证券交易考试试题四Word文件下载.docx
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经营风险
交易风险
第7题
证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是（
稳定性
流动性
收益性
有效性
第8题
证券营业部提供的咨询不包括（
介绍技术分析软件的使用
提示人市风险及防范措施
介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项
推荐近期业绩比较优良的股票
D
第9题
根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是（
持有人不少于1000人
募集金额不少于2亿元人民币
基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
基金必须有着稳定的持有人
第10题
以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是（
口头报价
书面报价
电话报价
电脑报价
第11题
目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为（
上海人民币普通股票账户
证券投资基金账户
中国结算公司上海开放式基金账户
投资者在证券经纪公司开设的基金账户
第12题
《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（
1997年7月1日
1999年7月1日
2000年7月1日
2002年7月1日
第13题
在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着（
权威性
具体性
准确定
第14题
证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是（
每季度
半年
三个季度
每一会计年度
A
第15题
评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是（
营业场所
信息系统
交易平台
通讯设备
第16题
期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（
）的原则。
价格优先
时间优先
申报顺序优先
份额大投资者优先
第17题
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（
开户和证券交易过户
证券交易过户和签订证券协议
开户和签订证券协议
开户和接受具体委托
第18题
证券最有着较强的变现能力是由（
）决定的。
风险性
保值性
第19题
ETF网上发售时，投资者以（
）方式认购基金份额
组合证券
现金
证券和资金组合
组合基金
第20题
在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（
手续费
佣金
投资收入
买卖差价
第21题
根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束（
）个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
1
2
5
7
第22题
以下不属于证券经纪业务管理风险的是（
客户取款时审核证件不严格
电脑主机在运行过程中的故障
客户委托买卖时审核凭证的不慎
无权或者越权代理
第23题
在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（
公正原则
公开原则
公平原则
对等原则
第24题
根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（
）万股，或者交易金额不低于（
）万元的可以采用大宗交易。
50；
500
100；
300
第25题
根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以（
）来进行申报。
金额
份额
数量
金额和份额一起
第26题
根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（
）进行总结评价和考核。
固定资产比例
经营状况和经营成果
资产负债率
资产利润率
第27题
根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（
）亿元。
3
第28题
目前，我国可转换债券的债转股是通过（
所委托的证券公司
发行该债券的上市公司
第29题
新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是（
上海
北京
沈阳
大连
第30题
根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（
10%
20%
50%
70%
第31题
根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（
申报单位为手，10元标准券为1手
申报单位为手，100元标准券为1手
申报单位为手，1000元标准券为1手
申报单位为手，10000元标准券为1手
第32题
关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（
经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
注册资本不得少于人民币2亿元
第33题
某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以（
）元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。
30.10
30.15
30.55
30.75
第34题
根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（
）按照规定的税率征收的税。
卖方
买方
卖方和买方共担
卖方和买方分别担当
第35题
在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是（
B股
上证A股
深证A股
基金
第36题
根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及（
一个交易主体，一次交易契约
两个交易主体，两次交易契约
一个交易主体，两次交易契约
两个交易主体，一次交易契约
第37题
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是（
）个。
10
15
20
第38题
根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（
）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
30
第39题
根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（
操纵市场
信用交易
账外经营
决策失误
第40题
根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为（
40元/户
100元/户
400元/户
免开户费
第41题
根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（
千分之一
千分之二
千分之五
无过户费
第42题
目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为（
T+1
T+2
T+3
T+4
第43题
（
）中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
2005年12月
2004年12月
2000年12月
1999年12月
第44题
关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（
经济性
高效性
安全性
可靠性
第45题
网上竞价发行方式的最大缺陷为（
股价容易被操纵
市场广泛
两级市场的联动性
经济高效
第46题
根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（
）日。
T-5
T-3
T-2
T-1
第47题
某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为（
17.5
17.7
17.9
18.2
第48题
在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（
涨跌幅价格=当日开盘价×
（1+-涨跌幅比例）
涨跌幅价格=前日收盘价×
涨跌幅价格=前日开盘价×
涨跌幅价格=前日平均价×
第49题
证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（
套期保值业务
资金融通业务
调节头寸业务
信用规范业务
第50题
某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（
）天。
151
152
153
154
第51题
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（
全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’
信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
第52题
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为（
）元。
145.78
147.78
150.78
155.78
第53题
根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（
第54题
根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是（
）手。
100
1000
第55题
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（
收益与风险
成本与风险
收益与流动性
收益与成本
第56题
目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（
国债和企业债
国债和金融债
金融债和企业债
金融债和公司债
第57题
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（
券商与银行分工明确
专业和高效
证券和资金管理分离
券商管理证券，银行管理资金
第58题
在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（
账外自营
使用他人名义自营
建立专用账户自营
自营账户转让
第59题
根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（
）前予以公告。
当前交易日
次一交易日
未来3天
未来3个交易日
第60题
根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（
5%
60%
二、多选题（本大题40小题．每题1.0分，共40.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（
独立性
制衡性
健全性
审慎性
E
严格性
A,B,D
1.0分
目前，我国开展回购交易业务的场所有（
商业银行
上海证券交易所
深圳证券交易所
地方证券交易所
全国银行间市场
B,C,E
委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括（
证券账号
日期
品种和数量
价格
买卖方向
A,B,C,D
目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（
04国债（10）
01国债（11）
05国债
（1）
05国债
（2）
06国债
（1）
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（
承销协议
登记申请
核准文件
验资报告
会计评估
目前，网上增发新股价格的定价方式有（
先向网下机构投资者询价
网上订价发行
网上和网下同时累计投标询价
根据市场行情增发新股公司自行定价
根据市场行情交易所定价
A,B,C
根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（
在证券交易所上市的股票
在证券交易所上市交易的债券
证券投资基金
在证券交易所上市交易的权证
中国证监会允许的其他金融工具
A,B,C,D,E
对于可转换债券，以下说法中正确的是（
投资者可以按照规定将债券转化为股票
投资者可以按照规定将股票转换为债券
投资者可以选择不转换而要求还本付息
投资者可以选择在证券市场上交易
投资者具有债券和股权双重权力
A,C,D,E
以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（
上证B股指数
新上证指数
上证100指数
中小企业版指数
上证基金指数
A,B,E
目前，我国证券经纪业务的特点是（
业务对象的广泛性
证券经纪商的中介性
客户指令的权威性
客户资料的保密性
证券经纪的稳定性
根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（
向交易所提交公告申请日为T-1
公告刊登日为T
申请材料送交日为T-5
最后交易日为T+3
现金红利发放日为T+11
目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（
T+5
根据相关规定，约定导致合同终止的各种具体情形，包括（
甲方被法院宣告进入破产程序或解散
甲方死亡
乙方被法院宣告进入破产程序
乙方被取消业务资格
乙方被勒令停业整顿
以下属于技术风险的范围的是（
电脑交易系统的故障
电脑软件的故障
交易系统容量过小
市场宏观条件的恶劣
电力故障
A,B,C,E
根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（
最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
流通股本不低于3亿股
流通股本不低于5亿股
A,D
一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有（
技术风险
政策风险
证券交易的主要特征主要表现在（
）方面。
公平性
利润性
通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为（
营利性
快速性
A,C,D
根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（
合法性
同一性
真实性
单一性
A,C
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（
最高买入申报与最低卖出申报价位相同。
以该价格成交
最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交
买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交
买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交
卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交
目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为（
双边清算
单边清算
多边清算
前进不反复清算
来回反复清算
非交易型过户是指符合法律规定和（
）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
财产分割
继承
账户挂失转户
赠与
法院判决
A,B,D,E
根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（
升级会员 