husyom期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题Word下载.docx
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A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权
9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（ ）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国务院财政部门
11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ ）。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。
A．变更交易所名称
B．期货交易所分立
C．股东大会决定解散期货交易所
D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D．决定对违规行为的纪律处分
15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
（ ）
A．30%；
30%
B．30%；
50%
C．50%；
D．50%；
17.期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。
A．3%；
3%
B．3%；
5%
C．5%；
D．5%；
18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A．15日
C．60日
D．90日
19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
21.下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。
A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C．为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
22.（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货从业人员所在的期货公司
23.（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A．中国银监会
D．期货业协会
24.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（ ）以上学历。
A．专科
B．本科
C．硕士
D．博士
25.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
26.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
27.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．15
B．30
C．45
D．60
28.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。
29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
D．15
30.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）元以下罚款；
情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万
B．5万
C．10万
D．15万
31.证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．1个月
B．3个月
C．半年
D．1年
32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。
A．3；
3；
3
B．3；
5；
C．5；
5
D．5；
33.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。
C．3个月
D．6个月
35.期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A．最高的比例
B．最低的比例
C．平均比例
D．重新调整
37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A．重新进行预计负债确认
B．相应核减净资本金额
C．相应增加净资本总额
D．相应增加风险准备金
38.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）万元。
A．100
B．300
C．500
D．1500
39.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。
B．3
C．5
D．10
40.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ ）。
A．现场检查
B．监管谈话
C．出具警示函
D．要求其提供书面理由
41.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公开、公平、公信
B．公平、公信、公正
C．公正、公信、公开
D．公开、公平、公正
42.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。
A．5
B．7
C．10
43.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
44.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（ ）。
A．自身利益优先
B．公司利益优先
C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
45.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
46.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
D．10
47.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（ ）原则。
A．过错责任
B．无过错责任
C．过错推定
D．严格责任
48.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ）。
A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行
49.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。
如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（ ）。
A．由证监会对期货交易所进行处罚
B．由期货交易所承担赔偿责任
C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任
D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失
50.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（ ）确定。
A．期货交易所规定的标准
B．中国证监会规定的标准
C．国务院规定的标准
D．期货业协会规定的标准
51.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（ ）。
A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任
C．由期货交易所承担次要的赔偿责任
D．由期货交易所承担相应的赔偿责任
52.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（ ）。
A．公开
B．合理
C．有效
D．公平
53.保障基金管理机构应当以（ ）的名义设立账户。
A．保障基金管理机构
B．保障基金
C．客户
D．会员
54.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A．百分之十
B．百分之十五
C．百分之二十
D．百分之二十五
55.有下列（ ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A．保障基金总额达到5亿元人民币
B．保障基金总额达到10亿元人民币的
C．交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D．交易所、期货公司经营管理不善
56.期货公司的首席风险官向（ ）负责。
A．期货公司董事会
B．期货公司监事会
C．中国证监会
D．公司所在地的证监胡派出机构
57.首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
B．20日
C．25日
58.首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。
A．4
C．2
D．3
59.首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
60.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（ ）
A．董事
B．普通员工
C．监事
D．高级管理人员
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
1.《期货交易管理条例》的适用范围包括（ ）。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（ ）。
A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户
C．丙为某上市公司
D．丁为某国有公司
3.从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。
B．公平
C．公正
D．诚实信用
4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。
A．保证金制度
B．结算担保金制度
C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ ）。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
6.根据规定，下列主体中，（ ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司
C．非期货公司结算会员
D．中国期货业协会
7.申请设立期货公司，应当具备的条件有（ ）。
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）监管措施。
A．撤销其部分期货业务许可
B．责令停业整顿
C．关闭其分支机构
D．指定其他机构托管或者接管
9.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（ ）。
A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
10.下列属于期货业协会履行职责的是（ ）。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
11.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。
A．变更营业部营业场所申请书
B．营业部的管理制度文本
C．变更营业部营业场所的详细计划
D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
12.客户开立账户，应当出具（ ）等证件。
A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
13.董事会秘书行使下列（ ）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理
D．组织协调专门委员会的工作
14.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
15.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。
A．加强期货从业人员的资格管理
B．规范期货从业人员的执业行为
C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
16.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
17.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ）。
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
18.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．三年内禁止从事期货业务
19.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（ ）。
A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人
20.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
21.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ ）等申请材料。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
22.中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
23.期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司
B．客户
C．控股股东
D．中小股东
24.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度
B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则
D．独立经营原则
25.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。
A．责令限期整改
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
26.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。
B．非现场检查
C．书面审查
D．谈话
27.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（ ）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
28.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（ ）。
A．客户投诉的接待处理方式
B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
29.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
30.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（ ）负责。
A．合法性
B．真实性
C．完整性
D．准确性
31.期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。
A．分类
B．流动性
C．帐龄
D．可回收性
32.期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。
A．月度风险监管报表
B．年度风险监管报表
C．按周报送风险监管报表
D．按日报送风险监管报表
33.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（ ）的基本要求和规定。
A．职业品德
B．执业纪律
C．职业责任
D．专业胜任能力
升级会员 