证券交易考试试题四Word文件下载.docx

1、经营风险交易风险第7题 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是（ 稳定性流动性收益性有效性第8题 证券营业部提供的咨询不包括（ 介绍技术分析软件的使用提示人市风险及防范措施介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项推荐近期业绩比较优良的股票D第9题 根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是（ 持有人不少于1000人募集金额不少于2亿元人民币基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定基金必须有着稳定的持有人第10题 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式

2、是（ 口头报价书面报价电话报价电脑报价第11题 目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为（ 上海人民币普通股票账户证券投资基金账户中国结算公司上海开放式基金账户投资者在证券经纪公司开设的基金账户第12题 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为（ 1997年7月1日1999年7月1日2000年7月1日2002年7月1日第13题 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着（ 权威性具体性准确定第14题 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是（ 每季度半年三个季度每一会计年度A第15题 评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是（ 营业场所信息系统交易

3、平台通讯设备第16题 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和 （ ）的原则。价格优先时间优先申报顺序优先份额大投资者优先第17题 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ 开户和证券交易过户证券交易过户和签订证券协议开户和签订证券协议开户和接受具体委托第18题 证券最有着较强的变现能力是由（ ）决定的。风险性保值性第19题 ETF网上发售时，投资者以（ ）方式认购基金份额组合证券现金证券和资金组合组合基金第20题 在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（ 手续费佣金投资收入买卖差价第21题 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束（ ）个工作日内将权证发行结

4、果报送证券交易所。1257第22题 以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ 客户取款时审核证件不严格电脑主机在运行过程中的故障客户委托买卖时审核凭证的不慎无权或者越权代理第23题 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（ 公正原则公开原则公平原则对等原则第24题 根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（ ）万股，或者交易金额不低于（ ）万元的可以采用大宗交易。50；500100；300第25题 根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以（ ）来进行申报。金额份额数量金额和份额一起第26题 根据证券营业部财务管理的要求

5、，营业部财务评价要从（ ）进行总结评价和考核。固定资产比例经营状况和经营成果资产负债率资产利润率第27题 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（ ）亿元。3第28题 目前，我国可转换债券的债转股是通过（ 所委托的证券公司发行该债券的上市公司第29题 新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是（ 上海北京沈阳大连第30题 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ 10%20%50%70%第31题 根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（ 申报单位为手，10元标

6、准券为1手申报单位为手，100元标准券为1手申报单位为手，1000元标准券为1手申报单位为手，10000元标准券为1手第32题 关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是 （ 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金组织机构和业务人员符合中国证监会的要求注册资本不得少于人民币2亿元第33题 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以（ ）元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。30.1030.1530.5530.75第34题 根据我国税法的规定，印花税是在A股

7、和B股成交后对（ ）按照规定的税率征收的税。卖方买方卖方和买方共担卖方和买方分别担当第35题 在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是（ B股上证A股深证A股基金第36题 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及（ 一个交易主体，一次交易契约两个交易主体，两次交易契约一个交易主体，两次交易契约两个交易主体，一次交易契约第37题 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是（ ）个。101520第38题 根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（ ）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。3

8、0第39题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ 操纵市场信用交易账外经营决策失误第40题 根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为（ 40元/户100元/户400元/户免开户费第41题 根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（ 千分之一千分之二千分之五无过户费第42题 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为（ T+1T+2T+3T+4第43题 （ ）中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。2005年12月2004年12月2000年12月1999年12月第

9、44题 关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（ 经济性高效性安全性可靠性第45题 网上竞价发行方式的最大缺陷为（ 股价容易被操纵市场广泛两级市场的联动性经济高效第46题 根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为 （ ）日。T-5T-3T-2T-1第47题 某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为（ 17.517.717.918.2第48题 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（ 涨跌幅价格=当日开盘价（1+ -涨跌幅比例）涨跌幅价格=前日收盘价涨跌幅价格=前日开盘价涨跌幅价格=前日平均价第

10、49题 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ 套期保值业务资金融通业务调节头寸业务信用规范业务第50题 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（ ）天。151152153154第51题 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（ 全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户第52题 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为

11、1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为（ ）元。145.78147.78150.78155.78第53题 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为 （ 第54题 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是（ ）手。1001000第55题 回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（ 收益与风险成本与风险收益与流动性收益与成本第56题 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ 国债和企业债国债和金融债金融债和企业债金融债和公司债第57题 客户交易结算资金第三方

12、独立存管模式的核心内容是（ 券商与银行分工明确专业和高效证券和资金管理分离券商管理证券，银行管理资金第58题 在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ 账外自营使用他人名义自营建立专用账户自营自营账户转让第59题 根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在 （ ）前予以公告。当前交易日次一交易日未来3天未来3个交易日第60题 根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（ 5%60%二、多选题（本大题40小题每题1.0分，共40.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母

13、所属的方框涂黑。证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（ 独立性制衡性健全性审慎性E严格性A,B,D1.0分目前，我国开展回购交易业务的场所有（ 商业银行上海证券交易所深圳证券交易所地方证券交易所全国银行间市场B,C,E委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括（ 证券账号日期品种和数量价格买卖方向A,B,C,D目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ 04国债（10）01国债（11）05国债（1）05国债（2）06国债（1）中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ 承销协议登记

14、申请核准文件验资报告会计评估目前，网上增发新股价格的定价方式有（ 先向网下机构投资者询价网上订价发行网上和网下同时累计投标询价根据市场行情增发新股公司自行定价根据市场行情交易所定价A,B,C根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ 在证券交易所上市的股票在证券交易所上市交易的债券证券投资基金在证券交易所上市交易的权证中国证监会允许的其他金融工具A,B,C,D,E对于可转换债券，以下说法中正确的是（ 投资者可以按照规定将债券转化为股票投资者可以按照规定将股票转换为债券投资者可以选择不转换而要求还本付息投资者可以选择在证券市场上交易投资者具有债券和

15、股权双重权力A,C,D,E以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ 上证B股指数新上证指数上证100指数中小企业版指数上证基金指数A,B,E目前，我国证券经纪业务的特点是（ 业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性证券经纪的稳定性根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（ 向交易所提交公告申请日为T-1公告刊登日为T申请材料送交日为T-5最后交易日为T+3现金红利发放日为T+11目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是 （ T+5根据相关规定，约定导致合同终止的各种具体情形，包括（ 甲方被法院宣告进入破产程序或解散甲方死亡乙方被法

16、院宣告进入破产程序乙方被取消业务资格乙方被勒令停业整顿以下属于技术风险的范围的是（ 电脑交易系统的故障电脑软件的故障交易系统容量过小市场宏观条件的恶劣电力故障A,B,C,E根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（ 最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元流通股本不低于3亿股流通股本不低于5亿股A,D一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有（ 技术风险政策风险证券交易的主要特征主要表现在（ ）方面。公平性利润性通常，证券交易机制

17、的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为（ 营利性快速性A,C,D根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ 合法性同一性真实性单一性A,C根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ 最高买入申报与最低卖出申报价位相同。以该价格成交最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为（ 双边清算单边清算多边清算前进不反复清算来回反复清算非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。财产分割继承账户挂失转户赠与法院判决A,B,D,E根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确（