

责令整改

9

录用提供虚假档案、证件等重要资料人员

违反公司工作流程规定或操作错误，给公司造成损失

第十条稽核监察部门认为需要亮牌警示、处罚的其他违法违纪行为，参照第七、八、九筆规定予以亮牌和处罚。

第十一条本制度所指直後责任人是指决策、直接操纵或实施违法违纪行为的当事人；

本制度所指相关责任人是指参与决策或负有管理监督职责的有关单位、人员。

第十二条员工当年警告累积二次（含二次）以上的，给予降低月薪10%的处罚；

记过、记大过的，分别给予降低月薪10%、20%的处罚；

未按稽核监察部门要求进行整改的，直接责任人和相关责任人分别给予降低月薪5%、10%的处罚；

单位或个人被警告、

通报批评的，取消当年评优资格。

第十三条涉嫌违法犯罪的，应立即移交司法机关处理，被司法机关采敢强制措施的，应立即解除劳动合同。

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1!

第+四条构成犯罪，被判处刑罚的，应在接到司法机关判决书后立即解除劳动合同。

第十五条员工在经济方面违法违纪，除按规定给予处罚外，对其非法笳得，应予追收：

（一）利用职务上的便利，非法占有的公共财物；

二）违反规定将公司财产借予他人进行经营所获得的收入；

、“I三/弄虚作假骗取的奖金、实物和骗得提级、提职后增加的工资；

廻）依法应予没收旳其它非法所得。

鎗土木杂有卜豹行为之一葯，血从重或加重处罚：

（一）虔犯不改的；

（二）伪造、销毁、藏匿证据的；

三订立攻守同盟的；

（四）嫁祸于人的；

（五）对检举人、证人、办案人打击报复的；

六对查处案件有意制造障碍的；

（七）在作岀处罚决従前，发现有多项违纪行为的。

第牛士条有下列行为之一的，应从轻、减轻或免除处罚:

（一）立案前主动交代，立案后积极坦白的；

二揭发检举他人违法违纪属实的；

•一•'

亠法违纪情节轻微，退赃积极，确有悔改表现的；

主动协助查处案件的。

四章处罚程序

第十九条违法违纪事实一经查实，稽核监察部门即可参照本制產规定对有关单位或员工予以亮牌警示。

第二卡条蓝牌由稽核监察检查组所在稽核监察部门直接出示；

黄牌占竟牌对彖的上一级稽核监察部门出示；

红牌由集团

八条对违法违纪员工给予处罚时，必须坚持严肃、慎重的态度，彼到事实清楚，证据确啬，定性准确，处理恰当,手续完备。

首席稽核监寒执行官出示，并在公司内部网页予以公示。

第二十一条亮牌按照在公司稽核监察系列逐级上报的程序审批。

第二十二条对子公司所属分支机构B类人员，需要给予警告、记过、记头过、降薪、降职、撤职和解除劳动合同处罚的,由分公司稽核监察部提出处罚意见，经本公司总经理室签署意见■•丄nI/nt丄4ii/-亠rrXii.八八rzn—r—inxi、丄/给予警告、记过、记大过、降薪、降职、撤职或解除劳动合同处罚的，由分公司稽核监察部提出意见，经本公司总经理室签署意见后，报上一级稽核监察部备案，由分公司下达处罚决定。

第二十四条对集团、子公司B类以下（含B类］人员，需要给予警舎、记过、记大过、降薪、降职、撤职或解除务动合同处罚的，由所在公司稽核监察部提岀意见，报经分管领导批准后，由所在公司下达处罚决定，子公司的同时报备集团稽核监察部。

第二十六条对子公司及其分支机构，需要给予责佥整改处罚的，由丄一级稽核监察部门决定，并下达稽核后续工祚通知书；

对子公司及其分芟机构，需要给予通报批评、取消评优资格处罚的，由上一级稽夜监察部门提出意见，报经分管领导苗核后,再报总经理批准，由上一级稽核监察部门下达处罚决定书。

对集

第二十五条对集团、子公司及其分支机构A类人员（含大B）,需要给予警告、记过、记大过、降薪、降职、撤职或解除劳动合同处罚的，由集团稽核监察部提岀意见，报经集团首席稽核监察执行官审核后，然后报集团CEO批准，由集团下达处罚决定。

料、受处色人、单位¥

定通知書农i费畫单E

核监察部门应制作处罚决定文件，内容一般包括：

受处罚人、部门或机构的基本槁况；

错误的主要事实和责任；

定性结论；

受处罚人、部门或机构对错误认识态度；

处理决定；

处罚依据；

作出处罚决定的稽核监察部门及决定作出的日期。

第二十八条需要上报审批的处罚决定，上报处罚决定报告时要爾上相关材料，包括：

《员工处罚审批呈报表》或《单位当、证明材料、未人检讨材

接到处罚决定10日内向上一级稽核监察部门、集团首席稽核监察执行官或CEO提起申诉。

在申诉复查期间，不影响处罚决定的执行。

第三十条对党员员工受处罚的，应将其竟关处罚决定材料抄送所在单卷的党组织，并建议给予相应的纪徐处分。

第三十一条受处罚的人员，在其处罚决定尚未批准以前,不宜担任现任职务的，经主管部门或主管领导批准，并报人力资源部门备案，可以先停止其职务。

、…、第丰十二条.由榕核监察部门作岀的处罚决建生效后，有关部门脸按规定苏理有关于续，并将处罚决定的有关材料及时存入受处罚人的档案。

第六章罚则

第三土五条稽核监察勸门对违法违纪行为不按本制度规定提出处罚嗇见或进行处罚的，由上一级稽核监察部门、集团首席董核监察执行官或CEO责令其执行，并根据情节轻重，对稽核监橐部门出示红牌、黄牌或蓝牌，同时对稽核监察部门负责人可给予撤职、降职或降薪处罚。

第三土六条执行处罚决定的部门拒绝执行处罚决定的，同级稽核监橐部门必须及时向上一级稽核监察部门报告，由上一

降职或降薪处罚。

“”第七章附则

第三十八条公司原有规定与本制度相抵触的，以本制度为准。

第三十九条本制度由集团稽核监察部负责解释。

第四+条本制度自2009年4月1日起施行。

级稽核监察部门、集团首席稽核监察执行官或CEO责令其执行，并根据情节轻重，对执行处罚决定部门出示红牌、黄牌或蓝牌，同时对执行处罚决定部门负责人可给予撤职、降职或降薪处罚。

绪三十七条对阻挠稽核监察部门提岀处罚意见、实施处罚或阻磽执行处爵决定的部执行处罚决定的，由上一级稽核监察部门、集团首蜃稽核监察执行官或CEO责令其执行，井根据情节轻重，对有关赍任人岀示红牌、黄牌或蓝牌，同时可纟合予撤职、

阳抽处辭縫鰹呈报表

附件1:

员工处罚审批呈报表

姓名

单位职务

性

别

年龄

民族

政治面貌

文化程度

籍

贝

参加工作时间

入平安时间

薪资

何时何地受

过何种处罚

拟予何处罚

主要错误事实

呈报单位

意见

分管领导

总经理意见

备注

附件2:

单位处罚审批呈报表

名称

主管领导

任现职

时间

拟予何