从能力到动态能力企业战略观的转变教程文件.docx

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从能力到动态能力：

企业战略观的转变

从能力到动态能力：

企业战略观的转变

　　内容提要：

能力由于其自身的惯性以及战略思维的局限，使得企业很难在动荡的超竞争环境中获得持久的竞争优势。

为了克服能力的惯性，在标准能力论上发展起来的动态能力理论秉承了熊彼特的创造性毁灭的思想，以其改变企业能力的能力成为企业持久竞争优势的源泉。

从能力到动态能力，代表了一种战略观的转变。

关键词：

能力论,动态能力论,战略,持久竞争优势

企业如何在动荡的环境中获得持久的竞争优势，是当今战略管理研究的重点之一。

在动荡的环境中，竞争优势的来源正以逐渐加快的速度被创造出来和侵蚀掉，D’Aveni称这种现象为超竞争（hypercompetition，1994）。

在一个技术飞速进步和偏好多变的超竞争环境中，一个停留在已有优势地位、仅仅追求收获已存在的竞争优势来源的企业，很快会被更富创新的竞争对手所取代。

国内外的一些学者认为，在超竞争的环境中，用熊彼特的“创造性毁灭”（CreativeDestruction，Schumpeter，1942）的观点来构建企业竞争战略的思想是颇有益处的。

D’Aveni认为，在超竞争环境中长期成功的道路不是试图维持长期竞争优势，而是通过不断地创新追求一系列暂时的优势，使得企业比产业中其他企业总领先一步。

但沉没成本效应（SunkCostEffect）、替代效应（ReplacementEffect）以及创新的路径依赖（PathDependent）使得战略调整呈现一定的刚性。

战略调整中的刚性使得企业无法保持动态战略适应（DynamicStrategicFit，Itami，1987）。

基于以上思想，能力学派在标准能力理论的基础上提出了动态能力论。

一、能力论

企业能力理论，是建立在企业内在成长理论基础之上的，其源头可以追溯到古典经济学家亚当·斯密的劳动分工理论（AdamSmith，1776）。

其后，阿尔弗雷德·马歇尔（A．Marshall，1920）、萨尔尼科（PhilipSelznick，1957）、安蒂斯·彭罗斯（EdithPenrosc，1959）以及乔治·理查德森（GeorgeB．Richardson，1960）等则进一步发展了企业能力理论。

但企业能力理论直到20世纪八九十年代才成为战略管理理论的主旋律。

20世纪早期的实证研究，证实了位势学派的产业分析模式并不能解释产业中长期利润的分散程度比产业间利润的分散程度要大得多的这一事实（Rumelt，1974，1982），以及位势学派产业分析方法对稳定环境的依赖（Mintzberg，1998），使得对企业持久竞争优势研究的重点从产业转向企业内部。

这样能力理论取代波特的产业分析（Port，1980）成为主流战略管理思想。

时至今日，战略管理研究专家仍然把企业拥有的特殊的资源与能力作为影响企业长期竞争优势的源泉。

能力被定义为能够使一个组织比其他组织做得更好的特殊物质（Selznick，1957）。

20世纪80年代以后，能力理论得到了很大的发展，其理论主要包括：

“企业资源基础论”（Wernerfelt，1984），“企业知识基础论”（Demsetz，1988），“激励能力论”（Teece、PisanoandShuen，1990），“企业核心能力论”（C．K．PrahaladandGaryhamel，1990；Foss，1992）等。

企业能力论是一种战略观，能力理论试图寻求企业竞争优势的源泉并以企业能力、资源界定企业的边界。

企业的长期竞争优势，被看成是单个企业拥有的能够比竞争者更加卓有成效地从事生产经营活动和解决各种难题能力的结果和表现。

与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有决定性作用。

企业内部能力的积累是解释企业获得超额收益和保持竞争优势的关键性因素。

因此能力理论不仅是对传统企业理论、产业组织理论SCP分析框架的替代，而且是对波特产业分析模式运用于战略管理领域分析方法的替代。

另一方面，企业能力理论强调主要从企业的资源、能力出发，而不是从市场优势出发来理解企业的竞争优势，这暗含其已经接受巴纳德（Banard，1938）、萨尔尼科（Selznick，1957）、钱德勒（Chandler，1962、1990、1992）和安德鲁斯（Andrews，1971）等古典战略理论家广为推崇的古典战略观（ChristianKnudsen，1996）。

二、能力的惯性

能力理论认为，企业特殊能力是企业持久竞争优势的来源。

但能力自身的特征，却决定了企业能力具有强烈的惯性。

惯性使得在超竞争的环境中，无论是企业的特殊能力（Selznick，1957）或者是核心能力（C．K.PrahaladandGaryhamel，1990）都很难保证企业获得持久的竞争优势。

能力是企业拥有的关键技能和隐性知识，是企业拥有的一种智力资本。

隐性知识和智力资本意味着在辨识企业能力方面存在涵义模糊。

尽管确认企业在哪些方面比竞争对手做得好是可能的，但是要识别企业为什么会做得好却很困难。

即使是企业自身有时也不能准确地识别出自己竞争优势的源泉。

这种“普遍模糊”性（LippmanandRumelt，1982），一方面保护了企业的竞争优势；另一方面也限制了企业能力的调整。

企业能力是特殊的智力资本，具有类似于管理技能的特征。

企业能力有其特殊的、可为人们认同的、呈现非对称分布的组成成分。

企业能力可能分别属于企业内不同的个人，但是更突出地表现为一个组织所拥有的资产（Foss，1996）。

所以企业能力是建立在组织与个人相互作用的基础之上的。

这种复杂的相关性影响了企业未来的行为和战略调整。

企业能力依赖于组织的积累性学习，而不是通过相应的要素市场买卖获得的，其具备非竞争性的特征。

但学习是循序渐进的，而不是突破性的。

所以企业在进行能力调整时，几乎不可能忽视它过去的行为，而且企业使根本不同于老的惯例的新惯例概念化是困难的。

所以在某种意义上可以认为企业能力，是企业特殊历史进程的产物，是企业历史发展的“管理遗产”（BartlettandGhoshal，1992）。

因此，竞争优势源泉的寻找是路径依赖性的，它依赖于企业从过去到达现在所走的路。

即使小的路径依赖性也可能有严重的后果。

一个已经作出重大承诺的企业，也许会发现在其特定的经营方式上很难采纳看上去很微小的技术变革。

企业能力的调整同样受制于互补资产（ComplementarryAssets）。

互补资产是企业的专用性资产，是企业在建立已有能力时作出的不可还原性投资，仅与特定的产品、技术或经营方式联系时才具有价值。

能力的调整既可能提高也可能毁掉互补资产的价值。

能力的调整如果损害互补资产的价值，则会提高沉没成本效应，从而减少了企业采纳变革的可能性。

而企业员工对专用人力资本的投资，在能力调整中面临着重大的道德风险，道德风险降低了企业员工作出新的、专用性投资的愿望，从而也降低了企业能力调整的可能性。

演化经济学研讨了企业资源、能力和历史对其创新激励的影响。

演化经济学认为，企业的决策是由其惯例决定的：

即由企业内部实行得很好的活动模式决定（NelsonandWinter，1982）。

在任一给定时间，组织的惯例决定了企业与众不同的能力。

企业不经常改变惯例，因为让企业成员改变过去已做得很好的事是“不自然”的行动，而且改变组织惯例的代价很高。

因此企业倾向于根据外部环境变化对惯例作出适应性调整。

这意味着对企业能力作出微调，而不是变革。

另外，企业能力惯性的存在，使得企业很难在超竞争的环境中作出重大的变革，以保持动态战略适应。

为了获得持久的竞争优势，企业需要的是能够进行创造性毁灭的能力。

三、动态能力论

基于以上考虑，动态能力（DynamicCapabilities）这一崭新的概念被提了出来，其理论随之得到了很大的发展。

动态能力，是指企业保持或改变其作为竞争优势基础能力的能力（Teece、pisanoandShuen，1992；Teece、RumeltandWinter，1994）。

Teece等学者认为，具有有限动态能力的企业，不能培养竞争优势并使竞争优势的来源适应时间的发展，企业最终会失去其生存的基础。

而具备很强动态能力的企业，能够使它们的资源和能力随时间变化而改变，并且能利用新的市场机会来创造竞争优势的新源泉。

标准的能力理论认为，企业的特殊能力是给定的，其研究的重点在于给定能力的利用。

而动态能力理论则将研究的重点，放在了企业用以积累影响学习与研究进程的机率和方向的机制上（MarkidesandWilliamson，1994）。

动态能力理论，秉承了熊彼特的创造性毁灭的思想，认为企业只有通过其动态能力的不断创新，才能获得持久的竞争优势。

1．动态能力的特征

动态能力理论，源自于标准能力理论，特别是吸收了核心能力理论的许多观点。

所以动态能力在特征上有许多与核心能力相似之处。

如企业的动态能力也具有价值性、独特性等特征。

但动态能力理论是改变企业能力的能力，从本质上分析，与企业核心能力存在着区别。

企业动态能力是一种开拓性的能力。

创新的动力可能是再生性的或开拓性的。

再生性动力，能够使企业的能力和资源，在有限的边界和相对短促的时间内，重新产生或得到增值性开发。

再生性动力对企业在稳定的环境中短时间保持已有的竞争优势，具有重要的指导作用。

再生性动力具有可复制性，这意味着竞争优势隔绝机制的消失，这样的竞争优势显然是短暂的。

在比较稳定的环境中，再生性动力可以通过传统的学习—经验曲线降低成本、提高效率，或者是在产品的开发中通过渐进的创新从而增加企业的竞争力，这是提高企业静止效率的体现。

再生性动力革新和提高的范围有限，并在一个相对短暂的时间水平范围内减弱。

显然，倾向于以具有强烈路径依赖的经验性学识为基础的再生性动力，并不能改变能力中的惯性。

动态能力论，则将焦点放在创新的开拓性动力上，强调以开拓性动力克服能力中的惯性。

它更加关注企业的动态效率，而将静止效率放在次要的地位。

开拓性动力通过促进创新和创造新的规则与能力为企业的竞争优势提供了长期基础（Christensen，1995）。

在动荡的环境中，动态能力崇尚建立开拓性学习能力。

开拓性学习能力并不是为了特定的生产目的，而是为了在长时间内向企业提供新的战略观念而进行的侧重于变革的学习。

开拓性学习显示子对路径的较少依赖，且相对要混乱得多，也显示了以试错法为基础和以建立新能力、新规则为特征的研究过程。

建立在开拓性动力之上的企业动态能力呈现出开放性的特征。

企业动态能力是企业内部学识、吸收性学识或引进性学识有机结合的产物。

动态能力论强调建立从外部途径吸纳知识（一方面是资源与能力，另一方面是机会）的特殊能力。

吸收性知识在企业内部和外部资源与能力之间起到了桥梁作用（FossandEriksen，1995）。

相对于强调企业能力内部化积累的标准能力论，动态能力论则通过其开放性而获得灵活性，从而减少了能力中的刚性。

从本质上分析，动态能力表现出一种动态的非均衡状态。

在一个变化无常的超竞争环境中，能力持续不断地培养、开发、运用、维护和扬弃，这正是动态能力本质之所在——通过不断的创新而获得一连串短暂的竞争优势，从而从整体上体现出企业的持久竞争优势。

2．动态能力的构成

企业动态能力主要体现在企业的技术活动和管理活动中。

在技术方面。

企业的R&D活动被认为具有先决意义上的开拓性，甚至被认为是在企业中惟一承担着开拓性职能。

然而在实践中，R&D活动由于受生产性因素的影响而呈现出再生性特征。

动态能力要求R&D活动避免承担更多的再生性职能，而表现出更多的开拓性。

对于究竟是集权式R&D活动或者是分权式R&D活动，谁最能体现出企业的开拓性这个问题，并没有一个固定的答案。

集权式R&D活动由于其对长期战略目标的侧重，而被一些学者（如Christensen）认为在开拓性努力方面发挥了更大的作用。

分权式R&D活动由于其关注特定过程或